内部管控汇报材料范文 第一篇

结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：

一、______业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存______及成品______的帐实相符。

二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。

三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。

四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。

一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，()并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理、操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。

二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。

三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。晋升工作总结近三年个人工作总结结核病防治工作总结

内部管控汇报材料范文 第二篇

按照公司内部控制与风险管理工作的指导思想，贯彻落实公司内控与风险管理各项工作部署，以《内部控制管理手册》为基础结合分公司实际情况，梳理分公司工作流程，完善各项规章制度，实现分公司健康发展。现就具体工作开展情况汇报如下：

一、上半年主要开展的内控工作

按照公司要求全面开展内部控制体系跟单核查工作2次。各个部门以及配送中心结合自己的生产经营情况全面开展跟单核查，并将核查结果签字及时反馈，汇总后统一上报给公司内控处。在跟单核查过程中，内控各部门人员都能够结合实际，仔细查找相关业务流程实施和风险控制在操作中存在的问题。

二、下一步内控工作

1、继续认真开展业务流程梳理

针对公司内部控制工作相关要求，继续认真开展分公司业务流程梳理工作。由于分公司经营范围广部分业务层面依然存在着风险，将继续加强与有关部门沟通采取有效措施进行规避。

2、进一步开展内控理论及业务流程操作的培训学习工作。

内控涉及分公司生产经营方方面面，关键在于执行，要确保内部控制在分公司更有效执行，还应继续加强培训，通过培训不但使全体人员在思想上认识到内部控制和风险管理工作的重要性;还要让“搞好内控与风险防范是每一位员工的责任”的理念深入人心并融入到企业文化中去，做到人人讲内控，人人懂内控，人人执行内控，以保证内控工作在全分公司有效执行。

3、结合《手册》完成部分规章制度的修订工作。

分公司将在《手册》的基础上对以前各项规章制度进行重新梳理，根据分公司业务管理实际，对在执行过程中存在的问题进行修改完善，对有关内容进行修订，达到与内控要求相一致。

在今后的工作中，分公司将继续按照公司的要求，结合自身的特点，以《手册》为范本。在公司和分公司的正确领导下，按照公司内控处的统一部署，完善内部控制，提高分公司经营管理水平和抗风险能力，为建设“国内一流的跨国运输物流企业”做出积极贡献。

内部管控汇报材料范文 第三篇

我区现有x家律师事务所，其中x家合伙所，x家合作所，合作所执业时间最长的已有x年，成立时间最短的所为合伙所，也已执业x年。纵观x家律师事务所的发展历程，无论从队伍的壮大、业务的拓展，还是收费的提高等都取得了一定的成绩，为维护我区社会政治稳定、改革开放、经济建设及至民主与法制建设作出了积极的贡献。但是由于合作、合伙所作为我国律师体制改革的产物，起步相对较晚，经验相对不足，内部管理还存在不少问题，具体表现在以下几个方面：

一、主任忙于业务，难尽管理责任

律师事务所主任是律师事务所的法定代表人，主任在章程和合作(伙)人会议授予的职权范围内，享有充分的管理权，在主任负责制下，主任具有管理律师事务所的日常事务，贯彻执行各项规章制度，对外代表律师事务所等职责。随着律师事务所规模的不断扩大，管理事务的日趋繁重，加上律师行业之间竞争有增无减，律师事务所主任在从事律师业务的同时对事务所进行管理的方式必将会导致两者之间发生明显的冲突，要么对律师事务所的管理无暇顾及，要么本身的律师业务受到影响，管理与业务孰重孰轻?对大多数主任来讲，他们既是所里的业务骨干，又同时是创业大户。有些主任的收入在所里具有举足轻重的地位。因此，放弃业务是不可能的。要做业务，做大业务，势必要忙，忙于业务必然会疏于管理，疏于管理，作为监督管理部门的司法行政机关肯定不答应。这个矛盾在国外一些大型律师事务所已作出了有益探索，即管理与律师业务相分离，对事务所的管理主要由聘请的高级管理人才负责，律师则从自己并不擅长的管理业务中解脱出来，把全部时间精力投入到律师业务中去，这是客观方面的原因。采取何种方式能缓解主任从事管理与业务的冲突，还需不断探索和借鉴。

二、内部管理机制存在某些缺陷

律师事务所不管是合作所还是合伙所，都有一套自己的内部管理机制，分析我区几家律师事务所的内部管理机制，有三种类型多多少少存在一些问题。如：集体管理型，这种类型在合伙所表现较突出，几个合伙人都是老板，实力相对均衡，于是齐抓共管，主任非常民主，重大事项均经合伙人讨论同意，实行一票否决。这种管理有利于形成合力，但其缺陷也逐渐暴露，即几个合伙人谁都说了算，不听谁的都不行，以至于做任何决定都慢半拍，因循守旧，无创新意识。还有一种权力分散型，这种类型表现在人数较多的律师事务所，主任在忙业务的同时难以完成全部的管理工作，于是进行分工，你管行政，我管业务，他管财会，既分工明确，又减轻了主任的负担。但其缺点是合作人之间沟通不够，没有有效的监督机制，各自为政，容易出现独立王国。另外一种为权力集中型，这种类型名为合作实为个人，办公场所、办公设备、行政辅助人员工资等均由主任一人出资，所里创收主要靠主任，其他律师都是聘用人员。这种类型虽初具个人律师事务所雏形，可以不受任何干扰地去实现自己的经营思想，但因某些条件限制，目前还无法名正言顺地以个人所模式运作，以至发展规模受限，缺乏整体凝聚力。

三、律师队伍不稳，影响整体发展

目前的律师大都注重个人业务创收，事不关己、高高挂起，对所里和其他人不闻不问，合伙人之间、合作人之间相互了解不够，缺少联系和沟通。有的还会因经营思想和发展理念的差异导致合伙(作)人的不合，在律师事务所的重大问题上产生分歧，发生没有硝烟的战争。如律师事务所初办时，大家还能同甘共苦、共患难，使业务顺利的展开。几年之后，有了一定的原始积累，钱包鼓起来之后，问题也就多了：我想买汽车，你要置办公楼，他则要多分配，有的计划去进修，有的则打算重金引进人才等等，这种不同想法往往会在合作(伙)人之间伏下潜在的裂痕，或多或少地影响大家的情绪。一旦有人另起炉灶去实现他自己的理想，对原来的所都是一种打击，造成队伍的不稳定。律师队伍缺乏相对稳定性，人员流动过大，也影响了律师整体素质的提高，影响了律师事务所的整体发展。

内部管控汇报材料范文 第四篇

公司内控制度方面的基本情况说明

2011年4月14日

一、制度体系的基本情况：

截至到目前，公司内部制定并仍有效、在沿用的规范性文件（含各类管理办法、实施细则、工作流程）共计57份，其中：安全、综治管控类11份，生产组织、服务质量管控类13份，固定资产、设备及工程管控类6份，人力资源管控类（包括干部管理、薪酬及绩效管理、员工教育培训、考勤休假加值班管理、社会统筹管理等）14份，物资采购、后勤管控类4份，财务管控类3份，其它管控类6份。

今年年初，按照集团“持续改善管理”的目标要求和自身开展“制度执行年”的工作所需，公司对2011年之前出台的规范性文件进行了集中清理，结合管控实际需要整理出60份现行规章制度，并分门别类提出了保留、修订、废止的意见。60份规范性文件中，公司将其中仍可沿用的45份文件汇编成册并印发到各单位、各部门供日常查阅，同时为后一步深入推进“制度执行年”的工作提供基础；另外对其中的12份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限，同时废止了3份文件。

二、制度执行情况及相关措施：

总体上来说，以“制定好”和“执行好”为主线，通过近两年多措并举的方式，公司在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、基层员工对集团、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数”；二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购臵，都能按照集团和公司的规定去处理。

采取的具体措施：

总的来说把握了以下原则：

1、集团有明确规定的，按集团规定执行；

2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行；

3、集团、公司都没有明确规定的，由公司会议集中商讨一个方案，权限范围内的按方案执行，权限范围外的报集团审批同意后执行。

1、抓好制度的“制定”环节：

一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。公司近两年推出的各项管理规定，文字上基本上没有“穿衣戴帽”的废话，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。

二是要求制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从”。同时通过“必要会签”的环节，避免“各自为政”、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏。

三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要实现集团—公司—分公司—员工自我管理几个环节的无缝联结、全面对接，使公司规章制度执行规范化、常态化。制度草案拟定后，第一步是制度主管部门——企划部会签，这个目的一是要对制度的内容、统一格式等进行审核把关，二是要对规范性文件给于单独的序列编号，确保公司内控规则体系的一致性、整体性。

2、抓好制度的“执行”环节：

一是成套整理了集团近两年下发的规章制度，并将电子版提供给了下属各单位、各部门供学习、备查。后期将择机将集团层面的规章制度也汇编成册，提供更为直观的书面版。

二是清理、完善了公司的内控制度。将2011年之前推出的45份有效制度汇编成册提供给了下属各单位、各部门，清理的过程中废止了3份制度，并计划后期修订12份制度。对于2011年及今后年度出台的规章制度，公司将以年度为单位成套整理、汇编成册，并形成惯例，方便查阅。

三是抓好集团、公司两个层面规章制度的宣贯培训，让干部员工在准确掌握这些规范性文件的同时，在实际工作中能践行到位。通过培训抓制度执行，是2010年以来公司为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。公司规定，对集团、公司出台的规范性文件，相关工作的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，要及时组织系统的宣贯培训。在培训师资的选择上，既有集团职能部门领导、公司领导负责授课，也有公司职能部门负责人，甚至是专业技能过硬、基层实践经验丰富的部门员工负责授课；在培训内容的选择上，我们根据轻重缓急，结合季节性重点工作，有的放矢的选择内容，保证学习培训与一个时期的重点工作尽量挂钩，以增强学习效果；在培训方式的选择上，既有全员轮训集中学的方式，也由自上而下、从公司到班组分层分批分散学的方式；在具体授课的方式上，既有制度条款的详细解读，也有结合日常实际、图文并茂的案例分析。

从今年4月份开始，公司对全员学习轮训进行了统一的安排：一个月学一个专题，每个月3期（每周四晚），员工分批分期参加，确保每个员工每个专题都学到。

总体上来说，在规章制度培训上我们始终把握着两点：一是要有实际效果，将制度的关键点、核心内容准确传达给员工，让员工心中有数；二是要通过培训，让员工感受到集团和公司的制度文化氛围，从大的层面上领会到集团和公司当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、怎么做。通过这些有实效的学习培训，我们想让员工在接受、掌握、运用这些规章制度的同时，更可以让员工的所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团和公司的发展理念上来，这是一件很有意义的事。

四是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度，把“调整观念、转变作风、提升执行力”作为日常管理的一项重点工作持续推进。具体体现在：

1、通过修订中层干部管理及考核办法，加大中层管理团队在规章制度方面的执行力度，对所有中层管理人员实行“百分制”考核，中层干部的月度绩效工资直接与制度执行的质量等指标挂钩，按绩效得分发放绩效工资；

2、打造一个有效的管控流程，各部门通过每周至少一次的“周履职”方式检查各单位在规章制度方面的落实程度并进行月度考核。从职能部门“周履职”的实际情况来看，我们达到了预期的效果，部门通过现场调查，了解掌握了基层的真实情况，在检查公司各项制度、各项工作在基层落实程度的同时，也为基层做好了服务。

3、专门安排企划部门负责督查其他职能部门在规范性文件方面的执行情况，同时明确授权企划部加大问责力度，对未按集团或公司规范性文件执行的行为，在按规定扣减责任部门月度绩效工资总额的同时，另按干部管理办法扣减责任部门负责人的个人月度绩效得分。

五是强调与集团的沟通。公司明确规定：各职能部门在日常工作中，要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调，使公司职能部门和集团职能部门之间形成“热线”畅通、工作高效低耗的局面，避免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致“无用功”的现象出现，特别是要避免处理具体工作时出现“想当然”的现象。【完】

附件：公司规章制度清单。

公司规章制度清单

内部管控汇报材料范文 第五篇

(一)自学企业管理提升系列丛书《采购管理辅导手册》;

(二)今年底前请__采购管理人员来培训或到__单位参观学习。

(三)按《物资采购管理制度》逐步完善相关的资料、表单。

(四)上半年完善相关的供应商评价体系。

(五)今年底前按6S要求完成采购档案规范化管理。

(六)按年度计划完成相关制度的编写和修改审核并申请公司发布施行。

二、目前工作进度

(一)20__年1月份完善了各部门报送月度物资需求计划流程 。

(二)20__年3月份制定以下制度并进行了内部征求意见： 《基建期物资供应商管理办法(试行)》、《基建期物资保管保养管理程序(试行)》、《基建期危险化学品管理控制程序(试行)》

(三)20__年4月对《采购物资招标流程》进行修订。

(四)20__年4月到__企业进行对标学习。

(五)20__年4月__部内部进行内部物资采购专业知识培训。

(六)按6S管理要求规范采购档案规范化管理。

三、取得的经验及存在的不足取得经验：

(一)采购风险的控制，比如预付款都能控制在__%以下，减少企业承担的风险。

(二)内控制度相对健全，所有物资采购都按照审批权限和程序。

(三)供应商选择，建立健全的供应商管理体系，目前采购物资暂不出现质量或售后服务问题。

(四)对市场调查研究较为深入，对拟采购物资的行业都进行市场调查，写出调查比选报告，为实施采购提供决策依据。存在不足：

(一)需继续完善__部各项规章制度，建立健全的制度体系。

(二)信息化手段利用率不高。信息技术给我们企业的管理提升提供了切实有效的手段。电子化采购的好处是显而易见的，它能够轻松实现信息共享、操作规范、实时监控、快捷高效。但从现阶段我们采购管理工作的实际看，采购信息系统的建设相对滞后。

(三)采购人员专业不足。对于采购员专业能力不足，都是半路出家，人员素质不高，梯队建设不足，这些都成为了制约采购工作效率提升的重要问题。

四、下一步工作安排

准确把握采购管理发展方向，建立集中、高效、透明的采购管理体系。

(一)针对不足需要有健全的制度，完善各项规章制度，为下一步工作做好基础准备。

(二)充分利用信息化手段。采购管理发展的每一个阶段都伴随着信息技术的发展，或者说，信息技术的发展都促进了采购管理水平的提升。信息透明、高效了，我们的采购工作才能变得透明、高效。

(三)向供应链管理转变。现代采购管理，不仅要对产品进行管理，也要对提供这些产品的供应商进行长期持续的管理，同时还要对物流、仓储等供应链环节进行全面的管理。

(四)加强惩防体系建设。通过完善采购管理体制，建立多部门相互制约机制，实现阳光采购、透明采购，不仅能规范采购行为，降低采购成本，也能有效防止腐败，避免采购干部走上歧途，确保制度上实现反腐倡廉。

(五)内部人员加强专业知识的学习，提升管理能力。

内部管控汇报材料范文 第六篇

卢氏县社会失业保险中心

关于内部控制工作的汇报材料

为加强失业保险经办机构内部管理和监督，规范失业保险管理，确保失业保险基金安全，卢氏县社会失业保险中心全体干部职工在市、局党委的正确领导下，在上级业务部门的关心指导下，深入贯彻党的xxx会议精神，全面落实科学发展观，以加强失业保险经办机构能力建设为根本任务，强化内部管理，努力创建“服务型”机关，努力提高办事效率和服务质量，使我县的失业保险事业呈现出蓬勃发展、保障能力稳步增强的良好势头。

今年我中心认真贯彻实施《河南省失业保险条例》和《社会保险费征缴暂行条例》，充分发挥失业保险稳定发展的作用，不断加大失业保险扩面和基金征缴力度，使失业保险事业取得了长足发展。截止到目前，已征缴失业金 万元，完成市里下达全年基金征缴任务指标的 %。扩面和基金征缴工作均创历史同期最好水平,取得了阶段性成果。现将情况汇报如下：

一、主要措施

（一）加强领导，健全单位内部控制制度机制

健全内部控制制度是否能够取得成效关键在于领导。中心领导对内部控制管理工作十分重视，长期以来，把此项工作作为失业保险的总体目标任务之一，统一安排部署，统一检查考核，整体推进。一是健全组织机构，加强内部控制建设的领导。重新调整、充实了“内部控制建设领导班子”的力量，成立了以中心主任挂帅，班子成员主要负责同志组成的创建工作领导小组，从上到下分工负责，齐抓共管，保证了创建活动有组织有计划顺利开展。二是严格监督检查，有序推进创建工作。为确保内部控制建设工作取得成效，总支成立了内部控制建设办公室具体负责创建工作，抽调一批政治素质好、业务能力强的同志，专门负责对创建工作的协调、指导和督促检查，跟踪问效。同时把内部控制创建作为考核先进党组织、优秀党员和发展党员的重要条件列入年度目标考核，真正形成层层有人抓、事事有人管，上下联动、内外结合的组织保障体系。

（二）提高认识，为内部控制管理建设工作提供思想保证

通过内部控制创建工作中，我们充分认识加强社会保险经办机构内部控制工作的重要性和必要性。为此，我们全面加强了社保经办机构能力建设，着力提

高干部职工的整体素质,加快推动了我中心内部控制建设的发展步伐。造就了一支学习型、服务型、创新型干部队伍。主要通过以下措施：

1、营造学习氛围，大兴学习之风。以每周五下午集中学习时间为平台，有针对性地开展学理论、学业务、学技能和学文化活动。雷打不动，常年坚持。同时，我们还组织进行了业务讲座、中心发言，总结点评，专题讨论和阶段测试等一系列讲学、互学、考学活动，使大家在活动载体中，解放思想，更新观念，汲取营养，增长才干，进一步提高了党员干部解决矛盾、处理问题的理论和政策水平，提高了运用理论指导实践、解决现实问题的能力。

2、通过培训学习，提高全体职工业务水平。5月份按照市失业中心安排，全中心人员分批到市里参加失业保险经办人员业务内部培训班，在学习过程中，我中心人员不仅上课时间认真听讲,做好笔记,还利用课余时间与其他业务经办机构人员相互学习,取长补短, 以优异的成绩圆满完成了这次培训，使中心人员的业务知识得到了进一步加强。

（三）完善规章制度，为内部控制工作创造必要条件

年初以来，我们共制定和完善了五项规章制度，并且在深入调查研究的基础上，制定了一系列的服务

标准和服务承诺。在深入落实制度的基础上，以打造优质服务为目的，确保工作岗位不缺位，工作业务不间断，各项工作不贻误；推行服务标准承诺制，大力推行“阳光服务”，把服务项目、政策依据、缴费标准、办事程序等全面公开，对服务标准、办事时限、投诉处理等做出明确具体的承诺，广泛接受社会监督；推行考评奖惩制，按照“零距离、零差错”的服务要求，我们把服务质量与干部职工的评优、晋级、提职挂钩，凡因服务对象对服务质量不满意进行投诉的，都记录在册，作为业绩考评和失职追究的依据。通过建章立制、设定标准、完善服务，建立起制度作保障机制，确保此项工作顺利开展。初步形成了全中心上下联动、内外相互制约的工作运行保障机制。

（四）加大扩面征缴力度，确保目标任务顺利完成 2009年，为了加大失业保险参保扩面和基金征缴工作力度，我们对机构和人员进行科学安排、合理调整。根据职工干部的能力和特点，对科室岗位做了相应调整，重新修定了科室职能和工作人员岗位责任，使各科室职能更加明确、权责更加清晰。在此基础上我们还实行了全员目标管理，层层签定了目标责任状，把工作任务逐一落实到人，做到人人肩上扛指标、个

个心中有目标。充分调动了职工积极性，提高了职工队伍的执行能力，工作效率大幅度提高。截至目前，我中心已征缴失业金 万元，占年度目标任务的 %。

（五）注重实效，深入扎实开展内部控制工作 抓好结合点，把内部控制建设与经办工作有机统一起来。我们始终坚持“两手抓，两手都要硬”的方针，把内部控制建设与各项工作紧密结合起来，协调发展。我们坚持做到三个结合：一是把内部控制建设工作同加强失业保险经办机构能力建设和不断提高服务水平结合起来。牢记建立和完善社会保障体系这个大目标。做到思路清晰、目标明确、措施得力，并且要牢牢掌握工作的主动权。坚持做到管理就是服务、服务必须规范。寓管理于服务之中。二是把内部控制建设工作同改善经济发展环境、端正政风行风和推行政务公开、办事公开工作结合起来。树立集体意识，加强政风行风建设，开展便民利民活动。内强素质，外塑形象，在探索中前进，在前进中不断完善。三是把内部控制建设工作同加强党的建设和优化环境建设工作结合起来。用党的建设统领其他各项建设，提高自身建设、作风建设、廉政建设、基础业务建设水平，相辅相承，相互促进，共同提高。篇2：房地产公司内控汇报材料 xxx内控与风险管理工作汇报材料 xxxxx：

依据集团公司xxx的要求，在xxxxx的指导下，我公司自上而下转变观念，积极推进内控与风险管理体系建设，加强学习、深入探索合规管理，逐步完善风险管理工作，截止到目前已按集团公司要求初步完成了内控与风险管理体系的建设工作，现将内控与风险管理工作汇报如下：

一、强化内控基础工作，建立良好的内控文化氛围

随着项目开发日益深入和市场竞争日益加剧，以及国家各部委、外部监管机构对公司管控力度的不断加强，按照集团公司要求，为进一步加强公司内部控制，提升公司风险管理水平，实现公司健康、良性发展，成立了以总经理为组长、分管领导为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由总经理负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓，层层抓落实的组织架构。切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控与风险管理体系建设工作奠定坚实基础。

企业文化是企业在长期的生产经营过程中形成的，为全体员工接受、认同与信守的经营理念、行为规范、企业形象、价值观念和社会责任等具有企业特色的精神财富的总和，在强化日常基础工作的同时，各部门通过相互交流、学习，积极营造全员参与的氛围、树立内控先行的理念，积极培育符合我公司实际的内部

控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险。确保公司上下思想上、认识上对内部控制体系保持高度统一。

二、强化内控责任落实，提高内控体系的执行力 各业务部门指派专人负责收集、整理本部门所涉及的资料、制度等文件，全面梳理本部业务流程，明晰各业务流程之间的逻辑关系。落实责任制，做到边检查、边整改、边完善。具体做到以下几点：一是指定专门专人负责各项规章制度的具体落实、实施；二是对集团公司的各项制度认真组织学习并及时下达贯彻；三是针对重点业务中存在的问题，完善配套的措施和实施细则；四是对以前规章制度的执行情况进行综合评判。五是严格追究责任，要真正提高内控体系建设的执行力。

三、内控体系建设情况

1、公司层面的风险识别及应对

本阶段根据公司基本运营情况，结合公司掌握的行业常见风险，并且考虑xxxxxx以及财政部等政府部门有关风险评估的相关要求，整理公司层面风险，在借鉴集团公司下发资料的风险数据库的基础上，通过问卷调查的方式对公司风险进行识别、评估、排序，以便识别企业面临的重大风险。根据调查问卷的分析结果，将公司层面风险发生的可能性和风险的影响程度以坐标图的形式进行展示，并且绘制了公司层面重大风险图，以便于管理层将主要精力集中于等级较高的风险上。

2、业务层面风险识别及应对 业务流程框架

为企业现有业务流程提供全景图，明晰各业务流程之间的逻辑关系，为审阅现有业务流程体系的完整性提供工具，公司按照公司治理结构、人力资源管理、行政管理、财务管理、工程管理、成本预算、管理、招投标管理、法律事务管理、规划设计管理、营销管理的主要业务绘制了公司业务流程框架。根据流程框架，梳理了流程业务执行的主导部门。流程图、流程描述

以可视的方式清晰、直观地反映每个三级流程的走向，明细到具体部门及岗位，便于规范业务人员的日常业务操作程序，降低运营风险。公司各业务部门根据流程框架中分列的二、三级流程，共编制了流程图xxx份。流程描述详细说明每个业务流程的所有步骤，相应流程控制措施以及对应的操作人员和输出表单等信息，便于规范业务人员的日常业务操作程序，降低运营风险。根据流程图共编写流程描述xxx份。风险控制矩阵、业务层面风险数据库

将流程中所涉及的风险和对应的内部控制进行汇总，以发现控制缺陷的一种矩阵表格。根据整理完成的流程图绘制完成了风险控制矩阵表格。通过分析流程图中列示的可能面临的主要风险，并按风险类别进行区分，按照风险等级排序，编制了业务层面的风险数据库，以便管理层能够清楚认知各业务流程面临的主要风险以及其重要性。控制文档

列示企业各业务流程中存在并已实施的内部控制措施，并按控制类型、控制方式及控制频率等进行区分，以便管理层能够清楚认知各

业务流程中存在的控制措施以及具体落实的责任岗位。根据流程图、流程描述共编写控制文档xxxx份。

3、内控与风险管理手册 手册编制原则

《内控与风险管理手册》是以财政部等五部委《企业内部控制基本规范》及配套指引、xxx《中央企业风险管理指引》、上交所和联交所的相关指引以及coso《内部控制整合框架》和coso《企业风险管理整合框架》为基础，借鉴集团公司下发的基础材料结合长春中铁房地产开发有限公司实际情况编制而成。手册结构及内容概要

手册包括六个分册，即《体系框架分册》、《内部环境分册》、《风险评估分册》、《控制活动分册》、《信息与沟通分册》及《内部监督分册》。《体系框架分册》

描述了内部控制体系组织结构与职责，较为全面地阐述了内部控制体系的建设目标，并以财政部等五部委《企业内部控制基本规范》为指引，参考《企业内部控制配套指引》，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督五个方面对内控关注要点及相应措施进行了较为全面、系统的阐述； 《内部环境分册》

描述了内部环境的概念，并从描述内部环境的概念及要素，从治理结构、机构设置与权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化五个方面对内部环境各要素关注要点、控制措施进行阐述；

《风险评估分册》

描述风险和风险评估的基本概念，从风险评估原则、基本程序、公司层面风险评估及应对、流程层面风险评估及应对四个方面对风险评估关注要点及相应措施进行阐述，并汇编公司层面和流程层面风险评估的相关成果及文档； 《控制活动分册》

描述控制活动的概念及分类，从控制活动实施、控制活动有效性评价和权限指引三个方面对控制活动的关注要点及相应措施进行阐述，并汇编控制活动的相关文档及资料； 《信息与沟通分册》

描述了信息与沟通的概念及要素，从信息采集、信息沟通、信息系统、反舞弊机制以及内部控制与全面风险管理信息平台五个方面对内控关注要点及相应措施进行了阐述，并汇编了关键控制信息；

《内部监督分册》

描述了内部监督的概念及要素，并从日常监督、专项监督、缺陷跟踪和内部控制评价四个方面对内控关注要点及相应措施进行了阐述，并汇编了相关模板。

以上六本手册相对自成一体，并与公司企业文化和制度体系相辅相成，共同构成了支撑公司有效运营的内控与风险管理体系。篇3：公司内控制度建设工作情况汇报 公司内控制度方面的基本情况说明 2011年4月14日

一、制度体系的基本情况：

今年年初，按照集团“持续改善管理”的目标要求和自身开展“制度执行年”的工作所需，公司对2011年之前出台的规范性文件进行了集中清理，结合管控实际需要整理出60份现行规章制度，并分门别类提出了保留、修订、废止的意见。60份规范性文件中，公司将其中仍可沿用的45份文件汇编成册并印发到各单位、各部门供日常查阅，同时为后一步深入推进“制度执行年”的工作提供基础；另外对其中的12份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限，同时废止了3份文件。

二、制度执行情况及相关措施：

总体上来说，以“制定好”和“执行好”为主线，通过近两年多措并举的方式，公司在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、基层员工对集团、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数”；二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购臵，都能按照集团和公司的规定去处理。

采取的具体措施：

总的来说把握了以下原则：

1、集团有明确规定的，按集团规定执行；

2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行；

3、集团、公司都没有明确规定的，由公司会议集中商讨一个方案，权限范围内的按方案执行，权限范围外的报集团审批同意后执行。

1、抓好制度的“制定”环节：

一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。公司近两年推出的各项管理规定，文字上基本上没有“穿衣戴帽”的废话，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。

二是要求制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从”。同时通过“必要会签”的环节，避免“各自为政”、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏。

三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要实现集团—公司—分公司—员工自我管理几个环节的无缝联结、全面对接，使公司规章制度执行规范化、常态化。制度草案拟定后，第一步是制度主管部门——企划部会签，这个目的一是要对制度的内容、统一格式等进行审核把关，二是要对规范性文件给于单独的序列编号，确保公司内控规则体系的一致性、整体性。

2、抓好制度的“执行”环节：

一是成套整理了集团近两年下发的规章制度，并将电子版提供给了下属各单位、各部门供学习、备查。后期将择机将集团层面的规章制度也汇编成册，提供更为直观的书面版。

二是清理、完善了公司的内控制度。将2011年之前推出的45份有效制度汇编成册提供给了下属各单位、各部门，清理的过程中废止了3份制度，并计划后期修订12份制度。对于2011年及今后年度出台的规章制度，公司将以年度为单位成套整理、汇编成册，并形成惯例，方便查阅。

三是抓好集团、公司两个层面规章制度的宣贯培训，让干部员工在准确掌握这些规范性文件的同时，在实际工作中能践行到位。通过培训抓制度执行，是2010年以来公司为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。公司规定，对集团、公司出台的规范性文件，相关工作的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，要及时组织系统的宣贯培训。在培训师资的选择上，既有集团职能部门领导、公司领导负责授课，也有公司职能部门负责人，甚至是专业技能过硬、基层实践经验丰富的部门员工负责授课；在培训内容的选择上，我们根据轻重缓急，结合季节性重点工作，有的放矢的选择内容，保证学习培训与一个时期的重点工作尽量挂钩，以增强学习效果；在培训方式的选择上，既有全员轮训集中学的方式，也由自上而下、从公司到班组分层分批分散学的方式；在具体授课的方式上，既有制度条款的详细解读，也有结合日常实际、图文并茂的案例分析。从今年4月份开始，公司对全员学习轮训进行了统一的安排：一个月学一个专题，每个月3期（每周四晚），员工分批分期参加，确保每个员工每个专题都学到。

总体上来说，在规章制度培训上我们始终把握着两点：一是要有实际效果，将制度的关键点、核心内容准确传达给员工，让员工心中有数；二是要通过培训，让员工感受到集团和公司的制度文化氛围，从大的层面上领会到集团和公司当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、怎么做。通过这些有实效的学习培训，我们想让员工在接受、掌握、运用这些规章制度的同时，更可以让员工的所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团和公司的发展理念上来，这是一件很有意义的事。四是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度，把“调整观念、转变作风、提升执行力”作为日常管理的一项重点工作持续推进。具体体现在：

1、通过修订中层干部管理及考核办法，加大中层管理团队在规章制度方面的执行力度，对所有中层管理人员实行“百分制”考核，中层干部的月度绩效工资直接与制度执行的质量等指标挂钩，按绩效得分发放绩效工资；

2、打造一个有效的管控流程，各部门通过每周至少一次的“周履职”方式检查各单位在规章制度方面的落实程度并进行月度考核。从职能部门“周履职”的实际情况来看，我们达到了预期的效果，部门通过现场调查，了解掌握了基层的真实情况，在检查公司各项制度、各项工作在基层落实程度的同时，也为基层做好了服务。

3、专门安排企划部门负责督查其他职能部门在规范性文件方面的执行情况，同时明确授权企划部加大问责力度，对未按集团或公司规范性文件执行的行为，在按规定扣减责任部门月度绩效工资总额的同时，另按干部管理办法扣减责任部门负责人的个人月度绩效得分。

五是强调与集团的沟通。公司明确规定：各职能部门在日常工作中，要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调，使公司职能部门和集团职能部门之间形成“热线”畅通、工作高效低耗的局面，避免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致“无用功”的现象出现，特别是要避免处理具体工作时出现“想当然”的现象。【完】 附件：公司规章制度清单。

公司规章制度清单 篇4：2012年内控管理评审会议汇报材料 xx公司

x x 分 公 司

二季度管理评审会议汇报材料 xx分公司内控审计部

2012年7月

二季度管理评审会议汇报材料

总公司内控办： xx分公司按照总公司安排，在总公司内控办的指导下，在我公司领导和各部门大力支持下，顺利完成了2012年前半年的各项工作，现将具体情况汇报如下：

一、前半年的内控工作情况

1、风险评估工作

按照总公司安排，我公司于5月份进行了2012年流程层面风险评估工作。首先，针对我公司所有业务流程制作了135份风险调查问卷；组织中层干部以上人员进行了培训，并现场发放了调查问卷；内控审计部在进行汇总和统计后，共识别出一般风险284个、重要风险156个、重大风险90个、各流程关键控制点163个，并及时上报了总公司内控办。

通过本次评价，全面排查了我公司业务运行中存在的各类风险隐患，查找了风险管理中存在的各种问题，定性定量的分析了风险隐患、风险管理情况，有效评估出我公司生产经营活动中的各项风险，并最终确定了我公司的重要风险，进一步提升了我公司防范风险的能力。

2、自我评价工作

我公司于4月、7月分别进行了

一、二季度内部控制体系自我评价工作。两次评价均抽调了12名内控专职人员及各部门内控联络员，组

成四个评价小组，对我公司内部控制规范体系的135个业务流程进行了有效性测试。经过对收集资料的整理及分析，两次测试结果均无未达标流程，但由于测试周期为季度，未发生交易的流程接近三分之一，在今后工作中，将重点关注未发生交易及样本量不足的流程，确保其发生时的执行有效性。

3、内控流程优化工作

我公司于4月份启动了业务流程优化工作，根据半年多的流程实际执行情况，针对各部门在执行过程中发现的问题或提出的意见与建议，在确保关键控制点实现有限控制的前提下，优化业务流程，完善管理制度，规范相关表单，提高业务流程的可操作性。目前此项工作正在进行中，8月份可以完成。

4、内控日常检查 我公司每月由内控审计部人员对各职能部门上月的内控体系运行情况进行检查，及时发现执行过程中存在的问题；重点关注去年评价过程中样本量不足和未发生交易的流程，管理制度及流程表单未完善的要求其制定出相应的整改计划，并确保业务流程发生时的执行有效性。

5、规范档案管理

内控审计部在二季度将我公司内控体系建设以来的文件、表单等各类资料进行了分类整理，并全部装订成册，有效的规范了我公司的内控档案管理。

6、加强培训学习

我公司在4月份启动的内控流程优化过程中，通过对业务流程的细致梳理，实现了各部门有关人员的一对一培训，提高了对内控工作的理解与认识，为内控体系的持续有效运行奠定了基础。

二、缺陷整改情况

针对去年及一季度评价的结果，我公司内控审计部向存在问题的部门下达了整改通知书，限期进行整改，并进行了相应的跟踪验证，具体情况如下：

1、两煤入出库管理：我公司现已设置监磅员岗位，并加大了对进厂煤炭的验收力度，由企管部和质检部共同参与两煤验收及检验工作，对相关制度及表单进行了修订完善，于4月1日开始执行。gps系统将在硬件条件具备后，及时安装在合适位置并设置专人进行24小时实时监控。

2、年度预算编制管理：全面预算管理委员会已正式成立，于4月6日下发xxx字[2012]24号文件《关于成立全面预算管理委员会的通知》，明确了预算管理委员会及预算管理办公室的职责，进一步规范了企业预算管理工作，确保预算管理科学合规、合理有效。

3、折旧资金管理：《折旧资金管理办法》已于4月初完成初稿的编制，通过管理评审后下发执行，在今后的工作过程中严格按照《折旧资金管理办法》的相关要求，根据实际情况按照规定对折旧资金的提取、使用进行管理。

4、物资借库管理：已根据管理建议对流程进行了规范，在物资借库发生时，严格按流程执行，对借库单进行妥善保管，并登记物资借库台帐。

三、内控工作中的体会和经验总结

我公司按照总公司的统一部署，2011年8月份召开了内控体系建设试运行启动会，10月份编制完成了《xx分公司企业管理标准——内部控制流程手册》并开始全面运行内部控制体系。近一年以来，我公司在内控体系的贯彻上，始终突出“执行”二字，不仅有效地实现了防范风险的目的，而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。目前，基本能做到，每办一件事，上至总经理，下至普通员工，都要先判断是否符合规章制度、符合内控要求；每处理一项业务，都要确定是否有风险，如何控制风险，严格按照内控流程操作。公司范围内基本形成了层层讲执行、事事讲程序的良好局面。

四、存在的问题及管理建议

内控体系是否可以与信息化结合在内控体系流程的执行过程中，有一点是很难完全杜绝的，就是人为因素出现的错漏或弊端，如果能将内控流程固化到办公自动化平篇5：企业内控测试报告

税收管理企业内控测试报告

一、企业基本情况

（一）自身职能及架构

1、企业自身情况

2、公司职能部门

该公司下设办公室、人事部、财务部、技术部、供销部、生产部、质检部共7个职能部门，其中财务部下设会计核算、内部审核两个科室，以规范企业生产成本和销售收入的核算，确保各项会计财务制度的有效执行，规避企业生产经营中涉及的各类财务风险事项。

3、企业发展情况

（二）所处的集团、行业及组织结构

（三）经营情况

近三年企业经营盈亏情况、主税种纳税情况和税负情况。

二、企业内部控制体系现状

（一）内控环境

根据财政部等五部门联合下发的《企业内部控制基本规范》及配套指引和国家xxx下发的《大企业税务风险管理指引（试行）》的规范要求，整合和梳理了企业各项业务流程和制度，形成了一套较为全面和完善的公司内部控制体系，提高了企业经营管理水平和风险防范能力，促进了企业的可持续发展。公司管理层对税收风险有一定的认识，基本认同防范和控制税务风险对企业经营的重要性。

该公司结合企业自身业务特点和内部风险管理的要求，由财务部负责全公司的财务会计工作。企业采用小企业会计制度，建立了较为科学有效的职责分工和制衡机制。为了方便与税务部门沟通，提高企业纳税遵从度，该公司专门设置了一名税务联络员，在及时了解各类税收政策信息，降低税务风险方面发挥了良好

作用。企业财务部有26人，其中：本科以上学历18人，拥有高级会计师1人，具有会计师职称的5人，助理会计师8人，所有在职人员都具有必要的专业资质、良好的业务素质和职业操守，能够遵纪守法，也都能够胜任本职工作。

在增值税申报方面，由于企业产品出口所占比例较大，除了按适用税率征税货物及劳务销售额，按免抵退办法出口货物销售额数额也较大，每月都有出口货物免抵退税额申报。在所得税申报方面，企业按照所得税法规定，每季度的预缴申报，年末经会计师事务所审计后的汇算清缴均为汇总申报。

公司与税务机关沟通顺畅，以前从未发生过重大税收违法行为或税企争议、复议、诉讼等。

（二）内控制度

按照《企业内部控制应用指引》中具体指引规范，建立了内部控制制度。内控建设基本涵盖公司经营全内容、涉及公司全部门，形成了一套相对完善的内控体系。

在公司经营活动中，主要是采购——生产——销售的业务流程，相应的采购及付款、生产管理、销售及收款、资金及资产管理等内容因为贯穿主要生产经营过程，内控制度设计相对完整；其他内容，如人力资源管理、融资管理、产品研发、报表管理等内容因为业务相对单一，制度设计也较为简单。另外，企业并没有设计专门的税收风险控制制度。

1、采购及付款业务 公司制订了《公司采购管理办法》，目的在于确保物资采购可以满足生产经营需要。制度规定，采购需求只能由使用部门（如生产部、办公室）提出申请，采购人员只能按照经审批的请购单进行采购。另外，采购环节重要岗位上的工作人员实行定期轮换，避免出现舞弊风险。涉及的付款流程规定，所有款项（包括预付款）按照“谁采购谁申请”原则，由采购人员提出申请，在通过财务会计审核，具有相应审批决定权的公司领导审批后方可支付。

2、生产业务

作为企业最重要的一项业务流程，公司从领料、投料到生产、质检再到产品入库及废品处理都严格按照国家和行业标准及公司自己制定的一系列生产操作流程进行。整套工作流程较为完善，如果能够严格执行，基本可以规避生产各环节中的风险。该企业生产属于“以销定产”的模式，库存相对较少，产成品在库时间不长。企业对产品质量把关较为严格，废品、不合格产品经分类处理后再投入生产的情况较普遍。

3、销售及收款业务

公司制订了《销售流程》制度，目的就在于加强企业销售、发货、收款等环节的管理，规范销售行为，确保实现销售目标。企业销售具有一定的季节性和周期性，客户相对固定，尤其是出口部分，基本是年初或上年度就已经与客户签订了合同。收款业务由企业财务部门负责。企业发出货物后由相关销售人员通知购货企业，购货企业直接将货款（包括预付款）汇入企业账户，财务人员确认后开票入账。销售人员只负责催收账款，一般不直接参与收款。

4、资金及资产管理

（1）资金管理。公司财务部门按照相关财务会计制度对公司资金（包括现金、银行存款）进行日常管理，对财务人员工作岗位设置、职责权限划分都有严格规定，防范因人员配置、权责产生舞弊的风险，保证财务工作持续有效进行。

（2）资产管理。为保证企业资产安全完整，防范资产管理中的风险，公司制订了《原材料及存货盘点工作流程》及《固定资产管理办法》，目的是加强对各项有形资产的管理，保证资产安全完整，提高资产使用效能。通过对原材料、存货、固定资产的定期盘点，避免库存帐实不符，原物料、产成品报废及出入库无序等问题，防范可能产生的风险。

5、其他

企业人力资源管理、融资管理、产品研发等因为涉及事项单一，且业务相对

较少，并未制定相应的管理办法，而是在事项发生时采用集体会议研究讨论的形式决定，避免可能产生的风险。

（三）内控体系依托的信息化系统 该公司信息系统采用的为金蝶kis系统，该系统包括采购管理、库存管理、生产计划管理、销售管理、财务管理（包括应收账款管理、应付账款管理）、工资核算、存货核算、固定资产核算、人力资源管理等模块。另有，一套办公系统为辅助系统，但主系统和辅助系统之间没有联系、没有接口。

内部管控汇报材料范文 第七篇

健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营，提高经营效益，防范化解风险，确保安全发展的需要。近几年来，我行在内控管理建设中，进行了积极有效的探索，对增强我行业务竞争能力，提高经营管理水平发挥了积极的作用，取得了一些成绩，20xx年内控综合评价首次被评为一类行。但是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升。现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想。

1，完善内控主体建设

XX建立内控机制。要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。

XX完善风险识别和评估体系。要认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控，评价和预警系统。重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度。

XX树立正确的业务发展观。要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设。

XX建立内控信息联络机制。要建立完善内部管理信息系统，为内控的设计，执行，反馈提供信息保障。建立内控管理部门信息联络和定期联系机制，及时，真实，完整地传递监管意图，交流信息，沟通问题。

XX重视对管理人员的监管。要加强对管理层，决策层的监督控制，解决“控下不控上”的不合理现象。把内控文化建设纳入高管人员的管理，实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用。

2，强化内控责任落实

XX加强组织领导。建立内控组织机构，成立了以行长为组长，分管行长为副组长，各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由行长负责抓，分管领导具体抓，部门配合抓，层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调，具体组织实施，拟定有关制度，内控措施评估和提交工作建设，切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控管理工作奠定坚实基础。

XX建立例会制度。全行要加强学习，熟练掌握各项规章制度，做到有章可循，定期进行风险排查和案件分析;要晨钟暮鼓地强化防范意识，大事敲钟，小事敲鼓，没事敲木鱼，做到警钟长鸣。要深刻吸取反面典型的沉痛教训，未雨绸缪地完善预防措施;要加强制度建设，不断完善内控管理制度，各部门要充分发挥指导，监督作用。

XX强化部门自律监管。业务主管部门要实施“一岗双责”，发挥再监管作用，要强化授权管理，认真履行岗位职责，确保监督不流于形式;同时各业务主管部门制定确实可行的自律监管检查实施方案，坚持自律监管与自查自纠相结合，常规检查与专项检查相结合，确保监管检查到位，不走过场，不留监管盲点;xxx门要对业务部门进行再监管，使监管真正落到实处，不断提升有效监管水平。

XX落实防控措施。在日常经营管理中，要注重对风险点的防范，全行员工都应切记“隐患险于明露，防范胜于补牢，责任重于泰山”。各业务部门要真正把各项防范工作落到实处，组织“飞行队”加强内控管理工作检查力度，做到边检查，边通报，边整改，边处理。具体做到以下几点：一是指定专门专人负责各项规章制度的具体落实，实施;二是对上级行的各项制度认真组织学习并及时下达贯彻;三是针对检查存在的薄弱环节，重点部位和业务开拓中存在的问题，制定配套的措施和实施细则;四是对以前规章制度的执行情况进行综合考核，确定重点监控部位，进行重点检查;五是配备专职监管进行检查辅导，检查辅导执行规章制度中存在的问题和漏洞，及时反馈信息。六是抓好整改落实。对各类检查中发现的存在问题要抓好后续跟踪检查，认真分析问题产生的根源，做到查找重点，对症下药，强力整治。对整改不到位进行补缺补漏，做到正视问题，认真对待，逐条落实，确保规范;对能整改的，当场予以整改;对既成事实不能整改的从中吸取教训，有效防范，严防“边改边犯”，“改后再犯”的现象;确保整改工作取得一定成效。七是严格追究责任。要真正提高内控制度的执行力，就要强化责任追究，完善惩诫问责制度，对存在问题整改不到位，有章不循，屡禁不止的责任人要从严处理，建立“违章责任登记制度”，实行严格惩诫。xxx门要加大执法监察力度，强化监督检查，按照责任到位，追究到位，惩诫到位，整改到位的原则严肃对违法违纪人员的查处。

3，强化各种规章制度的执行力

XX强化检查。要重视检查制度落实情况的重要性，不要等上级布置时来抓检查，或发生案件后进行检查，而是应该要做到常规性检查，把执行力作为各级管理人员的首要职责，各业务主管部门要定期制订检查方案，事后的检查结果要书面报告行领导，以此作为考核职能部室工作质量的主要依据。一要提高检查频率。安全保卫，信贷，会计，科技，员工行为检查或考评等要订出规划，规定多少时间必须检查一次。二要确保检查质量。检查之前要有检查提纲，包括内容，要求，检查人员组成，目的要求等，检查之后要有书面总结。三要突出风险点检查。全面检查是需要的，但更重要的是应找准风险点，多搞一些突击性的，专题性的，带有苗头性的，针对性的检查。

XX严格问责。重奖之下必有勇夫，而重罚之下，必将使违规者付出昂贵的代价，使之不敢违规。其内容主要有：业务主管部门有无按规定组织本专业制度执行情况进行检查，其方案和检查质量结果，问题的整改情况的落实情况如何;检查组人员有无做和事佬情况，有无该查而不查，有无应发现而未发现，有无发现了未作报告，未要求其进行整改等情况。通过问责，对制度执行不到位的，要提出批评。如造成损失的，则视其损失情况进行责任追究。同时，对制度执行有力的同志要及时进行表彰以弘扬正气。

XX实施倒查。实践表明各类问题大多暴露在基层，在操作人员，但往往根在各级管理层，在于管理层管理不力，制度执行力不强。所以，执行力的实施内容应加上实施严格的责任倒查制度，建立检查人员对检查事实要负事实责任，以提高检查人员的责任心和检查质量;各业务主管部门未加强管理，未按规定组织各类检查，未及时组织整改，而延误时机造成损失的要倒查其责任。

内部管控汇报材料范文 第八篇

为了进一步抓好内控工作，营造良好的内控环境，加强广大干部员工在工作中的内控意识，走“精细化管理”之路。公司通过贯彻、推行、完善、夯实等措施加强内控，使自身的内控环境得到了有效改善，员工的内控意识全面增强。

一、为营造一个浓郁的内控氛围，加强全体干部职工在工作中对执行《内控手册》重要性的认识，提高企业的细节管理，堵塞漏洞，防范经营风险，举办了1期内控知识培训，主要对机关各部门进行培训指导，通过对他们的培训指导，作好各项管理制度的修订和完善工作，加大内控制度的执行力度。经过形式多样的学习，让每个员工知道自己岗位应执行那个业务流程的那几个控制点，是哪一个控制点的责任人，以切实保证每个控制点责任到人，每个人有具体执行的控制点。

二、内控制度执行的的好坏，每个业务流程控制点执行覆盖率能否达到100%，是通过每一个员工，每一个岗位来体现的。只有深入到最基础现场询问和查看每一个业务流程，才知道员工对内控重要性认识足不足，宣传和学习的力度够不够，执行各业务流程的每个控制点是必须要做到的，是不可省略的工作，直接体现了内控工作的执行力，这种执行力的强弱程度直接影响到我们的管理水平。

三、将内控工作制度化、日常化，落实到每一个月每一件事情上来完成，因此，20xx年要继续加大内控的宣传力度，让所有的员工认识到按照每个控制点的要求做好工作的好处，另外，定期将公司的内控工作向领导汇报，以便公司领导了解公司的内控工作情况，协调和解决内控工作中难以解决的问题，促进公司内控工作的顺利开展。

四、梳理流程内容。重新梳理公司适用的业务流程，将每一个控制点整理归集，并具体落实到人，对其责任控制点进行日常控制和监督。

五、明确岗位责任。将每个业务流程按部门责任分工，细化到流程部门责任人、内控管理员和控制点责任人，明确他们各自的岗位责任。在确定部门内控管理员时，以部门主管或业务骨干为主力，形成了责任到人、上下联动、齐抓共管的局面。

六、规范审批权限和流程。严格按照权限指引的要求落实到位，充分启到相互制约、严格审核、加强控制的作用，进一步规范了审批流程和审批权限。

七、切实有效地执行不相容岗位分离制度。公司对一些重点岗位即敏感岗位、牵制岗位、涉密岗位进行了具体明确，并详细制定了岗位责任制和岗位说明书，提高了岗位人员防风险、防隐患、堵漏洞的工作意识。

内部管控汇报材料范文 第九篇

是集团全面推行内部控制工作的重要年份，也是公司开展内部控制工作的起步之年。为了增强企业风险管控能力，促进公司内部规范管理，公司按照集团内部控制工作整体部署，以“一个规范、两个指引”为基础，以《集团内部控制管理工作指引》为指导，结合公司外部环境和内部管理实际，举上下之力，全面开展内部控制工作，圆满的完成了集团下达的各项任务，同时在规范管理和风险管控方面取得了较大进步。

一、公司领导重视，上下全员参与，内控工作稳步推进

公司首先建立了结合实际的“三级内控工作管理体系”，由总经理担任第一负责人，以财务科为内控工作责任科室，并指定公司内控专干。公司其他各相关部门主管领导直接负责，部门内设专干。

公司内控专干组织各部门专干学习、讨论“一个规范、两个指引”并进行指导，按照相关性将内控工作进行合理分配，各部门各司其职，责任分明。跨部门业务由公司内控专干进行协调，相关部门互相配合，做到规范、合理、互为补充，使得内控工作有序开展。

二、结合公司实际，重视关键管控，完成内控计划目标

在公司内控管理体系指导下，各部门从公司实际出发，理顺公司业务运行流程，整理现有管理手段和制度文件，根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》和《企业内部控制评价指引》，梳理业务流程102个（含补充流程1个），整理管理文件59份，并根据流程绘制流程图，查找风险控制点45处，编制各项指引的风险控制矩阵，找出各项风险点的控制措施。并完成与之相对应的权限指引。

公司以《集团内部控制管理工作指引》为指导，以公司日常工作为出发点，结合原有的各部门职责和岗位说明书，编制《内控管理手册》，作为公司内控工作的指导性文件。《手册》明确了公司内控工作的基本原则、组织架构和职责权限，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督五个方面对公司内部控制进行规范。同时，结合内部控制工作的开展，公司对原有岗位说明书、规章制度等进行重新梳理、更新，作为内控工作有序开展的有力保障。

三、认清内控现状，理顺管理脉络，

建立考核主体正确、考核对象明确、考核内容清晰、考核责任明确、考核结果客观真实并有据可依的完整考核体系，制定适合本单位实际情况的《内控建设管理考核办法》，一边更好的将内控管理手册内容落实到位，通过设定相关考核指标并对其进行考核赋分，促进本单位组织体系和管理制度的不断健全与完善、内控工作的有效落实和推进、内控信息化应用工作稳步开展、自我考核评价及时、缺陷认定准确、整改及时彻底、完善流程规范管理、优化流程控制、风险防范能力不断提高。

内部管控汇报材料范文 第十篇

一、为加强公司考勤管理，整顿劳动纪律，提高员工遵章守法的自觉性，特制定本制度。

二、考勤制度为公司重要的管理制度之一。

根据有关规定，部分公司领导经总经理特别准许外，所有员工均需参加考勤打卡。打卡每天三次（早、午、晚），下午上班打卡时间最多只能提前十五分钟（即14：00上班，需在13：45分后才能打卡），否则按相关规定处罚。

三、工作时间：除个别工种外，员工每星期工作时间为六天，每天八个小时。

工作日：星期一～星期六

工作时间：上午8：00～12：00

下午14：00～18：00

公司可根据实际需要调整作息时间，具体以通知为准。

四、假期管理

（一）各类假别

1、因公出差

凡属于下列情况之一者均属公差

（1）因公司技术、业务出差；

（2）经批准参加的各类由公司出资的相应的培训和公司组织的各类旅游活动等；

（3）经批准外出参加各类社会公益活动。

2、法定休假

（1）国家法定休假日共十天：元旦一天（1月1日）、春节三天（农历正月初一至初三）、国际劳动节三天（5月1、2、3日）、国庆节三天10月1、2、3日）；具体放假时间按国家颁布的规定实行。

3、病假

（1）员工患病或非因工（公）负伤。持有区级以上医院所开具的休假建议书，可核予病假；

（2）经批准在工作时间内出外就诊超过8个小时的，其超出时间累计为病假。

4、事假

因个人事项，必须由本人亲自料理的，经申请可酌情核予事假；

五、请假审批权限

公司本部各级人员（不含副总以上级）请假（病假、事假、其它假）均须向办公室提出申请，由办公室呈送董事长或总经理审批。未经批准则按旷工论。

六、假期管理及假期工资核算

（一）各级人员请假两天以内者，除病假外，须提前二个工作日办理请假手续（请假三天及以上的，需提前一周办理）；如遇急事不能亲自办理请假手续，应先电话向办公室请假。返工后，如实填写请假单，按审批权限进行审批。未办理请假手续的事假，均按旷工处理、

（二）员工事假按天数扣除工资；员工病假在一天以内者，并执有当天看病收费单者不扣工资，未执有看病收费单者按事假处理，员工病假超过一天者按事假处理。

七、考勤管理

（一）部门经理以及公司领导须带头执行公司考勤制度，秉公办事。

（二）办公室是考勤管理的监督部门，各部门为负责部门。公司值班保安员负责监督员工考勤打卡，如有不遵守考勤制度行为者予于纠正，并作记录，办公室不定期监督检查员工出勤状况。

（三）公司总部人员因公到项目部或出外公干不能及时回来打卡的，须在上注明出差的事因、地点，报其主管领导签核，其考勤副卡必须在2天内报办公室签核，于每月月末报送董事长或总经理审批。

（四）上班前已知需从公司总部外出办事（包括到工地、政府机构等），须按时打卡，不得后补副卡。

（五）每月迟到累计达30分钟内、上班忘记打卡不超过3次，不予以扣款。

（六）因工作需要到各项目部（或各项目部）须填写，如下午出去者下午上班之前必须打卡。

（七）考勤主管林丽英每月负责发卡收卡（正副卡）、统计汇总上报总经理，作罚款和发工资依据。

（八）公司于每月20日之前在办公大楼一楼公布上一个月公司总部人员的出勤情况。

内部管控汇报材料范文 第十一篇

按照财政部门关于做好行政事业单位内部控制工作的部署要求，我所高度重视，及时召开动员部署会议，明确内控目标、落实责任，加大宣传培训，内控制度贯彻执行初见成效。下面将我所20xx年以来内部控制工作总结如下。

一、工作成效

强化组织领导。按照区财政局、区住建局关于做好行政事业单位内部控制有关要求，建立内部控制领导小组，切实加强对内部控制规范实施的组织领导，精心组织，周密安排，确保了内控规范的实施到位。强化对干部职工的宣传教育，组织学习行政事业单位内部控制规范工作的重要意义、程序管理和具体内容，营造了贯彻实施内控规范的良好氛围。

狠抓制度建设。在坚持内控制度要全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益性等原则的基础上进一步完善了我所内部控制制度，使之成为符合实际、行之有效的一套内控制度，大大提高了管理服务水平及风险防范能力。如：实行预算管理制度，逐步提高预算编制的科学性，强化对经济活动的预算约束；实现资产归口管理，定期盘点，账实相符；实行合同归口管理，规范了合同签订与监督履行；按照国家统一的会计制度编制财务报告；对单位的支出严格按照审批、审核、支付、核算的相关规定执行；加强信息化建设，基本实现了单位的经济活动与内控流程的信息化等等。

从严规范管理。结合我所实际制定了行政事业单位内部控制工作相关管理制度，将“三公经费”政府采购、固定资产、建设项目、预算决算和财务收支等各项需内控的项目归类整理，并对风险点高的财政专项资金实施的重点岗位制定严格的风险防控责任制度和操作规程，并具体细化到责任人，确保内控工作有岗有责有人抓。

强化协调联动。建立了向上与区财政等部门上下级之间、不同部门不同岗位之间、各种管理服务活动之间良好的沟通环境和条件的联动协调工作机制，保证内部控制功能发挥的信息与沟通的需求。并定期召开协调联系会议，研究解决具体实施过程中出现的问题和下一步内控工作部署。同时，节开支陪财源。严控“三公经费”和没有必要的开支，对园林车辆进行严格管理。

二、存在问题与建议

尽管我所内部控制工作有取得初步成效，但还存在一些问题和不足，如：一是对内部控制制度重要性的认识还不到位，内控意识不强，重发展、轻控制，把内部控制看成仅是财务部门的事。二是内部控制制度不完善。虽然制定了一系列内控制度，但未能严格执行，对制度的执行及效果缺乏必要的监督，内部控制制度未能发挥应有的作用。三是信息与沟通衔接不够。业务股与办公室、上级主管部门沟通协调还不够等等。需要我们在今后工作中坚持问题导向，抓整改、强举措、建机制。

内部控制建设是一项长期的、需要与时俱进的系统工程。建议上级主管部门定期对下属单位分级分批进行培训，加大内控培训力度，推动内部控制体系的进一步完善，促进下属各单位事业的健康、可持续发展。

内部管控汇报材料范文 第十二篇

xx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合，相关制度建设，业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：

一）业务。

我部对信用卡业务开展了检查，客户档案，密码信封，库存及成品的帐实相符。

二）加强了内控合规建设。

对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定副主任牵头，xx等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。

三）强调业务学习和规章制度学习的重要性。

每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识，政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观，价值观和道德观。

四）对外围系统的柜员开展全面清理。

因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。

1、加强内控精细规范化管理。

在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理，操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改，处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。

2、加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。

为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题，较严重问题，严重问题，重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。

3、加大对信贷业务，银行卡业务，电子银行等重点业务的检查力度。

进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件，无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面，健康，稳定，持续发展。

内部管控汇报材料范文 第十三篇

公司内控制度方面的基本情况说明

2013年4月14日

一、制度体系的基本情况：

截至到目前，公司内部制定并仍有效、在沿用的规范性文件（含各类管理办法、实施细则、工作流程）共计57份，其中：安全、综治管控类xx份，生产组织、服务质量管控类xx份，固定资产、设备及工程管控类xx份，人力资源管控类（包括干部管理、薪酬及绩效管理、员工教育培训、考勤休假加值班管理、社会统筹管理等）xx份，物资采购、后勤管控类xx份，财务管控类xx份，其它管控类xx份。

今年年初，按照集团“持续改善管理”的目标要求和自身开展“制度执行年”的工作所需，公司对2012年之前出台的规范性文件进行了集中清理，结合管控实际需要整理出xx份现行规章制度，并分门别类提出了保留、修订、废止的意见。xx份规范性文件中，公司将其中仍可沿用的xx份文件汇编成册并印发到各单位、各部门供日常查阅，同时为后一步深入推进“制度执行年”的工作提供基础；另外对其中的xx份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限，同时废止了xx份文件。

二、制度执行情况及相关措施：

总体上来说，以“制定好”和“执行好”为主线，通过近两年多措并举的方式，公司在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、基层员工对集团、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数”；二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购臵，都能按照集团和公司的规定去处理。

采取的具体措施：

总的来说把握了以下原则：

1、集团有明确规定的，按集团规定执行；

2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行；

3、集团、公司都没有明确规定的，由公司会议集中商讨一个方案，权限范围内的按方案执行，权限范围外的报集团审批同意后执行。

1、抓好制度的“制定”环节：

一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。公司近两年推出的各项管理规定，文字上基本上没有“穿衣戴帽”的废话，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。

1 二是要求制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从”。同时通过“必要会签”的环节，避免“各自为政”、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏。

三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要实现集团—公司—分公司—员工自我管理几个环节的无缝联结、全面对接，使公司规章制度执行规范化、常态化。制度草案拟定后，第一步是制度主管部门——企划部会签，这个目的一是要对制度的内容、统一格式等进行审核把关，二是要对规范性文件给予单独的序列编号，确保公司内控规则体系的一致性、整体性。

2、抓好制度的“执行”环节：

一是成套整理了集团近两年下发的规章制度，并将电子版提供给了下属各单位、各部门供学习、备查。后期将择机将集团层面的规章制度也汇编成册，提供更为直观的书面版。

二是清理、完善了公司的内控制度。将2011年之前推出的45份有效制度汇编成册提供给了下属各单位、各部门，清理的过程中废止了3份制度，并计划后期修订12份制度。对于2011年及今后年度出台的规章制度，公司将以年度为单位成套整理、汇编成册，并形成惯例，方便查阅。

三是抓好集团、公司两个层面规章制度的宣贯培训，让干部员工在准确掌握这些规范性文件的同时，在实际工作中能践行到位。通过培训抓制度执行，是2010年以来公司为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。公司规定，对集团、公司出台的规范性文件，相关工作的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，要及时组织系统的宣贯培训。在培训师资的选择上，既有集团职能部门领导、公司领导负责授课，也有公司职能部门负责人，甚至是专业技能过硬、基层实践经验丰富的部门员工负责授课；在培训内容的选择上，我们根据轻重缓急，结合季节性重点工作，有的放矢的选择内容，保证学习培训与一个时期的重点工作尽量挂钩，以增强学习效果；在培训方式的选择上，既有全员轮训集中学的方式，也由自上而下、从公司到班组分层分批分散学的方式；在具体授课的方式上，既有制度条款的详细解读，也有结合日常实际、图文并茂的案例分析。

从今年4月份开始，公司对全员学习轮训进行了统一的安排：一个月学一个专题，每个月3期（每周四晚），员工分批分期参加，确保每个员工每个专题都学到。

2 总体上来说，在规章制度培训上我们始终把握着两点：一是要有实际效果，将制度的关键点、核心内容准确传达给员工，让员工心中有数；二是要通过培训，让员工感受到集团和公司的制度文化氛围，从大的层面上领会到集团和公司当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、怎么做。通过这些有实效的学习培训，我们想让员工在接受、掌握、运用这些规章制度的同时，更可以让员工的所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团和公司的发展理念上来，这是一件很有意义的事。

四是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度，把“调整观念、转变作风、提升执行力”作为日常管理的一项重点工作持续推进。具体体现在：

1、通过修订中层干部管理及考核办法，加大中层管理团队在规章制度方面的执行力度，对所有中层管理人员实行“百分制”考核，中层干部的月度绩效工资直接与制度执行的质量等指标挂钩，按绩效得分发放绩效工资；

2、打造一个有效的管控流程，各部门通过每周至少一次的“周履职”方式检查各单位在规章制度方面的落实程度并进行月度考核。从职能部门“周履职”的实际情况来看，我们达到了预期的效果，部门通过现场调查，了解掌握了基层的真实情况，在检查公司各项制度、各项工作在基层落实程度的同时，也为基层做好了服务。

3、专门安排企划部门负责督查其他职能部门在规范性文件方面的执行情况，同时明确授权企划部加大问责力度，对未按集团或公司规范性文件执行的行为，在按规定扣减责任部门月度绩效工资总额的同时，另按干部管理办法扣减责任部门负责人的个人月度绩效得分。

五是强调与集团的沟通。公司明确规定：各职能部门在日常工作中，要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调，使公司职能部门和集团职能部门之间形成“热线”畅通、工作高效低耗的局面，避免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致“无用功”的现象出现，特别是要避免处理具体工作时出现“想当然”的现象。【完】

前几天在昆明参加了一个企业标准化工作开展的培训班。回来后对是否需要在企业内开展标准化工作感到更加迷茫了。据我所知，在已知的国际知名公司里面，并没有企业标准化这样一个提法，只是在中国国内，在原有计划经济的基础上才在政府的行政命令下出现了这样一个工作。重点在于企业内部的文档管理体制的建立，以及一个企业内多个不同的体制都存在时，如何将不同体制的文件有机的整合的问题。

3 目前流行的做法是，文档管理的要求作为一般性的技术要求，并不只是适用于质量管理体系的文件，它适用于任何体系的文档管理，在一个企业内部，不论有多少个不同的管理体系，其文档要求都是一致的，因此，ISO9000对文档管理要求的部分就可以完成这方面的基础工作。但是，ISO9000中对文档的管理提出的要求仅仅是原则性的要求，没有具体到如何列出详细的清单，以什么样的形式查阅，以什么样的形式修改或编码，不同体系的文档如何相互索引和安排等，是采用电子版本或者纸质版本，是否包括数据文件在内等等。这些具体的内容在各个企业内部都通过不同的形式实现了。因此，从一个企业的内部一般使用者来说，因为工作中只接触自己所需的文档，并不显得很乱。从文档的管理者来说，基于树状目录结构的存储模式，也给出了清晰的体系脉络，文档的管理上不是困难。

内部管控汇报材料范文 第十四篇

按照财政部印发的《行政事业单位内部控制规范（试行）》，以及长岭县贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案的要求，为进一步提高我局内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，我局对本单位的内部控制进行了全面的梳理，并进行了适当的评价。现将有关贯彻实施情况报告如下：

一、准备工作

继三月中旬，县财政局组织召开全县贯彻实施行政事业单位内控规范动员大会，对全县贯彻实施《内控规范》工作做动员部署后，我局制定了长岭县卫生局贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案，成立了贯彻实施行政事业单位内部控制规范实施、协调领导小组，负责本局贯彻实施内控工作方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展。

二、贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》目标和原则

（一）内部控制的目标和原则

1、内部控制的目标

内部控制是由行政事业单位的领导层和全体职工实施的、旨在提高行政事业单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续、健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，实现行政事业单位管理服务目标所制定的政策和程序。

我局内部控制的目标是：

（1）合法性――管理和服务活动的合法合规

（2）安全性――资产安全

（3）可靠性――财务报告及相关信息真实、完整

（4）效率性――提高管理服务的效率和效果

（5）风险防范――排除障碍实现单位发展战略

2、我局建立与实施内部控制应遵循的原则

（1）全面性原则

内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。因为，在内部控制程序的所有环节中，有一个环节没有发挥作用，所有起作用的环节，也会变得无用。

（2）重要性原则

内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。行业、规模、性质、所处地域、组织形式等不同，高风险领域不同。内部控制不能防范所有风险，但要关注重要业务事项和高风险领域，防范颠覆性风险。

（3）制衡性原则

内部控制应当在治理结构、机构设Z及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。内部控制的核心思想是权力平衡，制约对象是权力，权力分配合理，约束适当是内部控制的难点。内部控制过于复杂会影响效率，风险大的业务，首先是防范风险，其次才是兼顾运营效率。

（4）适应性原则

内部控制应当与行政事业单位的规模、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。内部控制不能拷贝，也不能克隆。别人的成功经验，拿过来不一定能用。行政事业单位发展的不同阶段、外部环境的变化、战略目标的调整等，内部控制要随之变动。

（5）成本效益原则

内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。内部控制的设计和运

行受制于成本与效益原则。成本小于效益，是任何理性的管理活动都必须遵循的法则。

3、建立与实施内部控制应包括的要素：

（1）内部环境――是行政事业单位实施内部控制的基础。

（2）风险评估――是行政事业单位及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

（3）控制活动――是行政事业单位根据风险评估结果，采用相应的控制措施、政策和方法，将风险控制在可承受范围之内。

（4）信息与沟通――是行政事业单位及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，并在行政事业单位内部、单位与外部之间进行有效沟通。

（5）内部监督――是行政事业单位对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。

三、当前行政事业单位内部控制存在的主要问题

1.费用支出缺乏有效控制

行政事业单位对于行政经费的支出，特别是招待费、办公费、会议费、水电费等，普遍缺乏严格的控制标准；即使制定了内部经费开支标准，但仍较多采用实报实销制。

2.固定资产控制薄弱

实行政府集中采购制度以后，行政事业单位固定资产的购Z得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相关的内部控制，重购轻管现象比较普遍。如未按规定建立起定期财产盘点制度，购Z的固定资产未能及时登记入账，未登记固定资产明细账和实物卡片，责任不明确等，导致资产账实不符及资产流失。

3.财务管理弱化

财务部门的工作限于记账、算账、报账，与业务控制脱节，对单位重要事项的决策、实施过程和结果均不了解，未能对业务部门实施必要的财务控制和监督。票据管理不到位。未建立定期或不定期抽查制度，出现延期上缴收入，挪用公款问题；对使用后票据未能及时办理交验、核销，容易导致收入不入账、私设“小金库”等问题。

4.岗位设Z不够合理

由于多种原因，一些单位岗位安排不尽合理，存在一人多岗、不相容岗位兼职现象。记账人员、保管人员、经济业务决策人员及经办人员没有很好的分离制约，存在出纳兼复核、采购兼保管等现象，出现管理漏洞。

5.预算控制比较薄弱

首先是没有预算或预算编制比较粗糙，部门预算的编制一般根据当年财政状况、上年收支、预算单位自身的特点和业务进行核定，没有细化到具体项目，预算支出达不到逐笔进行核定的要求。其次是预算刚性不够，预算的计划性、科学性不强，预算调整追加较为频繁，资金使用缺乏预见性，削弱了预算的约束控制力。

四、行政事业单位内部控制薄弱的主要原因

1. 内部控制观念淡薄

良好的内部控制意识是内部控制制度设计完善和有效运行的基本前提。但一些单位的领导对内部控制制度重要性的认识还不到位，内控意识不强，重发展、轻控制，对内部控制知识缺乏基本了解，把内部控制看成仅是财务部门的事。

2.内部控制制度不完善

财政部制定的《内部会计控制规范》主要是针对企业的，对行政事业单位的适用性较差；有的单位虽然制定了一系列内控制度，但未能严格执行，对制度的执行及效果缺乏必要的监督，导致有章不循、违章不究，内部控制制度未能发挥应有的作用。

3.信息与沟通衔接不够

行政事业单位会计集中核算后，由会计核算中心对行政事业单位集中办理会计核算和监督业务，由于会计主体单位与核算部门不一致，双方沟通衔接不够，极易形成账物分离的资产管理现状，造成核算中心管账不管物、核算单位管物不管账、账物不符的问题，影响单位内部控制制度的有效实施。

4.管理人员业务素质不能适应内部控制工作的需要

管理人员竞争意识差，缺乏创新精神，业务素质难以满足实施内部控制和监督的要求。

5.外部监督对单位内部控制健全性和有效性的监督检查不够

目前作为行政事业单位主要外部监督力量的财政、审计部门，大多偏重于对单位财政资金的运用是否合法、合规进行监督，较少对被审计单位是否建立有效的内部控制制度以及有效执行加以实质性检查。缺少有效的外部监督，使行政事业单位内部控制制度体系完善失去外部推动力和约束机制。

五、我局实施行政事业单位内部控制情况

（一）控制环境

任何行政事业单位的控制活动都存在于一定的控制环境之中，控制环境的好坏直接影响到行政事业单位内部控制的贯彻和执行以及管理服务目标及整体战略目标的实现。在coso报告《内部控制――整体框架》的内部控制五要素中，控制环境被放在了第一的位子上，它作为推动单位发展的动力，是所有其他内控组成部分的基础和核心。它对行政事业单位内部控制的建立和实施有重大影响，其好坏直接决定了行政事业单位内部控制整体框架实施的效果。

内部管控汇报材料范文 第十五篇

今年以来，在县委、县政府的正确领导下，我局紧紧围绕全县中心工作，立足实际，认真履职，团结协作，务实进取，后勤管理服务保障工作得到进一步提升，年初确定的重点工作得到扎实有序推进，较好地完成了上半年各项工作任务。现将主要工作完成情况总结如下：

一、主要工作

（一）公务接待节俭高效。

严格执行《霍邱县党政机关国内公务接待管理细则》，强化内部管理，努力降低接待运行成本，做到厉行节约。1—6月，接待清华大学扶贫办、市委扶贫督查组等团体、来宾约60批次，600人次，圆满地完成了各项接待任务，赢得了各级领导和嘉宾的好评，充分展示了霍邱对外良好形象。

（二）县政务服务中心物业监管规范有序。

按照县政府领导安排，由我局作为业主方，负责县政务服务中心物业公司监管工作。长城物业公司进驻以来，我局切实加强监管，指导监督其做好日常管理和安全保卫、消防、水电、会务、空调、绿化、车辆保序、卫生保洁以及各项设施、设备的管护。上半年，地暖热泵整体维护检修1次，绿化面积1万平米。同时督促其不断提升服务水平、规范服务流程，加强服务质量控制，做到政务中心大楼后勤保障规范有序。

（三）公务用车改革平稳推进。

（四）公共机构节能工作扎实开展。

进一步加大节能宣传力度。积极开展“节能宣传周”、“全国低碳日”等活动。通过展板展示、发放宣传册等形式，传播节能理念，普及节能知识，为全县公共机构节能营造良好氛围。根据上级主管部门要求，积极开展节约型公共机构示范单位创建工作。推广使用节能新技术、新产品。抓好以节水、节电为重点的节能工作，以示范带动全县节能工作的扎实开展，确保完成今年市下达的各项节能工作目标任务。

（五）党政机关办公用房使用情况“回头看”成效显著。

根据霍邱县委《进一步压实“两个责任”巩固拓展巡视成果的实施方案》文件精神，联合县委办、县纪委、政务服务中心、房产局等单位对政务服务中心大楼、司法局、环保局等18家新入驻单位办公用房使用情况进行实地检查。对检查出的违规或超标准使用办公室的单位，已经要求整改落实到位。

（六）会议、活动保障服务优质高效。

在县政务服务中心C区三楼1号会议室建设一套高清视频会议系统，现已达到召开电视电话会议的功能；加强与主办单位的配合，明确分工，抓好落实，认真做好全县重要会议、重大活动的服务保障工作。共承接全县规模较大会议10多场次。

（七）县交流干部生活区设施设备管护工作保障到位。

认真做好县政府办公区、县级交流干部宿舍楼的服务保障工作，为驻地领导提供必要的卫生保洁、物具修缮等服务；按时对县政府礼堂各类设施进行检查，对破损墙面进行了修复、粉刷，确保政府礼堂正常运转；此外，为霍邱合肥高新现代产业园建设团队及挂职县领导采购办公用品，寻找安全合适的住所，后勤服务与管理水平得到很大提升。

二、下一步工作打算

（一）深入推进公务用车制度改革。

完成公务用车停车场二期工程，进一步加强公车使用、司勤人员、车辆后勤保障的管理，努力打造一支高素质的驾驶员队伍，确保公务用车平稳运行；积极稳妥开展事业单位、国有企业公务用车制度改革，早着手、早准备，按照市场化、社会化方向积极做好各项基础工作。

（二）进一步规范政务中心大楼后勤管理。

进一步提升对政务中心物业管理的科学化、规范化和精细化水平，及时做好大楼设施设备的维护、维修，确保政务中心大楼后勤保障规范有序。

（三）进一步提高后勤服务保障能力。

继续做好县干部交流宿舍的日常管理及各项公共设施、设备的管护等工作；做好市第四届运动会等大型会议和活动的后勤保障工作。

（四）继续做好公务接待工作。

进一步抓好《霍邱县党政机关国内公务接待管理细则》的贯彻落实，加强对全县党政机关国内公务接待工作的管理和指导；按照县委统一部署，配合其他相关单位，在全县开展“酒桌办公”专项整治工作，进一步规范全县公务接待。