银行案件工作总结 第一篇

银行案件防控、风险排查自查报告

根据包新农金发今年30 号《包商银行新型农村金融机构管理总部文件》文件要求为进一步加强我行案件防控风险排查工作，提高全行员工案件防范意识，加强内控制度建设，查找风险点，及时发现并上报各类案件，消除案件隐患，确保案件防控风险点排查工作的扎实有效开展。案件防控风险点排查活动实施“一把手”工程。行长为案件防控排查工作的第一责任人。各部门负责人组织本部门的排查工作，充分认识案件风险防控工作的严峻形势，高度重视，切实负责，把案件风险防控排查工作落实到位。主要对以下方面进行排查。

一、业务操作流程排查。

（一）存款方面：

（1）单位结算账户的自查处理。今年 11 月 21 日至 25 日，我1、账户管理：们按照人民银行《单位结算账户管理办法》，对开业至今开立的单位结算账户进行了详细的自查。共清查账户 55 户含我行在同业（荆门人行 1 户、汉口银行 1户、掇刀中行 1 户、掇刀农行 1 户、向阳农行 1 户）开立账户 5 户，其中：基本账户 3 户、专用账户 1 户、一般账户 50 户、注册验资户 1 户；经清查，发现问题若干：

一是待核准类基本账户在他行未销户，在我行又开立基本账户，致使在我行开立的账户长期处于“黑户”状态。该账户属于我行自身账户，最初注册验资时是在掇刀中行办理，验资成功转为基本账户。我公司正式营业后，欲将基本账户变更到我行营业部办理，因中行变更手续繁杂一直久拖不决。后续在请示行领导后，我们将根据指示进行处理。

二是报备类一般账户在他行有久悬户和基本账户变更，致使在我行开立的账户不能报备。经与开户单位主管人员联系，目前，变更账户的 2 家单位已将最新的单位开户许可证送交我行，我行也已在人行结算账户管理系统报备。在他行有久悬账户的单位 2 家，1 家已经做销户处理，还有 1 家正在要求基本账户开户行做久悬账户转为正常账户处理，后续将视情况做出相应处理。根据自查发现的问题，在今后的工作中，我们在要求柜员保证开户单位资料的完整性、合规性的同时，还要求柜员，单位结算账户在没有通过人行结算账户管理系统核准、报备绝对不允许使用，如 10 日内还不能处理好的一

2、存款程序与记录：开业至今我行共办理单位定期存款一笔，金额 1000万，存期一年，由客户提供开立单位账户的相关资料并留存印鉴；办理单位通知存款一笔，金额 1000 万，储种为七天通知，目前没有到期也不存在提前支取现象；单位协定存款一笔，协定金额 50 万；开立 1 户单位注册验资户。未开办存款证明书及教育储蓄业务。经清查存款程序与记录，发现以下问题：

二、大额转账支取未严格执行预约登记制。现就此情况，已清查以往的所有往来业务，经行详细登记与记录，在以后的业务操作中要做到一笔一清，详细记录。

3、财务核对：严格执行“岗位独立，人员分离”制度，记账人员和对账人员分离，每日营业终了由会计主管和综合柜员核对交易往来的笔数和金额是否正确一致。

（二）会计业务方面：

1、会计主管履行职责：严格执行会计主管责任制度，禁止从事与职责无关的业务，并按规定对会计业务进行监督和审核，并做好《会计主管工作日志登记簿》的记录和处理。

2、会计程序与记录：核查以往的会计记录，发现如下问题：

一、会计凭证存在不合规不正确的现象，如没有大写金额，没有签章等。柜员的内部自制凭证（现金收入付出凭证），出现忘写大写金额的现象或者书写不正确现象。现已督促其改正，并制定相关整改措施，保证以后不再出现此类情况；

二、会计档案装订不合规，有掉页现象。已对档案进行修补装订，指定专人审核会计档案装订。

3、财务核对：严格执行“岗位独立，人员分离”制度，记账人员和对账人员分离，每日营业终了由会计主管和综合柜员核对交易往来的笔数和金额是否正确一致。

（三）财务核算方面： 》

1、根据《掇刀包商村镇银行财务管理办法（试行）、有关实施条例和法律法规及规定编制符合我行体制、防范财务风险、推动各项业务持续健康协调发展的财务年度计划，主管部门严格按我行各财务规定及年度计划展开财务工作。

2、建立由我行各级领导组成的财务领导小组，各项财务工作在董事会及行长的领导下由会计结算部具体实施；对于我行大宗费用的开支由我行人员集体进 》《掇刀行决策；各项财务工作均按《掇刀包商村镇银行财务管理办法（试行）、包商村镇银行财务审查管理办法（试行）》等规章制度和实施细则的要求进行；各岗位人员按有利于分工协作，有利于相互制约，有利于提高效率的原则设置，对财务管理审批、采购、保管、会计核算等不可相互兼容的岗位实行岗位分离制。

3、财务核算及收支管理均以权责发生制为基础；对每笔财务收支准确核算，按各财务规章办法等合理合规列入相应账目；合理规范的开立费用账户并按《掇刀包商村镇银行费用管理办法（试行）》等财务制度使用，开业至今已发生 91笔费用，金额为 元，其中：业务招待费为 元，电子设备运转费 15102 元，邮电费 元，劳动保护费 189800 元，印刷费 25133 元，公杂费 元，职工工资 273360 元，差旅费 元，水电费 元，职工福利费 11223 元，职工教育经费 元，费用性税金 元，保险费 元，社保 元低值易耗品摊销 261388 元，住房公积金12864 元，经查，每一笔单据，要素（事项）、时间等均符合我行费用管理办法；对各种费用的借支均按我行规定填制借款单，由我行各级领导给出意见后方可实施；各费用的支出需填写费用报销凭证、附原始费用凭证、写明用途，且严格实行授权管理下的“一支笔”审批制度；各应收应付款按各有关规定挂账开业至今已发生。

（四）出纳业务方面：

1、定期查库：建有“查库登记簿”及“柜面业务交接登记簿”，柜员交接班、营业终了时由授权柜员检查并核对实物与账务记载一致；会计主管每周对有价单证和重要空白凭证使用管理情况检查；营业机构负责人每半个月查库；会计结算部至少每月进行一次全面库存检查；分管行长至少每季进行一次全面库存检查；主管行长每半年至少进行一次全面库存检查；董事长每年至少进行一次全面库存检查。”制度，碰箱必须在监控录

2、岗位制约：柜员必须坚持“一日三碰库（箱）像视线范围内进行，做到账款、账实相符。

3、程序与记录：经核查，我行目前没有假币收缴资格，未开办现金领缴代理业务，柜员现金出入库实行双人清点核实，款箱交接双人签字确认，明确责任。

4、库存现金安全与管理：库存现金实行限额管理制度，对超限额部分及时缴存开户行，保证资金安全和有效流通。

（五）对账管理方面：

我行自 8 月 11 日正式营业起已经 3 月有余，对账工作也已进行 3 次。按照《掇刀包商村镇银行对账工作管理实施细则》我们逐次进行了自查。第一次 8 月份，共产生 3 户对账单位，发出 3 户收回 3 户，对账率100；第二次 9 月份，共产生 15 户对账单位，发出 13 户收回 10 户，对账率 67；第三次 10 月份，共产生 27 户对账单位，发出 22 户收回 17 户，对账率 63；在本次自查清理中发现开户后一直未发生业务，余额为零的单位账户 9 户占总户数的 29，空户较多；外地和外地经营的单位账户 7 户占总户数的 21，对账管理非常困难。根据我行对账率严重不达标实际，在以后工作中：

一是严把准入关。要求单位开户后每月必须发生 3 笔以上业务，不然不予开户。对已经开户单位，要求本月必须发生业务，不然限期销户；

二是“专人”对账。对在外地和外地经营的单位账户，由其客户经理负责对账，改变由营业部指定 1 人专门负责对账模式。三是对照久悬账户要求对长期不对账的单位纳入久悬账户管理。通过有效措施促进我行对账质量快速提升。

（六）现金管理方面：

现金业务必须坚持“当日核对、双人管库、双人押运、离岗必须查库”的原则，做到内控严密、职责分明。现金收付必须坚持“收入现金先收款后记账，付出现金先记账后付款”的原则。进行款箱交接时，交箱前必须核对接箱人是否为被授权人，接箱时必须核对总箱数，检查款箱是否完整无损，并详细登记相关交接登记簿。

（七）印鉴密押、重要空白凭证、授权卡、柜员卡等管理情况：严格遵守“证印分管，证押分管”原则，柜员卡专人使用，专人保管，定期或不定期更换密码，做到“谁使用，谁保管，谁负责”。截至到目前，未发现有任何错用乱用冒用现象发生。

（八）重要空白凭证方面：严格执行《掇刀包商村镇银行重要空白凭证管理办法》。，并指

1、重要空白凭证和有价单证保管：建有“重要空白凭证保管登记簿”定专人保管重要空白凭证和有价单证，重要空白凭证和有价单证实物应当与账务记载核对一致。经管人员变动时，严格办理交接登记手续，详细记载交接情况。凭证经管人员未办妥交接手续前，不得离岗。

2、重要空白凭证和有价单证使用：领用重要空白凭证，根据领用数量登记，注明起止号码。签发时，必须按顺序号使用，逐份销“重要空白凭证登记簿”号，号码必须衔接。属银行签发的重要空白凭证，严禁有客户签发，不得事先盖好印章备用。由于我行目前暂时没有支票和代理业务，因此此方面不存在风险。，并且规定会计主管每周对有价单证和重

3、定期检查：建有“查库登记簿”要空白凭证使用管理情况检查；营业机构负责人每半个月查库；会计结算部至少每月进行一次全面库存检查；分管行长至少每季进行一次全面库存检查；主管行长每半年至少进行一次全面库存检查；董事长每年至少进行一次全面库存检查。经查看检查开业至今的“查库登记簿”并突击检查库存情况，发现所有账证、账款、账实相符。在以后的工作中，我们仍要坚持定期不定期的库存检查，保证银行及客户资金财产安全。

（九）中间业务方面：目前我行暂时未开办中间业务。

（十）安全保卫：根据管理行和本行《安全保卫工作实施细则》的规定，我们及时对安防设施等进行了自查。

一是测试 110 报警器是否处于正常工作状态。经与 110 联系测试，确认我行报警系统正常，运行良好；

二是询问柜员掇刀公安，均能正确应答；

三是检查报警装置的按纽是否局的电话号码（0724-249xxx）安装在柜员随手方便之处，是否处于正常工作状态。经查看和测试均符合内外部安全保卫部门的要求。

四是突击检查营业人员是否双人临柜，联动门是否关闭，是否有非营业人员。经检查没有发现单人临柜现象，联动门紧闭处于锁定状态，也没有发现除营业人员以外的其他人员进入营业室；

五是突击检查柜员现金箱和重要空白凭证库。进行账实、账款、账证、账账核对，没有发现白条抵库、账实、账款、账证、账账不符的现象；

六是检查柜员交接是否合规。经查看《柜面业务、交接登记簿》《业务印章、认证卡、密钥交接登记簿》等没有发现交叉交接、交接不衔接、交接不签章、交接事项不清、交接事项不实或交接时间不清等事项，各项交接均符合我行制度规定；

七是检查消防、自卫器材。经查看，营业部有灭火器箱 2 个（每个里面有 2 个灭火器），消防栓 3 个，均有专人保管并贴有封签，检测时间在有效期内。没有看到自卫器材，目前，已将情况向行领导反应。

三、下一步工作开展计划

1.进一步提高认识，确保案件防控工作取得实效。我行充分认识开展关键风险点监控检查工作的重要性，防止 和 切实落实监控检查职责，“检查走过场” “检查疲劳”，确保监控检查工作取得实效。

2.加大监控检查发现问题的整改落实工作力度，确保检查发现问题得到有效整改。对于监控检查发现的问题，按照有关规定落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡犯。对检查发现的问题，要求各部门要高度重视，认真对待。

3.加强业务学习，进一步提高案件防控水平。

4.进一步提高工作实效和质量。坚决克服“管理疲劳”“见怪不怪”、的现象，对发现的问题引起高度重视，坚决杜绝发现问题不报告的情况发生。

银行案件工作总结 第二篇

银行案件防控工作总结

一、基本情况

2007年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。

2．认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函[2007]231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。

二、案件防控具体做法

认真贯彻落实省分行《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知》(建鄂函

[2007]231号)文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。

（一）高度重视，周密部署，扎实落实

银行案件工作总结 第三篇

经过一星期紧张的学习，我逐篇学了案例，真象书的名字一样代价实在太大了，建行的代价，员工的代价足以让每个人痛心疾首。通过这些案例的学习，能促使我增强自我保护意识，在平时的小事上在心中筑起防火墙。

沉重的代价是强烈的警示。发生案件不但会给银行造成重大资金风险和损失，还会严重损害银行的形象;发生案件，不但要严惩银行内部的涉案人员，还要追究相关经办岗位，管理岗位和领导岗位人员的责任;发生案件，还会对一部分员工的家庭亲情造成伤害。无论案件对银行造成的损失，还是对员工造成的伤害，都令人为之惋惜。

付出这么大的代价，这与平时的思想意识、工作习惯和规章制度的落实是分不开的，老在一种工作状态下，思想一旦麻痹就让心怀不轨的犯罪分子有可乘之机。我们的规章制度制定的很全面，很细致，但在具体的工作中，在实际执行中就打了折扣，没有了风险防范意识，法制意识更是淡薄，在具体细节上处事的原则性不强，置制度于脑后，违章操作才付出了如此代价。

俗话说苍蝇不叮五缝的蛋。不法分子虽然功于心计，惊心谋划，蓄意欺骗。从内部看，是银行在经营管理上存在着许多漏洞，有章不循，违章操作，给犯罪分子以可乘之机，书中的每一个案件，在作案的每一个细节中，如果能把规章制度放在首位，在某个细节上就能把漏洞堵上，就不会造成如此重大的代价。

十案十违章，而每个案件的发生都堪称违章大全，一是违规混岗、串岗、会计岗位分工不明，职责不清。严重的混岗、串岗使每个作案人都能浑水摸鱼，使防范严密的规章制度形同虚设，对内部人员作案起不到最后把关的作用。

虽然各项规章制度和操作规程都有，并且印成了本子，也上了墙，但严格执行还不够，更多的时候是学制度、找制度、补制度，实际上执行时又是另一套，导致制定规章制度和实际操作执行上存在两张皮现象。因此，各项规章制度的落实更重要，要从操作和管理环节，一个制度一个制度的落实，加强监督、检查和学习，切实保障每一位员工都能做到有规必依，按章办事，合规操作。

特别是在平时的学习中，要坚持以人为本，做耐心细致的思想政治工作，增强员工抵御不良思想的侵袭，树立正确的人生观，打牢拒腐防变的思想，以积极心态投身改革，珍惜自己的人生价值和职业前途，奉公守法，安心本职，勤奋工作。

银行案件工作总结 第四篇

四季度，支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。

一、加强业务风险核查。

加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，不断加强监督核查力度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，认真分析判断每一笔风险事件，保证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。

对各级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。同时，利用晨会的形式点评上日工作情况，采取表扬与批评相结合、奖励与处罚相结合的方法，减少差错、提高业务操作水平。

二、提高部门负责人的管理履职。

支行要求部门经理及运营授权人员牢固树立“守土有责”的意识，切实承担起事中控制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，确保各部门的业务客观、准确、真实发生。

同时，支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、异常资金划付、违规开户等风险事件进行日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过采取突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。

三、加强员工的风险防范意识教育。

支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中，经常性教育和引导员工增强风险防范意识，在业务过程中不能有丝毫的松懈情绪，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触碰“五禁”类违规操作红线，结合业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护意识，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事件。

支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣传、加强制度学习，针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。通过这种广泛、深入、持续地教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。

四、规范员工日常管理与行为动态

本季，支行持续开展了员工可疑行为排查，由支行领导班子成员直接对员工开展“背靠背、一对一”约谈，重点对“高利贷”、“社会非法集资”等不良行为交流意见和看法，分析了这两种违法行为的危害性，达成遵纪守法的共识。通过约谈，支行领导加深了对员工的了解，把控了员工的思想作风，掌握了其工作状态和日常行为；同时，也为员工创造了坦言心声的机会，加强了行内沟通。

城西支行在排查过程中坚持联动结合，即与员工家访相结合、与客户走访相结合、与员工个人贷款相结合、与外部走访相结合、受理的投诉、举报相结合，进一步扩大信息来源渠道，多途径了解员工是否存在经商办企业，是否参与民间借贷等情况。

通过联动走访，支行能及时掌握员工疾病、家庭变故、工作受挫以及受到客户不公平指责等情况，以便采取必要的谈心帮助，对症下药，及时缓解员工的精神和工作压力，提高心理疏导的效果。

银行案件工作总结 第五篇

银行案件风险排查报告

按照中国银监会《关于印发银行业金融机构案件风险排查管理办法的通知》要求为进一步加强我行案件防控风险排查工作，提高全行员工案件防范意识，加强内控制度建设，查找风险点，及时发现并上报各类案件，消除案件隐患，确保案件防控风险点排查工作的扎实有效开展。行长为案件防控排查工作的第一责任人，各部门负责人组织本部门的排查工作，充分认识案件风险防控工作的严峻形势，高度重视，切实负责，把案件风险防控排查工作落实到位。主要对以下方面进行排查。

一、资金柜面业务方面

通过翻阅2017年试营业以来全部业务凭证及各类登记簿，尤其对重要空白凭证、印章、内部账户等账簿进行重点排查，营业部能够严格执行“碰库”制度，早中晚三“碰库”，确保现金、重空、印章的账实相符；能够严格按照《潭农商村镇银行综合业务系统综合柜员制管理实施细则》进行规范操作，有效防范操作风险；制定了明确的岗位职责，权责分工清晰，起到相互监督作用；认真执行大额现金取现登记制度，对超过5万元的大额取现业务实行预约管理，建立了大额划转登记簿，大额交易严格按照反_的相关规定逐笔进行了审批，并详细记录其交易对方、资金用途等重要情况，对异常资金交易及资金变动做到实时监控。

通过对资金、柜面业务方面排查，并查阅“查库登记簿”及“柜面业务交接登记簿”等各类登记簿及查看监控录像，各项工作均符合我行制度规定。未发现存在诈骗、挪用、套取资金现象，资金、柜面业务操作规范。

二、信贷业务方面

通过检查客户评级授信情况，包括授信准入、流程、额度、期限的检查，贷款尽职调查情况检查、信贷合同、征信检查、利率定价检查，委托支付检查，抵质押物检查等，用信前基本已签订相关文本资料，完善用信手续，基本上严格按“三个办法、一个指引”要求执行，需委托支付的已按要求签订委托支付协议，提款申请书中支付对象名称、账号与提供的用途证明和实际基本相符；抵质押物均已办理登记或止付手续,贷款经办基本合规，未发现虚假抵质押的现象。通过审阅贷款合同中贷款走款、抵押、保证、付款条件、支付方式等条款规定，查阅放款及支付手续，确定贷款委托支付合规，风险控制有效。

三、下一步工作开展计划

下一步我行将严格按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》（银监发[2017]6号）的要求，加强对员工理想信念、合规化、职业道德和反腐倡廉等方面的教育，其内容包括：案件治理与风险防控政策，规章制度和相关工作要求，内控管理基本制度，主要业务流程操作风险及防控措施等，引导员工树立良好的职业道德风尚和爱岗敬业精神，促进各岗位从业人员掌握风险控制要点，强化员工的遵纪守法意识和风险防控意识，努力做到自重、自省、自警、自廉，增强主动防控风险的内在动力，使全员的业务素质及合规意识得到新的提升，加强机构、管理和操作等责任约束，进一步查找安全管理工作中的薄弱环节，强化风险防范管理，加大工作力度和深度，切实做好风险防控工作，为我行的业务发展保驾护航，确保村镇银行安全、规范、有效运行，持续、稳定、健康发展。

银行案件工作总结 第六篇

会前，农行陕西分行王伟行长作了简要讲话，随即，委托纪委书记程锦前代表党委、纪委作了案例警示教育活动动员报告。报告中，程锦前同志指出，此次视频大会是安排部署陕西农行系统案例警示教育活动的启动大会，为此，提出三点意见。一是要充分认识开展警示教育活动的重要性和必要性;二是要准确把握警示教育活动的时间安排和方法步骤;三是要加强组织领导，认真督导落实，确保警示教育活动顺利开展。

报告结束后，陕西省纪委第七纪检监察室王文艺作了《认清新形势，适应新要求，廉洁履职，安全履职》的案例警示专题报告。报告共分为三个部分，即认清危害、认清形势和从我做起。第一部分根据由古至今、由国内到国外发生的历史事件，让大家深切体会到腐败问题的严重危害，通过腐败根源的分析，使与会者认清了腐败的本质;第二部分讲述对当前反腐败新形势新要求的认识。同时，在第三部分提出两点建议。一是千万别侥幸，坚定走正道;二是及时建立管用的制度。

王文艺同志幽默风趣的报告风格博得了阵阵掌声，在轻松愉悦的氛围中将拒腐防变的思想根植于心，使员工对“知法、守法、敬法”有了一个全新认知。

会后，省农行王伟行长作出精辟小结。他指出，王文艺同志的案例警示教育专题报告深入浅出，直击时弊，从逻辑高度、人性深度的不同视角，启示大家时刻警醒自己，特别是党员领导干部，在“两学一做”时期更要以身作则，发挥先锋示范作用。对此，全行上下务必牢记纪律规矩，牢固道德底线，干干净净做事，清清白白做人，争做“守规、守纪、守法”农行人，为陕西农行金融事业发展创造良好的内外环境。

银行案件工作总结 第七篇

安发支行三季度案件防控自查工作报告

为贯彻落实《**银行合规报告办法》的要求，及时、全面和真实地反映**分行各级单位的合规管理状况，进一步加强案件防控工作，紧紧围绕风险管理年的工作主题，促进**分行各项业务稳健发展，我支行结合自身实际情况，开展了全面自查，现将自查情况做如下汇报：

一、组织领导

组 长：_

副组长：李铁威、丛林

成 员：安发支行全体员工

二、授信业务自查内容

（一）公司授信业务管理自查内容

检查授信业务的真实贸易背景，核查贸易合同、发票是否齐全，鉴别合同、票据、印鉴的真实性。通过调阅档案检查是否真正落实第二还款来源，做实有关抵押、质押及担保手续，是否严格审查质押的存单款项来源的合法性，是否有效落实抵、质押。检查是否按照我部要求，对新投放的授信业务履行条线报备及定价审批，是否存在未经报备审批自行投放贷款现象。检查贷款合同是否按照要求准确、规范填写有关授信合同，合同中是否存在有空白项未填现象，是否按照规定定期进行贷后检查，并形成检查报告，是否对贷后检查中发现的问题予以及时、有效补救；是否对问题贷款或不良贷款及时进行催收。

（二）三法一引执行情况排查内容

检查我行各类贷款的审查、发放是否符合三法一引、国家政策法规及相关规定。

银行案件工作总结 第八篇

一、基本情况

20xx年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。

2．认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函[20xx]231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。

二、案件防控具体做法

认真贯彻落实省分行《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知》(建鄂函[20xx]231号)文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。

（一）高度重视，周密部署，扎实落实

（二）明确责任，各尽其职，各负其责

“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。

（三）筑防火墙，注重预防，适时预警

认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。

一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。

银行案件工作总结 第九篇

为进一步贯彻落实生产安全事故调查处理“四不放过”原则，严肃煤矿事故责任追究，提高煤矿员工安全生产的责任感，紧迫感和使命感，认真吸取煤矿各种事故的沉痛教训，用事故教训推动煤矿安全工作，我矿以区煤管局《__市煤炭管理局转发福建煤矿安全监察局关于做好煤矿事故案例警示教育活动及事故矿井回访有关工作的通知》(龙新煤[20__]54号)文件和“安全生产月”为契机，进一步强化安全生产宣传教育，提高从业人员的安全防范意识，组织我矿全体职工98人通过观看警示教育光盘，分析、总结经验教训，积极开展安全警示教育活动。着重营造“安全警示教育”的氛围，紧紧围绕“安全生产，警钟长鸣”的主题，切实用煤矿典型事故案例教训推动安全生产工作，我矿成立了领导小组，积极开展了“煤矿典型事故案例警示教育活动”，在活动过程中，全体参加活动的员工观看学习积极、态度认真。通过本次教育活动，对员工的的安全思想起到了很好的警示作用，进一步提高了我矿员工的安全意识、责任意识。全面提高了我矿员工杜绝事故和处理事故的能力。我矿于20__年6月28日在矿一楼职工活动中心组织全矿98名员工现场观看了事故警示教育光盘并由矿长___结合本矿实际，为员工部署矿井今后在安全生产方面的有关工作，现将活动情况总结如下：

第一安全生产，重于泰山。

每班要利用班前会时间进行教育，所有管理人员和岗位职工必须了解各环节的安全管理情况，发现安全生产现场不安全的物质，不安全的环境，不安全的操作行为和潜在的职业危险，以便有计划的制定纠正措施，防止伤亡事故和职业病的发生。

第二各部门、各班组积极组织了职工反违章、查隐患活动。

结合实际和自身岗位，深刻反思每一次事故，分析原因举一反三，总结经验教训。 通过本次教育活动，进一步提高了我矿员工的安全意识、责任意识以及员工们杜绝和处理事故的能力。确保了矿井各项安全措施的有效实施，切实使全矿干部职工能够做到“时时、事事、处处”讲安全，杜绝安全事故的发生，积极消除安全隐患。

总之， 安全工作不能只停留在宣传片的观看体会上， 最终是自始至终，长期坚持要在自身岗位上切切实实履行自己的职责，在各项工作中认真做到位。通过认真观看会议视频，使我们充分认识到了安全生产的重要性和严峻性，深刻吸取事故经验教训，举一反三，接受事故教训，真正达到了警示教育作用。

通过煤矿典型事故案例警示教育活动，结合我矿实际，我矿在今后的安全生产方面必须做好以下几点：

一、一定要吸取血的教训，按章作业，杜绝“三违”，要摒弃“图一时之快、心存侥幸、怕麻烦”的思想。全矿干部职工必须全力以赴搞好安全生产工作，形成人人讲安全，时时讲安全， 事事讲安全，人人会安全的良好氛围。 严格贯彻执行党和国家的安全生产方针、政策、法令、法规、规程、条例。

二、认真落实安全生产责任制，做到用制度管人，用制度督促管理，保证人人有事干，事事有人管，层层落实到位。

三、要加强安全教育学习活动，严格按照规程规定不经安全培

训或考试不合格不得上岗。通过强化培训学习，使其熟悉安全生产的基本知识及操作规程，强化自身安全生产意识和自我防范措施能力。使其懂得本职岗位的职责是什么，应该做什么， 不应该做什么， 应该注意什么， 要安全警钟长鸣，牢固树立安全意识， 严格遵章守纪，杜绝违章指挥、违章作业、违反劳动纪律。

四、今后必须做到“我的安全我负责，他人安全我有责”，真正将安全意识深入人心，做到“不伤害自己、不伤害他人、不被他人伤害、不让别人伤害别人”。真正将安全生产意识深入到心中，为我矿的安全生产做贡献。

五、事故的发展是一个由小到大的过程，发现微小的安全隐患时，如果不给予足够的重视和正确及时处理，就会留下无穷的后患。因此必须坚持隐患排查治理长效机制，隐患排查治理必须做到“横向到边、纵向到底”全面覆盖，不留死角。真正把隐患消灭在萌芽状态。

六、煤矿主要领导及各级管理人员必须努力学习，不断提高自身的理论知识和业务管理能力，深刻领会“想不到就是失责，做不到就是犯罪”的思想内涵，在抓安全工作时，严格落实各部门、各岗位、各工种的安全生产责任，认真解决管理上存在的问题和漏洞，有效防止和遏制各类事故的发生。严格执行跟班制度，与工人同上同下，认真巡查各个作业地点及工作环节，做到重点部位，重点跟踪排查，现场指挥处理解决各种安全隐患，确保安全维修。

七、在一个个真实的事例面前，我们体会到生命的可贵。认识到违章作业给家庭和社会造成的巨大损失，为此我们决心在今后的工作中更加注意安全。

银行案件工作总结 第十篇

2012年农村中小金融机构案件防控工作

第一季度报告

廊坊银监分局：

我行认真贯彻落实银监会《河北银监局农金处关于进一步加强2012年农村中小金融机构案件防控工作的通知》的文件精神，及时召开案件防控工作分析会，制定，工作目标与汁划，依据文件精神按照工作计划和目标，结合本行实际，开展案件防控专项治理工作。现就2012年第一季度案防工作分析会及案防工作开展情况做如下汇报：

一、高度重视，明确职责

牢固树立案件防控“一把手”负责制和第一责任人的观念，明确机构自身是防范和查处案件的主体；维护机构声誉，确保机构资金资产和员工生命安全，主动履行机构董事会和高管层责任。要建立主动、自觉防范案件机制，高度重视和密切关注新形势、新环境下银行案件风险新特点，做到主动防范；进一步增强全员案件防控意识，建立合规文化长效机制，使案件防控工作由被动处置转化为主动预防，力争实现“无案机构”。力让合规合法成为员工的自觉行为和习惯。各级管理者要自觉做合规合法的表率，严于律己，率先垂范。

二、强化案件责任追究

要按照责任到位、追究到位、惩诫到位、整改到位的原则强化案件查处，对已经发生的案件要组织强有力的力量，坚决予以查处。对于案件的内部问责，必须按照“一案四问”、“双线问责”和“上追两级”的要求，严肃追究有关责任人的经办责任、监督责任和领导责任，凡与案件有关的责任人，不论级别高低、资格大小一律依法依纪严肃处理，对问责后不符合高管任职条件的人员，要依照高管人员办法取消其高管资格。对触犯刑律的责任人员，要坚决移交司法机关严肃处理。对在案件防控工作中，工作积极，主动暴露陈案并采取得力措施减少损失的，可不予处分；相反，对案件查处工作不力或有意隐瞒案件的，必须做到发现一起查处一起，决不姑息迁就。

三、加强长效机制建设

严格按照银监会和河北银监局关于操作风险管理的相关规定建立操作风险管理体系，加强对重点岗位、重点业务、重点人员、重点环节等主要风险点的监控，在信贷、财会、柜员管理、安全保卫以及员工管理等方面建立起一套完整。规范的操作风险管理制度，深化合规文化建设，构建合规管理的长效机制。加强注重整改落实、强化教育培训、加大处罚力度、落实重点管控、强化内控建设。

四、做到“三个结合”

重点做好银监会统一安排部署的“防套取、防诈骗、防挪用”三项防控检查工作，做到“三个结合”： 一要案件深度排查与强化案件防控相结合，在加大案件排查力度的同时做好案防机制建设。

二要强化监管约束与突出自我防控相结合，各机构要高度重视，真正承担起操作风险防控的责任和义务。

三要完善制度与增强执行能力相结合，在继续完善制度建设特别是强化问责制度的同时，抓住执行力这个关键，对合规风险实施“零容忍”。同时要加大对违法违规行为的处罚力度，坚决做到有责必问、违规必究、违法必移，毫不手软，绝不姑息迁就。

五、加强员工队伍建设，提高员工案防能力。员工既是案件的制造者，又是案件的防控者，员工的素质与金融机构的风险息息相关，没有大批高素质的金融人才，也就不可能有效地防范金融案件。农村中小金融机构的案防工作必须坚持以人为本的原则，积极加强员工队伍建设，提高案件防控能力。要根据目前的人均业务量而不是人均存贷款额合理确定人员编制，切实解决从业人员匮乏、岗位监督不到位的问题。要规范各级管理人员行为，确保按照规定的权限和程序行使管理权限，避免出现制度以外的权力和凌驾于制度之上的权力。指导管理人员树立正确的人生观、价值观和政绩观，树立“案件防控得力”就是政绩的观念，一手抓业务发展，一手抓案件防控，做到案件防控与业务发展两不误。加强员工的教育和培训： 一是要抓好安全应急演练，认真做好防水、防火、防震、防盗、防劫等方面的工作，提高突发事件应对能力及自救和互救能力。

二是强化安全意识，采取多种形式对职工开展安全教 育，增强自我保护和防范意外事故的意识；加强公车管理，严格执行单位车辆管理制度，加强对驾驶员的教育、管理，杜绝违章驾驶、超载超速、疲劳驾驶、酒后驾驶等行为。

三是要树立“以人为本”理念，注重缓解职工压力，关心职工工作生活，关注职工身心健康。

银行案件工作总结 第十一篇

一、基本情况

XX年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。

2．认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函[XX年]231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。

二、案件防控具体做法

认真贯彻落实省分行《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知》(建鄂函[XX年]231号)文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。

（一）高度重视，周密部署，扎实落实

（二）明确责任，各尽其职，各负其责

“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。

（三）筑防火墙，注重预防，适时预警

认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。

一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。

银行案件工作总结 第十二篇

为认真贯彻落实《湖南省__股份有限公司安全警示日及安全警示教育日活动实施办法》文件精神，5月18日，公司严格按照《__矿业公司安全警示日及安全警示教育日活动实施方案》开展了“安全警示教育日”活动，现将活动开展情况作简要总结汇报如下：

一、学习基本情况：

1、参培人数：

参培人数：2156人(5：18培训人数：1926人;检修人员补训：230人)

2、培训地点：

全公司共设24个培训点，分布在各大会议室和班前室。

3、授课老师人数：质量标准化授课老师27人;安全管理授课老师27人。

4、考核人员：

安排20名机关工作人员负责对27个点的学习分上下午分别进行一次签名和两次点名。

5、督察、督导人员：高层领导7人，中层和矿级管理人员52人。

6、培训学习主要内容：《湖南省煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法》

二、进一步优化活动管理程序确保活动组织规范化

每月一次的脱产警示教育日的'学习，这是惯例。如何使惯例正规化、规范化、制度化，最终沉淀为企业文化，始终是我们努力的方向。通过前三次组织警示教育学习活动，我们始终不断总结每月18日学习管理方法，不断优化活动程序：

一是深入调查，广泛征集意见。此次学习在具体安排之前，培训部改变了过去那种“上安排下执行”的主观管理方法，采取了“矿报计划、公司培训部统筹安排、再执行”的方法，通过这一安排程序的改变，对学习时间、学习地点都作了优化，活动开展更具人性化，执行起来更符合实际。

二是充分发挥个人创造力，上好培训课。前几次学习采取由培训部统一印发学习资料进行学习，此次改为学习主题确定后由培训部印发一部分，再由授课老师自己准备一部分，这样充分发挥了授课老师的创造力，在授课过程中更贴近实际，员工更易于接受。

三、明确学习目的，收到预期效果。

此次学习是以学习《湖南省煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法》为主题，在学习授课过程中，我们要求培训必须让员工知道煤矿搞质量标准化的目的是什么?意义是什么?掌握过去在执行质量标准过程中存在那些问题，应该如何克服?今后应该如何搞好质量标准化?相应专业质量是何标准?等等。通过学习培训，收到了预期的效果。

银行案件工作总结 第十三篇

我局安全生产警示教育要按照区委、区政府和上级主管部门的要求，以党的十八大和十八届三中全会精神为指导，以省、市、区教育活动为契机，认真贯彻落实关于加强安全生产工作的一系列决策部署，进一步强单位全体员工“红线意识”和“底线思维”，提高履职尽责意识，落实安全生产主体职责，切实做到思想到位、组织到位、职责到位、工作到位，不断夯实安全生产基础，促进全区安全生产形势持续稳定好转。

一、加强领导，树立安全生产意识 为了进一步加强安全管理工作，确保“警示教育”相关文件精神的贯彻落实，组织干部职工集中学习安全生产相关知识，专门成立以局长为组长，副局长为副组长，中层干部为成员的安全生产工作领导小组，加强领导，切实落实安全生产职责制，将安全生产职责落实到全体工作人员。扎实开展安全生产宣传教育工作，强化安全生产知识，牢固树立安全生产意识，进一步加强我局安全生产工作。

二、依法履职，加强社会管理职能

(一)加强氢气瓶存储、氢气球作业管理。严格审批手续，规范操作规程，加强现场看护管理，加强业务学习。根据《通用航空飞行管制条例》和中国气象局《施放气球管理办法》的规定，对我区范围内施放气球严把准入关。在审批过程中，对施放气球单位资质、人员资格、施放时的场地要求和天气条件进行严格把关;在施放作业时，加大检查力度，检查持证上岗状况、安全措施和现场看守状况，杜绝无证操作，确保施放安全。防止系留气球逃逸，影响航空安全。透过严格审批制度，加大检查、处罚力度等措施，来规范施放气球行为，提高安全水平。

(二)严格落实防雷安全职责制。充分认识到防雷减灾工作的重要性和必要性，牢固树立“安全第一、预防为主、综合治理”的思想，按照防雷减灾工作的有关法律法规要求，把防雷减灾工作切实抓好，进一步做好我区的安全生产工作，严格落实防雷安全职责制，层层分解职责，落实各项安全措施，防止因雷击而导致各类事故的发生，确保人民群众生命财产安全。

(三)严格防雷检测，督促整改。结合我区的实际状况，督促防雷中心对我区境内的所有企事业单位进行了防雷、防静电检测，重点加强对易燃易爆场所、人员密集场所的检测，其中包括加油站、液化气站、烟花爆竹仓库等检测场所，同时对各乡镇中小学均进行了严格检测。加大受检单位整改力度，减少雷击隐患。

三、加强安全文化学习，用心开展安全宣传

1、我局紧紧围绕《丰南区进一步深化履职尽责警示教育活动实施方案》，组织员工用心学习相关安全题材资料，观看看安全生产警示教育片，开展相关法律宣传教育活动，普及气象相关灾害管理条例，防雷管理办法等相关气象法律。

3、透过送安全下基层活动用心展开雷电灾害防御，人工影响天气等知识的宣传与咨询，提高群众防灾避险潜力，努力营造安全文化气氛。

银行案件工作总结 第十四篇

为贯彻落实省纪委《关于组织省直单位党员干部参观湖北省反腐倡廉警示教育基地的通知》(*办发[]号)文件精神，深入学习《廉政准则》及《实施办法》，扎实有效的推进党史研究室党风廉政建设和反腐-败工作，进一步提高党员干部的拒腐防变潜力，我室于5月4日在室领导班子全体成员带领下前往洪山_开展警示教育。下方就开展活动的具体状况总结如下：

一、具体做法

(一)精心组织，认真落实。接到(*办发[]号)文件后，室领导高度重视，认真听取纪检部门的工作汇报，研究成立以室主任龚强华同志任组长，副主任胡水华同志任副组长，倪平汶、闫清敏等同志为成员的警示教育活动领导小组，设立领导小组办公室，加强对此次警示教育活动的领导。一是提出党史研究室开展警示教育活动的指导思想及总体要求，结合我室第12个宣教月活动开展好此次警示教育;二是研究制定活动的实施方案;三是召开相关会议具体落实。5月3日召开动员会，对教育活动的资料、对象及时光安排进行了部署，并对活动的开展提出具体要求;5月4日全体干部职工到洪山_参加警示教育活动;5月6日各支部召开党员干部会议，学习了《廉政准则》及《实施办法》;5月30日召开党员干部会议，认真总结了警示教育活动工作，分析了警示教育活动存在的问题。

(二)统筹兼顾，合理安排。针对这次警示教育活动政治性强、教育面广，时光紧、任务重的特点，警示教育活动领导小组对本次活动进行了统筹兼顾，科学合理的安排。认真组织党员干部到洪山_参加警示教育活动，把开展警示教育与深入学习对照《廉政准则》及《实施办法》结合起来，确保警示教育到达预期效果：一是认真组织参加省纪委安排的统一活动。5月4日当天我室全体干部职工全员参加洪山_警示教育;二是集中学习。认真学习《中国共-产-党领导干部廉洁从政准则》、《中国共-产-党党内监督条例》、《中国共-产-党纪律处分条例》，学习的方式以室领导中心组、各支部集中学习为主，并规定活动期间集中学习不少于3次。在规定的时光内，每位党员干部都认真阅读了警示教育材料。为了使警示教育取得好的效果，我们把条例的学习和警示教育结合起来，组织党员干部观看了案件警示教育片;三是召开民-主生活会，认真自查自纠。5月20日，室中心组学习在深入学习和讨论的基础上，召开了一次专题民-主生活会，对领导班子及领导干部的廉洁自律、廉政勤政状况，重点对领导班子及领导干部遵守党的纪律、执行《中国共-产-党党员领导干部廉洁从政准则》和领导干部廉洁自律的“八个严禁、52个不准”的状况认真进行 了自查自纠。结合本单位的实际，抓装风气正不正，作风实不实”突出问题，进行了对照检查和深刻反思，分析了原因，总结了经验;四是认真组织督查整改，完善规章制度。5月27日，室领导对警示教育活动的开展状况进行了督查，对工作中出现的新状况、新问题进行了及时纠正，对过去已有的各项规章制度，重新作了修订和完善，加强了监督制约机制，从各个方面、各个环节规范了办公秩序。

二、收获与体会

(一)透过警示教育活动，增强了党员干部的监督意识和法律观念。室机关党员领导干部纷纷表示，透过对《中国共-产-党领导干部廉洁从政准则》、《中国共-产-党党内监督条例》、《中国共-产-党纪律处分条例》等党纪条规的学习，使广大党员干部加深了对条例的理解，深刻地认识到《党内监督条例》是发展党内民-主、加强党内监督的重要法规。加强党内监督，是持续党的先进性，保障党员权利，巩固和建设社会主义事业的根本保证，加强监督是_对党员干部的严格要求和关心爱护，使干部少犯错误。透过学习，把握了党内监督的资料、程序和方法。切实增强了监督和理解监督的意识。《纪律处分条例》是我们党维护党的章程和党内法规，严肃党的纪律、纯洁党的组织、教育党员遵纪守法，维护党的团结统一的保证。是党的路线、方针、政策、决议和国家法律法规执行的保证。透过学习，认识到领导干部要时刻严格要求自我，要身体力行、模范遵守党纪国法和廉洁自律的要求，进一步明确了只有按“规矩”办事，才能做到防微杜渐，警钟长鸣。

(二)透过警示教育活动，提高了领导干部的拒腐防变潜力。透过对案件警示教育片以及警示教育读本的观看和学习，认真剖析这些严重违法违纪案例所造成的多方面严重危害，使每位党员干部思想受到极大的震动，从中吸取沉痛教训，深刻认识到警示教育的重要性;深刻认识到领导干部的作风关系到机关作风，关系到党史事业的长远发展。前车之辙，后车之鉴，透过这次警示教育，使党员干部提高了警惕，增强了拒腐防变潜力，牢固树立了马克思主义的世界观、人生观、价值观和权力观、地位观、利益观，大力弘扬求真务实精神，大兴求真务实之风，真正做到自重、自盛自警、自励。

(三)透过警示教育活动，坚定了党员干部廉洁从政的决心。透过对郑培民、汪洋湖和吴天祥等先进事迹材料的学习，进一步深化了党员干部廉洁自律教育。学习他们忠于职守、淡泊名利，一身正气、两袖清风，生命不息、奋斗不止的工作精神。做到立党为公、执政为民，永葆共-产-党员的先进性。党史研究室的每一位党员干部，只有胸怀党史事业的发展全局，牢记宗旨，真心实意的为湖北跨越式发展创造出良好的经济发展环境，努力做一名清正廉洁的干部，就会受到群众的拥护和爱戴，受到社会的认可和好评。 总之，此次反腐倡廉警示教育收获很大，效果显著。透过警示教育活动提高了广大领导干部思想道德素质，锻炼了党性，净化了心灵;增强了法制观念和纪律意识，增强了拒腐防变和求真务实的自觉性，进一步推进了党史研究室党风廉政建设和反腐-败工作，为推进我室各项工作更好更快发展作出用心的贡献。

银行案件工作总结 第十五篇

银行案防工作总结

导读：本文 银行案防工作总结，仅供参考，如果能帮助到您，欢迎点评和分享。

银行的案防工作是极为重要的，就此，特意为您整理了银行案防工作总结范文，希望对您能有所帮助。

银行案防工作总结【一】

xx年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符;对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。

2.认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函[xx年]231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。

(一)高度重视，周密部署，扎实落实

(二)明确责任，各尽其职，各负其责

“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与;在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。

(三)筑防火墙，注重预防，适时预警

认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工

不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，排除隐患;组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。

一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。

银行案件工作总结 第十六篇

接上级通知，我教育办立即根据预防迷信_工作任务要求，开展了一系列活动，取得了一定成效。

一、深化师生认识，强化组织责任

5月12日接到教管中心通知后，教管办立即召开班子会议，研究成立了相应的组织机构，确定了实施方案。并马上召开了学区中小学校长会议，传达学习了上级文件精神，要求各校长成立相应工作领导小组，利用一切可用的方式方法宣传教育活动，推进警示教育占领并强化教职工、中小学生思想阵地，形成上下合一无坚不摧的战斗堡垒。在本项活动中，校长是第一责任人，团结和带领学校班子以学校为核心，带领学习、宣传好本辖区内办学村的反_工作，配合村里做到以点带面，面面俱到，形成全社会强大的反_声势。

具体工作中：

一是张贴宣传标语，清扫街道反动字画，形成反_的大气候大形势。二是通过宣传栏、团（队）广播、小手牵大手等多种形式不拘一格宣传，真正让学生端正思想崇尚科学，走上街头反对_，让反_活动像种子一样播种到每个人的心灵深处。

二、落实软硬两手准备，倾力打造和谐教育

一是各学校要将德育工作放重要地位，切实做到“重学问更重做人，重素质更重品行”。结合文明礼仪教育，加强青少年思想道德建设。我教办预防工作小组紧密联系当前重点工作，实现了将预防青少年人犯罪与文明礼仪、公民道德宣传教育实践活动紧密结合，教育青少年做文明守法公民，杜绝了违法犯罪现象发生。切实配合上级文明礼仪宣传教育实践活动，将文明礼仪教育同反_教育有机衔接起来，在青少年中发出倡议，组织了文明礼仪进校园活动，积极组织学生参与社会公益活动。组织青少年走上街头整治镇域环境，用实际行动宣传公民道德，监督不良行为，教育群众、感染自己。

二是各学校要以防为主，将安全工作放在首位，形成一把手负总责，一级抓一级，千方百计抓安全。预防工作小组非常关注未成年人身心变化，不断加强自护能力的培养，通过青春期教育、心理生理辅导、避险救护演习，引导他们克服成长期综合症状，抵御_思想侵蚀，提高自我保护能力。联合计生办启动了“青春期性教育”系列活动，传播青春期知识；邀请民警为师生上交通安全课，培养学生遵守交通法的良好习惯。对学生饮食、防火、防水、防电等行为进行教育。通过种种措施使学生掌握必要必备的科学自防自救方法，提高对歪理邪说预防和识别能力。

三是加强巡查督导。教育办以李主任为组长的巡查小组于5月15日开始，组织业务、基教、团委、工会等人员对各学校进行了详细周密的检查。一是反_工作的有序进行，二是安全隐患工作的认真排查，三是教育教学工作的过程实绩。通过巡查督导，问题得到纠正，涌现的典型得到了张扬，为全街道教育教学工作的有序开展奠定了基础。

针对儿童节和雨季的来临，教育办为首的班子分别走访了相关村负责人，把欢庆儿童节事宜和校舍改造提到议事日程。这些都为我街道教育工作铺就光明的未来。

总之，我教育办通过本次活动，将师生思想团结到_周围，坚决同_斗争到底；将安全隐患工作彻查一次，确保雨季无患，师生共安全。