企业合规告知书范文 第一篇

郑州商品交易所：

本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。

本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。

承 诺 人：

承诺日期：

企业合规告知书范文 第二篇

任何法律案件均存在一定程度的法律风险。当事人在诉讼前，应确认具有承受此等法律风险之负担能力及合理预见。为了充分维护当事人的合法权益，便于当事人谨慎地选择诉讼手段，根据相关法律和司法解释的规定，现将诉讼的风险告知如下:

一、不如实陈述事实的风险

当事人应当向承办律师如实提供全面、准确的事实和证据，以便承办律师依法维护当事人的合法权益;当事人如作虚假陈述、或提供虚假证据，将会导致律师作出错误的分析、判断，对此律师不承担任何责任。当事人郑重承诺:提交给代理律师的所有证据资料均是证实的，并且证据内容与事实相符，不存在虚假证据。

二、诉讼/仲裁请求不当的风险

诉讼/仲裁请求不完全、不恰当，可能会导致未请求部分视为弃权而得不到审理或因不恰当请求而让您的全部或部分请求得不到支持的不利后果。我们会代您提出权利主张，我们提出的权利主张，均是依据您所提供的资料和陈述的事实建议作出的，故您必须保证您所提供的资料以及所陈述的事实，是真实可靠的。

我们明确不接受虚假的资料和事实，我们也不会因您的要求而接受或制作虚假的资料和事实，由此产生的风险和责任，均由您承担。

律师是运用专业法律知识和法律规定的权利、方式为委托人提供法律服务，律师不能保证律师对某一行为、事实、法律关系性质的个人判断为 、仲裁或其他有权机构支持或完全支持。

三、不提供或者不充分提供证据的风险

诉讼当事人虽亲身经历纠纷的全过程，但是根据当事人提供的证据对事实作出认定。除法律和司法解释规定不需要提供证据证明外，当事人提出诉讼请求或者反驳对方的诉讼请求，均应提供证据证明。不能提供相应的证据或者提供的证据无法证明相关事实的，可能面临不利的裁判后果。

四、不提供原始证据的风险

当事人向人民提供证据，应当提供原件或者原物，特殊情况下也可以提供经人民核对无异的复制件或者复制品。提供的证据不符合上述条件的，可能影响证据的证明力，甚至可能不被采信。

五、证人不出庭作证的风险

除属于法律和司法解释规定的证人确有困难不能出庭的特殊情况外，当事人提供证人证言的，证人应当出庭作证并接受质询。如果证人不出庭作证，可能影响该证人证言的证据效力，甚至不被采信。

六、超过诉讼时效的风险

当事人请求人民保护民事权利的期间一般为二年(特殊的为一年)。原告向人民起诉后，被告提出原告的起诉已超过法律保护期间的，如果原告没有对超过法律保护期间的事实提供证据证明，其诉讼请求不会得到人民的支持。

七、无财产或者无足够财产可供执行的风险

被执行人没有财产或者没有足够财产履行生效法律文书确定义务的，人民可能对未履行的部分裁定中止执行，申请执行人的财产权益将可能暂时无法实现或者不能完全实现。

八、诉讼中的不确定因素的风险

在案件审理过程中，可能存在司法不公、司法效率低下等现象。律师是根据自己的法律专业知识向当事人提供法律服务的执业者，我们承诺尽全力履行代理职责，但基于诸如司法不公、司法效率低下等众多不确定因素，律师并不能保证案件必然胜诉的审理结果。我们对因上述原因对案件的进程及结果产生的影响不承担责任。

九、不按约定交纳律师费的风险

律师代理费均依照国家相关规定或根据案件情况与您协商确定，由律师事务所统一收取，并向您出具发票;当事人须按约定交纳律师费，否则律师有权中止代理。

十、律师拒绝服务的风险

律师接受委托后，无正当理由不得拒绝履行协议约定的职责，不得无故拒绝辩护或代理。但是有下列情形的除外:(一)委托人利用律师提供的法律服务从事犯罪活动的;(二)委托人坚持追求律师认为无法实现的或不合理的目标的;(三) 委托人在一定程度上没有履行委托合同义务的;(四)在事先无法预见的前提下，律师向委托人提供法律服务将会给律师带来不合理的费用负担，或给律师造成难以承受的、不合理的困难的;(五)委托人提供的证据材料不具有客观真实性、关联性与合法性，或经司法机关审查认为存在伪证嫌疑的;(六)其他合法的缘由。

最后，四川润森律师事务所感谢您对我们的信任与支持，我们将依法尽心尽责地维护您的合法权益，严格按照法律规定的期间、时效以及与委托人约定的时间，办理委托事项。谨慎保管委托人提供的证据和其他法律文件，保守服务过程中所知悉的委托人的商业秘密或隐私。

承办律师已告知委托人上述事项，委托人已完全了解风险告知书中所提示的全部内容，并愿意承担上述风险。

委托人签名或盖章:

日期:201 年 月 日

企业合规告知书范文 第三篇

湖南外贸职业学院:

你单位组织建设的围墙工程施工(第二次)项目，未办理施工许可证擅自组织建设，违反了《xxx建筑法》第七条规定。依据《xxx建筑法》第六十四条、《建设工程质量管理条例》第五十七条规定，现我厅拟对你单位未取得施工许可证擅自施工的行为作出“处工程合同价款(335万元)1%即万元罚款”的行处罚。

依照《xxx行处罚法》第三十一条、第三十二条、第四十一条、第四十二条之规定，你单位如对上述处罚意见有异议，可以自收到本《行处罚告知书》之日起3日内到我厅进行陈述和申辩，可要求举行听证，逾期则视为放弃陈述和申辩及要求听证的权利。

湖南省住房和城乡建设厅

20**年10月13日

企业合规告知书范文 第四篇

为保障和监督行机关有效实施道路普通货物运输许可管理，提高工作人员办事效率和服务质量，维护道路运输经营许可申请人的合法权益，促进依法和谐行，根据《xxx行许可法》第32条、《道路货物运输及站场管理规定》第6条，特告知如下事项：

一 自我核查事项

1.从事道路货物运输经营车辆的行车证使用性质一栏必须为营运(依据：《xxx道路交通安全法实施条例第6条第5项之规定》)

2.经营车辆的结构、构造或者特征必须和该机动车登记证书登记的各项内容相符，如不相符，应自行恢复原状或向登记该机动车的机关交通管理部门申请变更登记(依据：《xxx道路交通安全法实施条例第6条机动车登兼定第10条》

3.经营车辆外观应保持整洁，机动车号牌应悬挂在车前、车后指定位置，保持清晰完整;车身或者车辆后部应当喷涂放大的牌号，字体应当端正并保持清晰(依据：《xxx交通安全法实施条例第13条》)

4.经营车辆必须有车辆技术检测表、车辆技术合格证(依据：xxx交通安全法实施条例第15条、16条之规定》)

5.营运车辆必须取得经机动车检测机构检测由环保部门发放的车辆环保检验合格标志(依据：河南省交通运输厅《关于进一步加强营运黄标车及老旧车淘汰工作的意见》豫交文[2014]896号)

6.营运车辆必须到辖区内的机动车综合性能检测机构对车辆的技术性能、外部尺寸、轴荷和载质量及其他相关要求进行检测，并向道路货物运输许可机构提供该车经检测合格的综合性能检测报告、技术等级评定证明书(依据：《道路货物运输及站场管理规定》第6条第1项、《xxx道路运输条例》第22条第1项)

8.经营车辆驾驶人员必须取得与驾驶车辆相应的机动车驾驶证和经设区交通主管部门颁发的与经营业务相一致的从业资格证(依据：《xxx道路运输条例》第22条第2项及第23条、《道路货物运输及站场管理规定》第6条第2项)

9.经营车辆申请人必须有健全的安全生产管理制度：安全生产责任制度、安全生产业务操作规程、安全生产监督检查制度、驾驶员和车辆安全生产管理制度等(依据;《xxx道路运输条例》第22条第3项、《道路货物运输及站场管理规定》第6条第3项)

10.经营车辆道路运输许可证及道路运输证超过有效期未年审的视为失效的许可证件，如需办理补验手续或换证需按相关法律法规规章及其他规范性文件之相关规定接受道路运输管理机构的处罚后予以办理(依据：《xxx道路运输条例》第63条及相应释义第2项、《道路货物运输及站场管理规定》第63条第2项)

11.车辆从事营运活动必须向车籍所在地道路运输许可机构申请办理，如车籍所在地与车主户籍地信息不符的'，车主应办理迁户手续或在当地办理暂住证。

12.营运车辆办理年度审验、换证或过户、转籍时发现该道路运输经营车辆一年内违法超限运输记录超过3次的不予年审、换证、过户、转籍，并由道路运输管理机构吊销车辆营运证;同事对一年内违法超限运输记录超过3次的货运车辆驾驶人，由道路运输管理机构责令其停止从事营业性运输;道路运输企业一年内超过10%的车辆违法超限运输的、由道路运输管理机构责令其道路运输企业停业整顿，情节严重的吊销道路运输许可证(依据：公路安全保护条例第66条)

13.车辆道路运输许可证、道路运输证如有丢失的，应在市级以上主要报纸上刊登相应证件遗失作废声明，并提交刊登其登报内容的当天报纸后方可办理补证、年审、过户或转籍手续。

二 特别注意事项

1.新增营运车辆的结构、构造或者特征必须与该机动车登记证书记载的内容相符，如不符合的到登记该机动车的机关交通管理部门申请变更登记后，方可申请道路货物运输经营许。

2.办理营运许可证件审验、过户或转籍的车辆，擅自改装取得车辆营运证的结构、构造或者特征的，在道路运输经营许可机关许可人员勘验、复核车辆技术状况前自行恢复原状后，再由许可人员对车辆状况进行勘验、复核，或经道路运输经营许可机关批准后到交通管理部门申请变更登记;如道路运输经营者让许可勘验人员核查处车辆的技术状况与道路运输等许可证件记录不符的将由道路运输管理机构依据《xxx道路运输条例》第71条第2项之规定责令改正，并处5000元以上2万元一下的罚款，在接受处罚后方可办理年审、换证、过户或转籍手续。

3.非法改装车辆的范畴：即对车辆的外观、动力系统、传动系统、制动系统进行氟家法律允许及厂商同意的超出原车设计负载能力及功能的改装。

(1) 允许加装的设施根据部《机动车登兼定》第16条规定：a.小型微型载客汽车加装前后防撞装置;b.货运机动车加装防风罩、水箱、工具箱、备胎架等;c.增加机动车车内装饰。

(2)《机动车登兼定》第10条，已注册登记的机动车需要改变使用性质、车身颜色、车身或车架等，机动车所有人应向登记地车辆管理机构申请变更登记。

(3)《xxx道路交通安全法》第16条第1项规定，任何单位或者个人不得拼装机动车或者擅自改变机动车登记的结构、构造或者特征。未经交通管理部门允许擅自改装机动车底盘、发动机、悬挂、变速系统、方向系统、车胎轮毂、车灯、车身颜色喷涂和外观结构、以及机动车的有关技术数据与xxx机动车产品主管部门公告数据不符的都属于改装行为。

公告数据包括：车辆转向形式、车身规格尺寸、燃料种类、钢板弹簧片数、轴距、轮胎数、轮胎规格、总质量、核定载质量、环保达标情况、排量/功率、轴数以及车辆外观照片。

三 申请道路普货运输经营许可需提供材料

1.道路货物运输申请表

2.安全生产管理制度文本(个人由许可机关提供、公司企业由其单位提供)

3.申请人或聘用或拟聘用驾驶员的机动车驾驶证、从业资格证及其复印件

4.机动车辆行车证、车主身份证及其复印件，如有委托代理人的，提供委托书、代理人身份证及其复印件

5.车辆技术检测报告及其车辆技术检测合格证明复印件

说明：a.鹤壁市淇滨区、山城区、鹤山区互迁经营车辆业户提出申请道路普货运输经营许可不需要提供; b.外市、外省迁入经营车辆业户申请道路普货运输经营许可、市内其他车籍地迁入经营车辆业户申请道路普货运输经营许可需要提供

6.车辆登记证书及其复印件

7.道路运输经营许可证正、副本及其复印件(公司企业提供)

8.单位办理需机构代码证、委托书、驾驶员聘用证明、法人身份证及其复印件(单位提供)

9.车辆经机动车检测机构检测，由环保部门颁发的车辆环保检验合格标志及其复印件

企业合规告知书范文 第五篇

行处罚告知书范文

xx外贸职业学院：

你单位组织建设的围墙工程施工(第二次)项目，未办理施工许可证擅自组织建设，违反了《xxx建筑法》第七条规定。依据《xxx建筑法》第六十四条、《建设工程质量管理条例》第五十七条规定，现我厅拟对你单位未取得施工许可证擅自施工的行为作出“处工程合同价款(335万元)1%即万元罚款”的行处罚。

依照《xxx行处罚法》第三十一条、第三十二条、第四十一条、第四十二条之规定，你单位如对上述处罚意见有异议，可以自收到本《行处罚告知书》之日起3日内到我厅进行陈述和申辩，可要求举行听证，逾期则视为放弃陈述和申辩及要求听证的权利。

xx省住房和城乡建设厅

20xx年10月13日

企业合规告知书范文 第六篇

(行机关名称)

行处罚事先告知书

字[ ]第 号

xxx(被处罚单位的名称或者被处罚人的姓名):

你(单位)于 x 年 x 月 x 日在 (案发地点)xxx因xx(违法行为的具体内容) xx 的行为， 违反了 x xx(法律依据的全称) 第 x 条第 x 款第 x 项的规定，依据 xxx 法律依据的全称) 第 x 条第 x 款第 x 项的规定，本机关拟作出如下行处罚:

如你(单位)对上述行处罚建议有异议，根据《xxx行处罚法》有关规定，可以于 x 年 x 月 x 日 x 时到 x (一般为行机关办公所在地)进行陈述或申辩。逾期视为放弃陈述或申辩。

(行机关印章)

xxxx 年 x 月 x 日

企业合规告知书范文 第七篇

为树立主动合规、合规创造价值等合规理念，坚持诚信、正直的职业操守和价值观念，保障本行业务安全稳健运行。本人作为银行员工，特作出以下承诺：

一、认真贯彻落实国家宏观经济政策，严格遵守国家法律、法规及银行内部管理制度，诚实守信，自觉抵制和纠正行业不正之风。

二、恪守合规经营原则，严守风险底线，做好存款、贷款等重点领域的风险防范工作，严防操作风险。

三、坚持廉洁从业，严格遵守职业操守。（一）廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及不正当交易。（二）公私分明，秉公办事，杜绝利用职务之便谋取私利。（三）不兼职其他经济组织工作。（四）主动回避办理涉及本人、亲属及其他利益相关人的业务。（五）坚决杜绝挪用单位或客户资金行为的发生。（六）自觉远离“黄、赌、毒”等不良行为。（七）自觉抵制非法集资、高XX等社会组织高额回报诱惑。

四、自觉接受监管部门和社会公众的监督，未遵守承诺事项、本人自愿接受柳州银行问责。本承诺书一式两份，经承诺人签字后生效，由承诺人和法律合规部各保留一份。

承诺人（签名）：

XX年XX月XX日

企业合规告知书范文 第八篇

各位领导、同志们、朋友们：

刚才，我们聆听了县委书记的精彩讲话。做为一名党员干部，我深受启发和教育。践行社会主义荣辱观，需要从我做起，从点滴做起，从现在做起。在此，我代表普通的xxx员，庄严承诺如下：

一、对党忠诚、热爱祖国。时刻牢记入党誓词，始终保持xxx员的先进性，冲锋在前，退却在后，吃苦在前，享受在后；坚持以祖国为荣，增强民族自豪感，随时随地绝不做有损人格国格的事，自觉维护祖国尊严。

二、恪尽职守，服务人民。如果把人民比作浩瀚大海，每个党员只是沧海之一粟；如果把人民比作光辉太阳，每个党员只是阳光之一束。作为一名党员，一定要努力做到深怀富民之心，恪守为民之责，善谋安民之举，多办利民之事。

三、遵纪守法，廉洁自律。要正确对待名利，保持平常心态，做到淡泊明志，宁静致远；事业重如山，名利淡如水；心不动于利禄之诱，目不眩于五色之惑；勿以善小而不为，勿以恶小而为之；警钟长鸣，灰尘常扫；常思贪欲之害，常怀律已之心，常修为政之德，常弃非分之想。

四、艰苦奋斗，开拓创新。始终牢记“两个务必”，坚持科学发展观，克服骄傲自满和贪图享乐思想，兢兢业业，勤勤恳恳，时刻保持一种如临深渊，如履薄冰的敬畏心态，立足本职，奉献社会，与时俱进，开拓创新，为建设实力洞口、活力洞口、魅力洞口做出应有的贡献。

一、储蓄业务实行全年无星期天服务，营业时间内客户可随时到我行办理业务。

二、恪守“存款自愿、取款自由、存款有息、为存款人保密”的原则。

三、常年无偿提供人民币残损币兑换、零整币兑换服务（大额零整币兑换需提前预约）。

四、储蓄人员对客户做到六个一样，即：存款取款一样热情，金额大小一样欢迎，主币辅币一样受理，忙时闲时一样认真，生人熟人一样亲切，年长年少一样周到。

五、柜台员工着装整洁，佩带工号牌，接受客户监督。

六、实行国家规定的存、贷款利率，依法保护客户利益。

七、信贷干部廉洁奉公，坚持信贷原则、制度、办法，秉公处理各种信贷业务。不以贷谋私。杜绝吃、拿、卡、要、报行为。

八、严格遵守结算纪律，谁的钱入谁的账，绝不无理拒付和压单、压票，票据结算做到方便、快捷、安全。

九、中行不出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证。

十、中行员工不接受客户礼品、礼金及有价证券。

十一、对外付现无假币，若客户在柜台付现中当面发现假币的，双倍赔偿（从他行调款直接付出除外）。

十二、柜台接待客户做到“三声”（来有应声、问有答声、走有送语）和“三起来”（站起来、笑起来、文明用语讲起来）服务。

十三、大额储蓄存取款提供上门接送服务。凡县支行储户一次性存取款10万元、市区储户一次性存取款15万元以上者，提前一天预约，在本辖区内为客户上门接送款。

十四、实行首问责任制。首问责任人为客户提供快捷、周到的服务。

企业合规告知书范文 第九篇

大连商品交易所：

本人声明：本人与________账户之间不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对________账户的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被_________实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。

本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。

承诺人：

承诺日期：

企业合规告知书范文 第十篇

本人（姓名）系（投标人名称）法定代表人。现授权委托我公司项目经理（技术负责人）（姓名）（身份证号）参加（项目名称、编号、标段或包）投标活动并做出如下承诺：

1、我公司参加件）要求的责任和义务，承诺遵守法律法规，承诺真实投标，承诺不围标串标，承诺不弄虚作假、造假用假。

2、我公司提交的承诺真实、有效。

3、我公司拟派（执业资格证等）承诺真实、有效。承诺上述人员参加社会保险真实、有效。

4、我公司提交投标保证金系由公司基本账户汇出，号：，承诺真实、有效。

5、我公司中标后，承诺履行人、及其他人员）在（该项目）竣工（完成）前不参加其他项目投标活动。

6、我公司如若违反以上承诺，自愿放弃中标并承担由此造成的一切法律责任。

承诺人：

承诺日期：20xx年xx月xx日

企业合规告知书范文 第十一篇

为了充分保护当事人的合法权益，帮助当事人正确行使诉讼权利，避免诉讼风险，减少不必要的损失，现将民事诉讼各阶段可能存在和出现的主要风险及责任承担原则告知如下:

一、 起诉、上诉及诉讼请求不当的风险

1、起诉时明知道被告无执行能力通过诉讼也无法执行，仍坚持起诉的，将产生由自己承担诉讼费的不利后果。

2、所诉案件不属于人民受案范围的，将承担不予受理或裁定驳回起诉并承担一定诉讼费的风险。

3、已起诉的案件本院无管辖权的，会导致本院不予受理或将案件移送到有管辖权的审理的后果。

4、当事人对起诉的事实，无权主张诉讼权利的，将承担驳回起诉并承担一定诉讼费用的风险。

5、诉讼请求不完全，会导致未请求部分在本次诉讼中得不到审理的后果;诉讼请求过高，会导致该部分败诉且诉讼费由自己承担的后果。

6、诉讼中需要增加、变更诉讼氢气或提出反诉，应在举证期限届满前提出，逾期提出，将不予受理，会导致这部分权利不能及时得到的保护。

7、在上诉期内提出上诉，如上诉理由或证据不足，将承担被二审驳回上诉、维持原判并承担二审诉讼费的风险。

二、 不按时交纳诉讼费用的风险原告起诉、增加诉讼请求，被告提出反诉或上诉人提出上诉时，应按规定的时间及金额交纳诉讼费用，无正当理由逾期不交纳的，将按撤诉处理。

三、 申请财产、证据保全中的风险

1、诉前或诉中对方当事人有转移财产逃避债务的可能，或有毁损证据的可能，未及时向申请财产保全或证据保全的，将承担债务不能及时得到清偿或举证不能的风险。

2、申请证据保全，应在举证期限届满前七日提出，逾期提出的，将不予受理保全申请。

3、申请财产或证据保全，在书面申请中必须载明需保全财产或证据的名称、数量、价值及确切的存放地点，否则，将不予保全。

4、申请财产或证据保全，不提供担保和预交保全费用的，将不予以保全。

5、当事人申请保全财产或证据，因其所申请错误或请求保全的财产和证据出现错误而导致人民保全措施错误的，申请人将赔偿被保全人的经济损失。

6、一方申请财产保全而对方没有财产或财产被转移的，会导致该财产保全不能实现并要承担财产保全费的风险，还会导致判决生效后因无财产，无法进行强制执行的风险。

四、 超过诉讼时效的风险 当事人起诉时已超过法律规定的诉讼时效期间，且无诉讼时效期间中止、中断、延长的法定事由和证据的，当事人将承担不能胜诉的风险，并要承担本案全部诉讼费用。

五、 不能充分提供证据的风险 对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方的诉讼请求所依据的事实，没有相应证据证实或证据不足的，将由负有举证责任的当事人承担不利甚至败诉的法律后果。

六、 超期提供证据的风险证据必须在限定的举证期限提出或在举证期限届满三天前提出延期申请，当事人在举证期限内不提交证据的，视为放弃举证权利，将承担所主张事实不能认定以致败诉的风险。

七、 申请委托评估、鉴定的风险

1、当事人申请评估、鉴定的，应在举证期限及限定期限内提出，否则将承担对该事实举证不能的法律后果。

2、申请评估、鉴定的一方当事人，未在规定的期限内预缴评估、鉴定费用或不提供鉴定所需相关材料的`，将承担不利甚至败诉的法律后果。

八、 申请调查收集证据中的风险依法需申请调查收集证据的各方当事人，应在举证期限届满前七日向提出书面申请，否则将承担不利的后果。

九、 不按时到庭的风险 当事人经合法传唤，无正当理由不按时到庭或缺席或未经法庭许可中途退庭的，原告将承担视为撤回起诉的后果;被告将丧失为自己辩解的机会，并承担缺席审理及判决的后果。

十、 执行中的风险

1、申请强制执行生效裁判文书超过法律规定的申请执行期限的(双方或一方当事人诗民的为一年，双方是法人或者其他组织的为六个月)，将丧失请求人民予以强制执行的权利。

2、申请执行人不能及时提供被执行人的准确地址又不能提供被执行人的财产清单或线索等情况的，将承担案件不能得到及时执行的风险。

3、被执行人下落不明或正在服刑期间，无可供执行的财产，会导致依法中止执行的风险。

最后，建议当事人在进行民商事活动时，增强交易风险意识，要考察对方当事人的履约能力和财产状况，并注意收集和保存有关证据，以便在可能进行的诉讼中，维护自身的合法权益。

委托人签名或盖章:

日期:201 年 月 日

企业合规告知书范文 第十二篇

近期，各地火灾事故频发，为坚决遏制重特大火灾尤其是群死群伤火灾事故，根据《xxx消防法》、部61号令《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》，特将消防安全责任告知如下:

一、单位要树立消防安全责任主体意识，切实加强对本单位消防安全工作的组织领导，严格落实各项消防法律法规规定的消防职责，切实落实逐级责任制、岗位责任制，签订消防安全责任书，将消防安全工作职责落实到每个岗位。

二、单位要切实落实消防安全自查自改措施。

(一)制定具体的火灾隐患排查工作流程和整改时间段，制定并使用检查记录单和隐患整改落实单，明确检查的设备设施、时间、部位、存在的问题、落实整改的部门及最终的整改情况。

(二)对火灾自动报警系统及其联动设施、室内外消火栓给水设施、火灾自动灭火设施、消防防排烟设施、消防广播、消防应急照明及安全疏散设施等进行全面细致的检查、维修、保养，确保各类消防设备设施完好、灵敏、有效。

(三)安全出口、疏散通道不得有堵塞、锁闭、遮挡等影响消防安全疏散的现象，应保证安全出口、疏散通道畅通。

(四)原设置有防火、防烟分区的，不得擅自破坏，应保持完好有效。

(五)各单位要对内部的'电气线路、用电设施进行全面的检查维护;对燃气管道、计量装置、燃气灶具进行检查维护;对危险品储罐、锅炉房等重点部位的设备设施进行特种设备检测，并维修维护;对高低压配电室、柴油发电机房、电信机房、消防水泵房等重点要害部位的设备设施进行检查、维修、保养。

(六)各单位每年完成一次全面的电气安全检测和自动消防设施技术检测，对厨房的油烟管道定期进行一次全面的清洗，确保设备正常运行，严防发生电气火灾和厨房油烟管道火灾。

上述工作均要做好记录，保存好相关的证明资料，存档备查。

三、各单位内部防火重点部位、重点要害部位、重点危险源，要落实人员的值班值守;落实每日防火巡查工作，明确巡查的人员、内容、部位和频次，并做好巡查记录。

四、各单位要开展全员的消防安全教育培训，并应重点对本单位每名员工每年进行一次的消防安全培训，公众聚集场所对本单位每名员工至少每半年进行一次的消防安全培训，全面提高员工的防、灭火技能，培训率应达到100%。特别是重点危险岗位的员工要进行专项培训，做到“三知” “三会”即:知道本岗位的火灾危险性、知道消防安全措施、知道灭火方法，会正确报火警、会扑救初期火灾、会组织人员疏散。

五、各单位要制定灭火和应急疏散预案，重点单位至少每半年组织一次有针对性的消防演练，其他单位至少每半年组织一次有针对性的消防演练。重点是检验场所内不同空间(部位)、时间出现火情后的报警和接警处置程序、应急疏散的组织程序和措施、扑救初起火灾的程序和措施是否可操作;场所内部各部门之间的各项职责是否明确、协调。并对存在的问题及时修订和完善。

六、各单位要严格执行部制定的《消防控制室管理及应急程序》，落实单位内部的消防安全责任。

企业合规告知书范文 第十三篇

本企业在xx市承接业务期间，将严格遵守《建筑法》、《安全生产法》、《建设工程质量管理条例》、《xx市建筑市场管理办法》等相关法律、法规，全面履行各项应尽的义务。本人以本企业法定代表人的身份作如下郑重承诺：

一、严格遵守国家、省、市相关工程建设方面的法律、法规和有关规定，自觉接受建设行政主管部门及其委托管理机构的监管；

二、严格执行工程招投标相关规定，不弄虚作假、串标、围标，不扰乱建筑市场正常秩序；

三、按“重合同，守信用”的原则，严格履行合同；

四、建立健全企业管理制度，认真执行建设工程施工质量和安全的规范标准，确保工程质量和施工安全；

五、依法分包建筑劳务，规范劳动用工，保护劳动者合法权益，维护社会和谐安定；

六、按时参加各建设管理部门组织的会议和有关培训活动，按时报送报表；

八、向各级建设管理部门提供的一切材料都是真实、有效、合法的，如有弄虚作假及其他违法违规等行为，本企业愿意接受建设行政主管部门及其相关建设管理部门的查处，并同意进行不良行为记录与评价，如有严重违法违规及不诚信行为，将自愿退出xx市建筑市场。

企业：xx

法定代表人：xx

20xx年xx月xx日

企业合规告知书范文 第十四篇

一、 严格遵守《xxx反不正当竞争》等有关禁止商业贿赂行为规定，坚决拒绝商业贿赂、行贿及其他不正当之商业行为的馈赠。

二、 不准以公司或个人名义接受任何供应商、合作方等的任何馈赠，如：直接或间接索取、收受金钱、物品、有价证券及任何形式的`馈赠礼金等物品。

三、 不准以公司或个人名义给予任何客户、政府部门人员等任何馈赠，如：直接或间接赠送金钱、物品、有价证券及任何形式的馈赠礼金等物品。

四、 不准向任何客户、政府部门人员、供应商、合作方等报销应由个人支付的各种费用，同时也不准在任何客户、政府部门、供应商、合作方等部门兼职。

五、 不向任何客户、政府部门、供应商、合作方等用公款支付吃请玩乐，包括（营业性歌厅、舞厅，夜总会等娱乐活动。）

六、 不得接受客户或政府部门安排亲朋好友到我司工作，或参与业务经营活动。

七、 在对外交往中不泄露公司任何商业秘密，包括财务数据、销售数据、客户名单、供应商信息、产品信息及政策、公司发展战略等所有的信息。不贪 污、侵占公司财产，不以任何形式搞虚假报销，不从事其他兼职工作，不损害公司利益。

八、 工作中不弄虚作假、谎报成绩，按规定做好各类帐目，汇报工作。不做假帐、假凭证报销，不截留收入及私分钱物。不利用职务上的便利占用公物或进行营利性活动的。按照规定管理好本单位的各种物资，不擅自处理废旧物资。

企业合规告知书范文 第十五篇

根据中国银行业监督管理委员会、中国人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发[2015]23号）、四川省人民政府办公厅《关于扩大小额贷款公司试点工作的通知》（川办发[2015]54号）、南充市人民政府金融办公室《关于印发南充市小额贷款公司经营管理规范指引（试行）》（南府金函[2015]39号）文件精神，南充市小额贷款公司协会会员单位向社会作出如下依法合规经营承诺：

第一条 本公司是由自然人、企业法人与其他社会组织投资设立，不吸收公众存款，经营小额贷款业务的有限责任公司或股份有限公司。在经营过程中，严格遵守国家法律法规，严守诚信、透明、公平的原则，自主经营，自负盈亏，自我约束，自担风险，公司合法的经营活动受法律保护。

第二条 本公司是经四川省人民政府授权、四川省人民政府金融办公室（下称"省政府金融办"）负责审批和行业管理，由地方工商行政管理局登记注册并颁发营业执照。

本公司服从当地金融办、工商、公安、人民银行、银监等职能部门按照各自职责依法实施监督管理。

本公司在核定的区域开展经营业务，接受当地政府的监督管理和风险防范处置。保证未经批准不在核定区域外经营。

第三条 本公司与托管银行和市政府签订三方协议，协议规定本公司资本金支付接受托管银行监督。保证注册资本来源真实合法，不抽逃资本金。

第四条 本公司经营的主要资金是股东缴纳的资本金、捐赠资金、从银行业金融机构融入的资金以及经监管部门批准的其他方式融入的资金。融入资金的余额一般不超过公司资本净额的50%。（经省政府金融办批准的小额贷款公司可达到资本净额的100%）

第五条 本公司业务范围为发放贷款及相关的咨询活动，单笔贷款余额不超过规定限额，同一借款人的贷款余额不超过本公司资本净额的5%，不向公司股东和股东关联方发放贷款。

第六条 本公司严格执行只贷不存的规定，不超范围经营，不吸收公众存款，不参与任何形式的非法集资活动。

第七条 本公司按照市场化原则进行经营，贷款利率不超过司法部门规定的最高利率上限。

第八条 本公司严格遵守国家财经纪律，保证提供的各项资料信息真实、准确、完整，坚决抵制假账和帐外经营。

第九条 本公司严格遵守行业自律公约，保守客户秘密，维护客户合法权益。

第十条 本公司自愿接受社会监督，若发现违反国家法律法规和地方政策的行为，愿意接受相关部门依据有关法律法规实施的处罚。

第十一条 一旦国家监管部门出台新的管理规定，公开承诺书内容将作相应调整。

承诺人（签名）：

20xx年xx月xx日

企业合规告知书范文 第十六篇

姓名：

岗位：

为认真贯彻执行员工行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，本人郑重承诺如下：

一、严格遵守金融行业职业行为规范

（一）诚信守法、恪尽职守、审时高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律法规、监管规定、自律组织准则规则要求，维护公司及客户的合法权益。

（二）以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

（三）熟练掌握业务技能，积极参加监管部门、行业自律组织和所在单位组织的后续教育，树立终身学习理念，不断提升素质，完善技能，做到专业胜任。

（四）牢固树立依托集团、服务集团的理念，尊重客户、了解需求，强化服务意识，规范服务礼仪，提高服务质量。

（五）保护客户信息，维护客户权益，不得采取隐瞒或误导等不正当手段，损害客户权益。

（六）公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。

（七）遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他

人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。

（八）不得参与民间借贷、违规担保和非法集资等活动，不得充当资金掮客，不得经商办企业，不得在工商企业兼职，发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。

（九）规范8小时外行为，严禁参与xxx、涉黄、涉赌、涉毒等活动。

（十）作为关键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股票等行为进行报告。

（十一）从业人员之间相互尊重、协作互助，树立理解、信任、合作的团队精神，分享专业知识和工作经验，共同创造，共同进步。

（十二）加强与金融行业从业人员的交流，学习先进的专业技能和管理经验，相互促进，共同提高。

（十三）关爱社会，积极参与公益活动，履行社会责任，发扬勤俭节约的优良传统，珍惜资源，抵制铺张浪费。

二、严格遵守公司规章制度，勤勉尽职开展岗位工作。

负责信贷、投资、理财等业务的风险审查及重要业务环节的风险管理工作，防范和控制资产业务信用风险。

（一）负责财务公司信贷业务的风险审查工作；根据需要开展延伸调查、现场核保、贷后风险管理等工作。组织资产质量五级分类认定工作，负责财务公司投资、理财以及外币资产业务等新的资产业务的风险管理相关工作。

（二）监管要求的贯彻落实，负责财务公司重大事项管理和报告工作。

（三）牵头协调各监管部门和管理部门做好现场检查相关工作，促进检查意见和要求的整改落实；负责财务公司年度风险评价自评和报告工作。

（四）负责财务公司授权、授信管理，负责授权制度和业务授权清单的制定和维护。

三、“一岗双责”，恪守合规经营原则，严守案防底线。

积极配合内外部监督检查，针对发现的问题和安全隐患。发生案件，积极配合检查处理。增强自律，严格遵守以下规定。

（一）禁止个人卡（账）与公司及客户发生资金往来；禁止挪用公司资金为客户垫款，或截留、挪用客户及公司资金。

（二）禁止任何形式的虚假对帐、虚假查库等行为；严禁随意调整、冲正、撤销账务。

（三）严禁违规办理任何未经批准或授权的业务；严禁逆程序办理各类业务；严禁违反岗位制约原则混岗兼职；严禁对已下放的审批、授权执行情况不过问、不跟踪。

（四）严禁“虚存实取”、“虚存虚取”办理业务；严禁出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等；严禁假作废、假遗失重要空白凭证、空白印鉴卡、有价单证等。

（五）未经授权情况下，严禁将个人印章、操作号、Ukey/密码交于他人办理各项业务；严禁使用他人的印章、操作号、密码办理业务。

（六）严禁违反规定私自带出公司公章、业务专用章、重要空白凭证或与工作相关的保密文件。

（七）严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务差错、责任事故和重大风险；严禁对所发现的、或应当发现的异常行为、风险隐患不作为、不上报。

（八）对发现的公司或员工个人有上述违法违规或异常行为的，要积极进行举报。

本人自愿承诺，若违反上述合规责任，自愿主动接受撤职或开除处分。

承诺人：

20xx年xx月xx日

企业合规告知书范文 第十七篇

中国金融期货交易所：

本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。

本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。

承诺人：

承诺日期：

企业合规告知书范文 第十八篇

一、服务项目

1、推行首问责任制，遇到客户的第一接待人，要至始止终的帮助客户联系解决；

2、按时上下班，做到满时满点服务；

3、使用文明用语，不怠慢、顶撞、刁难客户，做到来有迎声，走有送声；

4、员工仪表端庄，着装统一，挂牌上岗；

5、对外支付七成新以上人民币；

6、为客户提供笔、墨、老花镜、验钞机、蘸水盒等便民用品；

（二）、结算业务

1、不无理拒付或压票；

2、银行汇票、转帐、电汇、现金等到业务及时办理，本系统内，且收款人开户行通汇的情况下，24小时以内到帐。客户使用“实时汇兑”系统，即刻到帐；

3、单位、个人存款帐户在结息日按时结息，当日入帐。

（三）、信贷业务

1、服务标准：在借款人的借款用途符合国家产业政策及中国农业银行信贷政策的前提下，由支行客户业务部（企事业法人客户）、个人业务部（自然人客户）受理其借款申请；

2、服务时限：

（1）、短期借款1个月内答复；

（2）、中长期贷款6个月内答复；

（3）、受理企业提供全额保证金申请开立信用证、签发银行承兑汇票、小额、出口押汇等信用业务时，如符合相关政策规定、手续完备，1个工作日内办理完毕。

二、违诺处理

1、使用不文明语言或不履行承诺引起客户投诉的，第一次处罚20元，并让责任人向客户登门道歉，取消年终先进个人评选资格；第二次处罚50元，除登门道歉外，全行通报批评，年终考核为不称职；3次以上予以下岗；

2、利用工作之便对客户或企业吃、拿、卡、要的人和事，一经查实，对责任人按党纪政纪严肃处理直至开除或移交司法机关；

三、投诉监督

客户投诉，3个工作日内予以答复，如遇特殊情况无法在承诺期内处理完毕的，及时向有关单位和客户作出解释。

监督电话：

1、计划献财务部

2、个人业务部：

3、客户业务部：

4、行长电话：

5、单位负责人：王青峰

企业合规告知书范文 第十九篇

各经营业户:

随着天气转暖，白天变长，XX路中段在下午5:00以前属于车流、人流高峰期，原定的4:30以后摆摊设点极易造成交通拥堵，根据实际情况，对夜市的经营时间进行调整，现告知如下:

一、XX路夜市由原定的时间向后推迟半小时，暂定为下午5:00以后开始摆摊设点。

二、XX路夜市经营路段范围为:平阴商场以南至翠屏街路口，其余路段任何时间均不允许有夜市经营。

三、各经营业户必须在人行道路沿石以上经营，商品摆放整齐有序，不得搭建棚屋，不得使用高音喇叭、落地灯箱。

四、对违反上述规定，屡次劝告仍不改正的，一律依法暂扣经营工具或物品，并从重从严处罚。

诚恳希望广大经营业户自觉服从城市管理，遵守法律法规，共同维护市容秩序，为全县人民营造良好的工作、生活环境。

谢谢您的理解与支持!

县城市管理行执法局

二一X年三月二十六日

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企业合规告知书范文 第二十篇

一、共性承诺内容

严格遵守国家法律、行政法规、部门规章、内部制度和程序；熟知本岗位工作职责及管理、业务操作流程的合规要求与违规责任；坚决抵制违规操作及行为，不授意、指使、强令他人违规办理业务；不从事或授意、指使、纵容、包庇其他人员从事违规、违纪、违法经营活动；不迎合他人违规办理业务，对他人违规授意和指令坚决抵制并向上级主管部门报告；坚决抵制欺诈、非法集资等行为；不参与民间借贷；不充当资金掮客；不经商办企业；不在工商企业兼职；不介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷；不借农信社名义或利用自身的农信社员工身份私自代客投资理财；不利用自身账户或客户的个人账户为他人过渡资金；不借用客户的个人账户为自身过渡资金；不自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构；不向他人提供与自己经济实力不符的个人担保；不向民间借贷资金提供担保。

二、岗位个性承诺内容

1、承诺承担本部门内控合规的主体责任和风险防控的首要责任，监督控制本部室经营管理中存在的内部缺陷和风险。

2、承诺有效履行本部门条线相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的咨询指导、培训实施、监督检查、风险揭示，以及各项经营管理活动的合规开展。

3、承诺制定本部门检查规划，研究分析本业务条线风险状况并制定案防措施。

4、承诺对本部门经营管理活动履行尽职监督职责，根据经营管理需要和外部监管要求提出检查需求，并按计划开展检查活动。

5、承诺对业务和管理活动中的主要风险点、关键控制环节和重要控制措施实施主动梳理和评审，找出真正有效的、系统的管理改进措施，切实推进一道防线的内控前置和关口前移，强化事前预防和事中控制的效果。

6、承诺坚持内控优先原则，负责本条线相关制度的制订、执行、日常检查和持续改进。

7、承诺在开办新业务、开发新产品时，坚持“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的基本原则，事先充分评估潜在的隐患和风险，对风险点采取有效控制措施，确保内部控制的有效性。

8、承诺建立健全并落实本部室各项规章制度、流程，定期评价、修订和更新本条线内控制度，动态调整制度、流程、风险控制措施，确保制度全面制约各类决策程序、各项业务流程、各级管理人员及各岗位员工，防控本条线合规失效。

9、承诺通过自我评估、自我检查、自我整改、自我培训，对经营和业务流程中的风险进行主动识别、评估和控制，清晰划分各流程环节的岗位职责、风险要点、操作规范、权限、授信程序、合规要求、风险管控要求，并强化岗位相互约束与制衡，切实承担内控合规管理和问题整改落实的第一责任，守住第一道防线。

10、承诺制定执行与本部门有关的各项风险管控措施，包括操作风险防控以及可以开办业务的品种、范围、限额、方式等规范和约束机制。

11、承诺在本部门职责分工的范围内为其他部门管理合规风险提供相关资源和支持，配合相关部门进行合规、风险、内审检查，落实风险管理、重大突发事件处置与案件防控工作，形成工作合力。

12、承诺积极配合内外部审计、合规检查工作，不拒绝或妨碍内外部审计及各类检查工作。

13、承诺采取有效措施，确保检查结果得以充分利用，整改措施得以及时落实。需根据岗位实际情况进行制定，并结合本岗位职责、梳理的合规承诺事项、合规风险易发点确定个性承诺内容。

承诺人：

承诺日期：20xx年xx月xx日

企业合规告知书范文 第二十一篇

为进一步落实xx企业安全生产主体责任，防止和减少各类生产事故发生，确保xx安全生产形势稳定，本单位郑重承诺如下：

一、认真落实安全生产主体责任。企业主要负责人是企业安全生产的第一责任人，对企业的安全生产工作全面负责。建立健全并严格执行安全生产责任制，强化企业基层和基础工作。

二、建立健全各项规章制度。严格执行重大危险源管理、隐患排查治理、高处作业、动火作业、临时用电及进入罐釜、壕池、管道等场所作业的制度。

三、做好安全大检查工作。建立并完善安全生产检查台帐，对查出的安全隐患，落实整改内容、整改措施、整改时限、整改部门、整改人员，按时完成整改。

四、不断提高从业人员安全素质。对企业职工定期进行安全教育，建立企业、车间、班组“三级教育”档案；安全管理人员、特种作业人员，确保执证上岗；按规定配备专职安管人员。

五、提高企业本质安全。严格落实危险工艺设置安全连锁、报警等保护措施；安全设施的安装、使用及设备设施的检测、维护符合相关要求，严禁跑、冒、滴、漏现象，不使用淘汰工艺和设备。

六、建立完善应急救援预案。制定具有针对性、实用性的事故应急救援预案并定期组织演练，配备必要的应急器材；发生事故果断处置，防止事态扩大和蔓延，并按程序及时上报。

七、严格执行建设项目安全许可。新建、改建、扩建建设项目，要严格执行建设项目安全许可制度，新设立的危化项目要进入化工园区。

八、依法从事生产经营活动。严格按照许可范围使用、储...