银行不合规情况说明范文 第一篇

节前根据市安委会文件精神，我局就节日安全自查工作作出要求，各直属单位按照要求进行了安全自查，发现问题及时整改。5月23日-30日，体育局安全领导小组组织人员对局下属事业单位的安全情况进行了抽查，现将检查情况通报如下:

一、基本情况

从这次安全检查情况来看，所抽查单位对安全工作比较重视，能够结合各自实际，制定实施方案，并认真组织开展自查自纠和隐患排查整改工作。

1、从检查情况看，单位能结合实际，突出重点部位、关键环节，认真开展检查。

2、所抽查的单位能认真落实“边查边改”的要求，对排查出的问题和隐患，能整改的立即整改，不具备立即整改条件的马上研究方案措施，纳入治理计划。

3、所抽查单位少体校学校本部有详细的安全检查(特别是消防器材的检查)台帐记录;xx公园也有安全检查台帐。

4、另外市场处(体育市场稽查支队)根据要求召开了全市游泳场所安全开放工作会议，全市90余家游泳场所负责人参加，并邀请了卫生、公安、工商等相关职能部门共同参与，确保xxx年游泳场所安全开放。会议布置了xxx年苏州市游泳场所安全开放工作要求，要求各游泳场所签订《xxx年苏州市游泳场所安全开放承诺书》，并部署了xxx年游泳救生员、游泳教员国家职业资格复训年审和新培训鉴定工作。

二、存在不足

这次安全检查活动，各单位做了大量工作，也排查和整改了一些安全隐患，但仍然还存在着一些不容忽视的问题:

1、运动学校:水上基地安全救护措施(如救生圈、救生绳)不够，没有防护栏;枪弹库的管理没有严格按照规定执行，枪弹管理要分开;体校校区消防器材灭火器没有及时的更换或填充。

2、xx公园:xx公园停车场雨棚自安装以来年久失修，连接雨棚的钢丝已锈断，如遇台风存在严重安全隐患;水域警示标志不明显。

3、体育中心:有一部分消防器材灭火器存在压力不足或已失效，需更换或填充。

4、专管中心:安全检查没有台帐。

三、没有抽查到的单位一定要按照要求做好安全检查，制定安全制度(安全制度上墙)，做好安全台帐。

四、进一步加强局系统的安全工作

针对上述存在的问题，为继续加强事故防范，全力落实安全责任、强化安全管理和安全监管工作，提出如下工作要求:

1、全力抓好隐患的整治和跟踪。要针对本次安全检查中发现的隐患和存在的突出问题，下大力气、采取强有力措施根除发现的隐患和解决好影响单位安全的'问题，抓好隐患的整治和跟踪督查。

2、切实抓好督查落实。各单位要针对安全检查中发现的隐患整改情况，开展一次全面的“回头看”，已整改的要进行验收性的书面检查评定，要带队督查责任人签字认可;正在整改的要跟踪整改情况，并制定可行性措施，落实专门领导和专门工作人员，确保安全。

银行不合规情况说明范文 第二篇

各党(总)支部、学校：

紧紧围绕提高党的执政能力、努力办人民满意的教育这个主题，切实加强和改进学校党建工作， 年 6 月 25 日 至 30 日，局党委组织专人，通过听汇报、看资料、座谈走访等形式，对教育系统党(总)支部上半年党建工作情况进行了全面检查。现将检查情况通报如下：

一、取得的成绩

各学校党支部书记对学校党建工作都比较重视，能够按照党总支的要求，围绕中心任务，从党组织思想、组织、作风、制度建设方面进行完善制度，开展丰富多彩的学习、讨论活动，收到了较为明显的成效。

1 、思想建设情况。

局党委创xxx员干部培训模式，通过“两结合”，即：“中心组学习+ 主题教育”的模式，把理论学习与干部培训有机结合起来。局党委中心组每月确定了一个学习交流主题，为各党(总)支部交流党建工作经验，认真落实党的xxx精神进教材、进课堂、进学生头脑的要求提供了一个广阔的平台。今年上半年中心组结合工作重点先后调研了： **** 等五项专题，实现了“月月有理论学习，年年有主题教育”的目标。

各学校党支部也紧紧围绕党员经常性教育的要求，在党员中开展了“讲党性、重品性、作表率”活动，在活动中，积极搭建党员思想政治工作的平台、业务水平提高的平台、主题实践活动的平台，使党员教育取得了实实在在的效果。

银行不合规情况说明范文 第三篇

各乡镇教育党总支、县直各学校、幼儿园：

为切实加强我县寄宿制学校(幼儿园)食品卫生安全工作，有效预防学校食品安全事故的发生，保障广大师生饮食卫生安全，教育局与县卫生监督所组成联合检查小组，于3月x日至4月x日对全县各学校(幼儿园)食堂食品安全进行专项检查工作，现将检查情况通报如下：

一、总体情况

从检查的情况看，各寄宿制学校(幼儿园)对食堂食品安全和卫生工作总体上比较重视，管理力度逐步加大，在一定程度上保障了广大师生饮食安全和身体健康。

1、领导重视，管理机构健全。各寄宿制学校(幼儿园)均成

立了食品卫生安全工作组织机构，制定了较完善的管理制度，确定专(兼)职食品安全管理人员，保障学校食品卫生安全工作能够落实到位。

2、安全卫生意识进一步增强。各寄宿制学校(幼儿园)都具备有有效的食品卫生许可证，有健全的卫生管理制度，规范上墙;能按食堂环境卫生的有关规定，做到厨房、餐厅环境整洁，餐后对餐厅及时清理、擦抹、打扫。

3、食堂规范管理进一步加强。绝大多数食堂从业人员持有效健康证率99%，能够穿戴整净工作衣帽上岗;坚持物资配送验收和进货台账制度，落实索证索票制度，原料贮存做到分类、分架、离地、隔墙，有醒目标志;冷藏设施能够正常运转，做到生熟分开;食品留样上能够留足100克，留足48小时。

二、存在的问题

总体上看，尽管我县寄宿制学校(幼儿园)食堂食品卫生安全管理工作整体运行良好，但还存在一些问题，主要表现在：

1、普遍没有安装防鼠设施。各乡镇寄宿制学校(幼儿园)进食堂的前门缝、后门缝和库房门缝普遍没有安装防鼠设施，没有在加工间安装消毒灯;食堂管理人员没有对从业人员进行晨检，也没有记录在案。

2、无健康证现象依然存在。如：塔尕尔其乡中学4名中3人没有健康证、英尔力克乡中学3名中有1人正在办理中，库木西力克乡中学有1人健康证过期;英尔力克乡中心幼儿园食堂从

业人员无健康证;巴合齐乡中学6名中4人无健康证;英阿瓦提乡中学5人中2人无健康证;阿拉力乡6名中4名无健康证，食品卫生安全隐患较大。

3、食品及其原料储存杂乱，库房货架没有做到隔墙20公分，存放的物资没有张贴醒目标志。如：罕南力克镇中学、英尔力克乡中学、英尔力克乡中心幼儿园、塔孜洪乡中学、英阿瓦提乡中学、阿拉甫乡中学的库房没分类、分架、离地、隔墙存放，有变质、有霉味的食品和个人生活物品。

4、管理不到位，卫生状况差。如：罕南力克镇中学、英尔力克乡中心幼儿园、英阿瓦提乡中学就餐间和食堂工作间卫生环境脏、差、乱;罕南力克镇中学食堂后堂内下水道没及时清理，有发臭的气味。

5、安全意识不强，餐具清洗消毒不彻底。如：罕南力克镇中学、库木西力克乡、英阿瓦提乡中学和阿拉力乡中学餐饮具消毒未落实，消毒柜只是摆设;英尔力克乡中学因没有安装三相电致使消毒柜没使用;罕南力克镇中学、库木西力克乡中学、英尔力克乡中学、英尔力克乡中心幼儿园、阿拉甫乡中学和阿拉力乡中学冰箱、保洁柜等设备清洗不干净，没有做到专柜专用。

6、从业人员和管理人员缺乏基本的安全卫生知识，不符合安全卫生要求，如：罕南力克镇中学、英尔力克乡中学、塔孜洪乡中学、英阿瓦提乡中学和阿拉力乡中学食堂从业人员未穿工作衣帽，个人卫生差，有留长指甲的现象。

7、食品留样不规范。如：英尔力克乡中学、英尔力克乡中心幼儿园留样样品份量不足，没有达到100克;罕南力克镇中学、英尔力克乡中学、牙甫泉镇中学和英阿瓦提乡中学食品留样没有做到密闭专柜存放和专人管理，没标明内容、日期和留样记录;罕南力克镇中学、库木西力克乡中学、英尔力克乡中学、英尔力克乡中心幼儿园存在食品留样生熟混放现象。

8、食谱没公示，档案建设不完善，进库单和入库单记录不规范，采购原料索证索票不齐全。如：罕南力克镇中学食堂的食谱没有对广大学生公示;塔孜洪乡中学、英阿瓦提乡中学、阿拉甫乡中学、阿拉甫乡中心幼儿园和阿拉力乡中心幼儿园食品物资进出库房手续不完备，出库单和入库单没签字，索票索证台账没登记。

上述存在问题，要求各学校在4月x日之前整改完毕，消灭安全隐患，届时教育局将抽调专人进行复查。

三、下一步工作要求

1、要进一步提高安全认识。各寄宿制学校(幼儿园)校长(园长)要切实履行学校食堂管理的第一责任人的责任，加大对学生就餐间、食堂工作间和食堂工作人员的管理，要强化对从业人员健康体检，做到持证上岗，没有办理健康证的应及时办理，健康证过期或即将过期的应尽快到卫生防疫部门办理，坚决禁止从业人员无证上岗。

2、要进一步完善验收和索证制度。各校要对食品物资的出入

库房要严格把关，食品物资到校入库前，发现食品物资不合格、数量质量对不上应当场向供货方反馈，及时调换和调配;要严格落实食品及原材料定点采购索证索票台账制度;

3、要进一步加大对学生就餐间、食堂工作间和食堂工作人员的管理力度。督促食堂工作人员做到四勤，即：勤洗手剪指甲、勤洗澡理发、勤洗衣服、勤换工作衣帽。学生就餐间和食堂工作间要每天清扫，确保每天整洁、干净;餐饮具使用前必须洗净、消毒，已消毒和未消毒的餐饮具应严格分开存放，保洁柜应当定期清洗，保持洁净，不得臵放其他杂物或私人物品。

4、要进一步完善库房管理。食堂前后门和库房要有防鼠设施，贮存要分类、分架、离地和隔墙存放，不得存放非食品物资、有毒有害物资、过期腐败变质食品物资和个人生活物品;必须做到生食品、半成品和熟食品分柜存放;要按贮藏要求妥善保管，并按相关要求做好验收、保管、分发，做到入库材料明细清楚，出库领用手续完备，签字统一规范。

5、要坚持食品留样制度。要确定专人负责食品留样工作，每天供应的各种食品应当分别在冰箱内留样48小时，每种留样为100克以上，并做好每天的留样记录。

xx县教育局

20xx年x月x日

银行不合规情况说明范文 第四篇

为认真落实学校安全工作责任制，进一步促进学校安全工作各项措施的落实，推进“平安校园”创建工作，3月4日至10日，县教育局组织专班对全县各乡镇中心学校及县直学校20xx年度安全综治工作进行了考评。考评组采取听汇报、座谈、查阅资料、现场查看等方式，共考评检查学校(幼儿园)77所，现将考评检查情况通报如下：

一、主要成绩

考评检查发现，目前，全县各级各类学校重视安全工作的氛围逐步形成，安全工作的基础日益坚实，安全管理干部的能力显著增强，安全隐患明显减少，全县教育系统安全工作呈现出良好的态势。

1、领导重视程度不断提高。一是安全意识不断增强。学校主要领导基本上做到了有工作安排必有安全，逢工作会议必讲安全。通过近年来发生的几起事故，都深刻认识到出了安全事故对学校声誉、发展和财力带来的巨大负面效应，对学生的生命健康造成直接损害，从而增强了安全意识。二是领导机构、专班人员落实，所有学校都明确安全工作一把手负总责，分管领导具体负责，组建了工作专班，并将安全领导小组及专班人员的职责进行了明确，各司其职，各负其责。同时通过责任书(状)等形式将安全监管职责分解到每一个岗位、每一个班级、每一个场所、每一名教职员工身上，做到了安全工作人人有责，既强化了责任意识，也培养了协作精神。三是将安全工作作为学校工作的重中之重。如麻豪口镇中心学校、县斗湖堤小学、县实验小学等学校(幼儿园)将安全管理工作与学校中心工作相结合，基本做到了同部署、同检查、同落实。

3、安全管理能力显著增强。考评检查发现各地各学校安全管理干部管理水平逐步提高，安全防范措施扎实到位，安全管理形成特色。县车胤中学与社区结合保障学校周边安全，每天车胤社区组织的巡逻队都到车胤中学巡逻，并在车胤中学门房履行签字手续;县梅园中学保卫人员实行包年级跟踪管理，一管三年，做到情况熟、效果好;郑公中学教师全员参与学生管理;章庄铺镇中心学校对全镇中小学的安全、综治工作进行量化积分考评，年终对校长和专管人员进行奖惩;章庄铺中学实行学校领导到学生寝室陪睡值班制;毛家港镇中心学校制订全镇安全管理办法;县二中注重对学生的心理咨询疏导等。

4、学校安全隐患明显减少。检查考评发现学校安全隐患明显减少，一是部分学校加大投入，如县二中、县东港中学、章庄铺中学、章庄铺小学等学校去年投入资金在学校关键位置安装了摄像头，加大技防力量，人防、物防、技防相结合，大大减少了安全隐患。二是绝大多数学校隐患整改不遗余力，对排查出来的安全隐患及时整改，各类安全隐患大大减少。

二、主要问题

尽管从总体上看，学校安全工作越来越得到重视，措施越来越得力，管理越来越深入细致，成效越来越显著。但通过考评检查，仍然暴露出了一些急需整改的隐患或问题。

1、对教职工的安全知识教育有待进一步加强。一是签订安全责任书不全，多数学校只与班主任、安全管理干部签订了责任书，而没有与全体教职工(包括聘请的临时劳动用工)签订，安全工作必须全员参与，一岗双责。二是我们重视了对学校安全管理干部及学生的安全知识教育，忽视了对全体教职工的安全知识教育，甘家厂中学、黄山头中学发生的两起事故都与学校班主任及科任教师安全管理意识不高和安全应急处置知识缺乏有关。

2、接送学生车辆超员接送现象令人担忧。目前，我县有个别公办学校各私立幼儿园自有或租用车辆接送学生，还有部分社会营运车辆参与接送学生活动，接送车辆普遍存在超员现象，一旦出事，后果不堪设想。

3、校舍设施问题仍为心头之患。一是部分学校教学楼、学生公寓北面窗户窗扇腐朽，玻璃松动，更换铝合金窗户迫在眉睫。如南平小学、埠河中心学校本部、塘咀小学等学校。二是部分学校电线电路老化，近二十年未能得以更换，极易引发消防及触电事故。如郑公中学、章庄铺中学等学校。三是少数学校D级危房没有拆除，甚至有的仍在使用，如甘家厂中心学校本部、章田寺中学、第二实验小学等学校。还有少数学校校舍属于危房，需鉴定后采取相应的整改措施。如斗湖堤小学教学楼西楼地基下沉、郑公小学西教学楼东侧预制板与横挑脱离、郑公中学的两幢平房等。四是少数学校周边围墙有缺口，如胡厂中学东面无围墙，向群中学南面近百米无围墙，

银行不合规情况说明范文 第五篇

委属各单位：

为扎实推进建设系统党风廉政建设，全面贯彻落实党风廉政建设责任制，按照建委党委的安排，2008年7月1日至6日，我们采取座谈、听汇报、看资料等方式，对委属各单位党政领导班子及其成员贯彻落实党风廉政建设责任制的落实情况进行了检查考核，现将有关情况通报如下：

一、检查考核的基本情况

(一)领导重视，普遍能认真贯彻执行党风廉政建设责任制，

2008年上半年党风廉政建设检查考核情况通报。

各单位普遍成立了党风廉政建设责任制领导小组，形成了一级抓一级，层层抓落实的工作机制。规划局、市政园林局、房管局、城建监察支队等单位对党风廉政建设的任务进行细化分解，同时坚持做到党风廉政建设工作与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核。

建材投资促进中心、建管处等单位党政领导始终将党风廉政建设作为一项重要的任务抓在手中，做到了年初有计划，半年有检查、总结，坚持“一岗双责”制度，领导干部分工明确，责任落实，措施到位，收到了明显成效，同时严格执“四大纪律”、“八项要求”，对本单位涉及的重大问题，都能集体研究讨论，增强了工作的透明度。

城建档案馆、装饰办高度重视党风廉政建设工作，坚持把党风廉政建设贯穿、渗透到日常管理工作中，从源头上预防和治理腐败，并注重建章立制，规范管理，先后制定相关制度，以健全的制度和对制度的严格履行促进管理的科学化和规范化。

(二)严格遵守廉洁自律规定，廉洁从政意识不断提高。

各单位领导干部能够认真执行领导干部廉洁自律有关规定，规范领导干部从政行为。检查中没有发现领导干部利用职务和工作之便插手建设工程招投标、经营性土地出让、房地产开发、违规购置住房、接受礼金、大吃大喝和利用公款参加高消费娱乐活动等现象。

(三)不断强化党风廉政教育，筑牢拒腐防变的思想防线。

各单位高度重视廉政教育工作，通过党员轮训、政治学习及“党风廉政建设宣传月”活动，组织党员干部认真学习党的xxx报告、xxx在中纪委七次全会上的重要讲话，采取观看警示教育片、“一把手”讲党课、开展演讲、知识竞赛等多种形式的主题实践活动，进一步增强了广大党员干部的廉洁自律意识。

城建监察支队以“三城联创”活动为契机，创办了突出廉政特色、贴近城管工作、贴近职工生活的黑板报5块，通过丰富多彩的宣传教育活动，使广大党员干部武装了头脑，净化了心灵，

作风建设《2008年上半年党风廉政建设检查考核情况通报》()。

(四)认真处理群众来信来访，严肃查处违纪违法案件。

各单位都能认真贯彻执行《信访条例》，进一步规范信访案件查处工作，对群众来信来访认真接待和处理，做到件件有调查，事事有反馈。

房管局三名工作人员涉嫌收受贿赂、滥用职权被检察机关立案查处，房管局党委按照有关规定，分别对三名违纪违法人员给予党内严重警告、行政记过、开除党籍、解除聘用合同处分。城建监察支队对两名违反支队纪律、旷工达到一定天数的队员进行了立案调查，并按照错误事实，分别给予了开除留用察看一年和辞退处分。

今年以来，全系统共受理信访件28件，已调查核实27件，1件正在调查核实之中。共查处违规违纪案件5件，处分党员干部6人，其中受党纪处分2人，政纪处分6人，判刑2人。

(五)切实解决热点难点问题，扎实推行政务公开。

建管处主动将各站室的职责、权利、工作质量标准、服务承诺全部予以公示，主动接受社会的监督。对工程建管、优质工程评审、竣工备案、质量安全处罚、规费收缴等社会关注的热点问题，通过下发文件、公示上墙等方式向社会全面公开，让客户一目了然。每年的省、市优质工程评审，都提前将入围的工程项目公示一周，切实增强工作的透明度，赢利了社会的广泛赞誉。

苗苗幼儿园、富康幼儿园围绕自身发展，通过学习宣传、廉政建设、巾帼文明岗创建等工作，及时化解内部矛盾，在人才招聘、福利待遇、财务收支、职称评定等关系教职工切身利益的重大事项中，做到程序公开、结果公开，营造出公开、公平、公正的民主气氛，教学、科研和管理工作走上新台阶，今年6月再次晋升市级一级示范园。

城建档案馆始终将“12319”城建服务热线作为市民参与城市建设管理的快速通道，将群众咨询、投诉、求助、监督等来电反映事项落到实处，赢得了社会各界的普遍认可。今年以来，共受理市民来电反映302件，办结率和回复率均达100%。

二、检查中发现的主要问题

一是党风廉政建设责任制的实施力度还不够。个别单位的班子不团结，没有按要求召开民主生活会;个别单位人心涣散，班子的凝聚力不强;有的单位没有进一步的分解责任，存在对党风廉政建设和反腐败工作要求多，部署多，检查少的问题。

二是基础工作不够扎实，制度建设仍需加强。有的单位中心组学习次数不够，个人笔记不全，有的单位预防腐败制度不够健全，措施的针对性和有效性不强。

三是企业党风廉政建设存在薄弱环节。改制企业普遍存在重效益、轻党建的现象，部分改制企业的党风廉政建设工作处于停滞状态，既没有开展活动，也没有相关资料。

总之，上半年建设系统各单位通过认真贯彻落实党风廉政建设责任制，有力地推进了各项业务工作的顺利开展。下半年，各单位要以党的xxx精神为指导，将“三个更加注重”作为建设系统反腐倡廉建设的行动指南，全面落实科学发展观，不断转变工作作风、提高办事效率，从人民群众反映的热点、难点问题入手，坚定信心，扎实工作，全面开创建设系统反腐倡廉建设工作的新局面。

xxxx

年月日

银行不合规情况说明范文 第六篇

根据总行《关于印发的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱 ...

经典银行案防工作计划工作总结汇编 2014年银行业监管工作重点: --深入推进银行业改革开放.扩大金融业对内对外开放,完善现代银行业治理体系.市场体系和监管体系,推进治理能力现代化,引导银行业长期可持续发展.一是深化银行业治理体系改革.改进绩效考评,引导树立正确政绩观和发展观,完善公司治理体系:推进子公司制.事业部制.专营部门制.分支机构制改革,完善业务治理体系:加强集团并表全面风险管理,强化集团 ...

1 XX 银行制度 流动性风险管理办法 文件编号:XXXXXXXXX-XXXX 编制部门:合规管理部 审 批 核: 准: 版 次 号:A/0 生效日期: 年 月 日 2 目 录 修改记录 .......................................................................................................... ...

中国农业银行自助设备运营操作规程(试行) 第一章 总则 第一条 为加强和规范自助设备管理,提高自助银行业务的 运营质量和综合效益,根据(农银发[2009]325号)等有关规定,特制定本规程. 第二条 本规程适用于自动取款机.自动存款机.存取款一 体机.自助服务终端等自助设备. 第三条 本规程所称自助设备运营内容包括自助设备的到货 验收.安装开 ...

中国邮政储蓄银行 大同市分行 阳高县支行 风险经理内控风险信息报告 2012年第二季度 内容摘要 本季度履职基本到位,主要对三级权限管理.重要空白 凭证.柜员现金进行了日常检查,对支行联动门.监控探头应及灯等安全设施每日进行检查,对消防器材进行常规检查. 对内控制度运行情况.业务经营状况.风险管理面临的 主要问题以及下一阶段主要管理措施进行了说明. 协助支行长搞好本行人身安全.资金安全及经营工作. ...

银行业典型刑事案例心得体会 近年来,随着xxx三化三达标xxx创建.安全生产等工作的持续推进,全行内部控制水平不断提升,员工合规意识不断提高,刑事案件防控工作取得了一定进步.但同时也要看到,随着社会治安形势的变化,不法分子作案手段不断翻新,针对基层营业机构.银行客户及银行自助设备的诈抢劫.盗窃.诈骗等刑事案件仍时有发生,全行案件防控和安全生产面临的形势仍十分严峻.为进一步加强基层营业机 ...

●金融研究

上周五,天津银行在港交所公告称,上海分行票据买入返售业务发生一起风险事件,涉及风险金额为亿元人民币目前公安机关已立案侦查. <21世纪经济报道>提及,根据业内有关方面的说法,该案可能是票据逆回购方在交易中被取走担保物xxx票据xxx,而回购款未能到账所引发的. 这是今年以来,继农行.中信银行之后,发生的第三起票据大案,具体细节尚不清楚.天津银行公告从措辞跟1月22日 ...

银行不合规情况说明范文 第七篇

关于全市建筑工程第一次综合大检查的情况通报

各施工企业、监理企业，各镇村镇建设服务中心，各有关单位：

为将工程质量两年行动活动引向深入，促进建筑市场各方主体市场行为更加规范，工程质量、安全市场和文明施工现场管理水平更上新的台阶，从205月6日起，东台市住建局抽调质监站、建管处相关执法人员对全市在建建筑工程的企业市场行为、工程质量、安全情况进行了综合大检查，现将检查情况通报如下：

一、总体情况

本次检查对我市在建的31项在建工程进行了检查。从检查综合情况来看，我市工程基本建设程序履行较好，市场行为不断规范，绝大多数工程的施工单位项目部及监理部人员能够在现场履行职责，工程主体结构安全可控，工程质量水平稳步提升，安全生产、文明施工水平有一定程度的提高，如江苏沿海建筑工程有限公司施工的秀峰美墅、江苏龙光建设工程有限公司施工的安丰卫生院、江苏金华宇建设有限公司施工的正方上林苑、江苏省苏中建设集团股份有限公司施工的东河苑等项目。

但在检查中也发现部分项目部管理人员不到位，工程实体存在诸多的质量问题，安全管理及现场文明施工较差，如江苏舜创建设有限公司施工的嘉和庭苑工程，检查时施工、监理项目部管理人员均不在岗，工程存在砌体材料混用，灰缝饱满度及平整度较差，以及脚手架倾斜等质量安全隐患。特别是五烈千家惠厂房工程，施工单位为江苏海泰建筑工程有限公司，检查时所有办理施工许可证的相关施工及监理管理人员全部不在岗，经二次复查，所有人员仍不在岗，涉嫌挂靠，目前已对该工程立案查处。

在本次检查xxx签发整改通知书26份，停工通知书3份。

二、存在的主要问题

(一)工程质量方面：

1.楼面框架梁柱节点箍筋间距过大。

2.二次结构构造柱箍筋未按规定进行加密，顶部植筋数量不足现象较为普遍。

3.砌体竖向灰缝不饱满。

银行不合规情况说明范文 第八篇

一、特别提示：本行公司治理方面存在的有待改进的问题

1、进一步加大基层机构的内控执行力;

2、 进一步完善董、监事会决策机制;

3、制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。

二、公司治理概况

在股份制公司设立时，就着重考虑如何依据境内外相关法律、法规构建公司治理结构并规范其运作。为此，本行设立、完善了股东大会、董事会、监事会和高级管理层的组织架构，制定了符合现代金融企业制度要求的银行章程，明确了股东大会、董事会、监事会与高级管理层以及董事、监事、高级管理人员的职责权限，以实现权、责、利的有机结合，建立科学、高效的决策、执行和监督机制，从而确保各方独立运作、有效制衡。

(一)构建现代公司治理的组织架构。

本行根据《公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》等相关法律、法规、部门规章的规定，设立了股东大会、董事会、监事会，选举了独立董事、职工监事和外部监事，聘请了具有丰富的商业银行工作经验和卓越过往业绩的人士担任本行的董事长、行长，选聘了副行长、风险负责人、行长助理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员，建立了以股东大会为决策机构，董事会为主要决策机构，监事会为监督机构，高管层为执行机构的有效治理机制，建立了独立董事和外部监事制度，引入了5名独立董事、2名外部监事和3名职工代表监事。本行董事会下设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会，各专门委员会的负责人均由董事担任，其中，审计与关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会均由独立董事任主席。

1、股东大会

股东大会是本行的权力机构，股东通过股东大会合法行使权利，遵守法律法规和公司章程的规定，不得干预董事会和高级管理层履行职责。本行的股东大会制定了明确的股东大会议事规则，详细规定了股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告，以及股东大会对董事会的授权原则等内容。该议事规则作为本行章程的附件，经本行第一次临时股东大会通过和中国银监会核准后，已得以贯彻执行。

此外，本行建立了和股东沟通的有效渠道，以确保所有股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项平等地享有知情权和参与权，确保股东大会的工作效率和科学决策，从而使投资者获得较高回报。

2、董事会

董事会是本行的决策机构，由股东大会授权直接经营管理公司。如何确保董事会充分发挥其作用和履行其职责是公司治理的重要问题。董事会成员15人，其中独立董事5名，执行董事2名，其中大部分董事是均具有丰富的金融业从业经验和卓越的过往业绩，而且，还有战投bbva派出的董事。本行每位董事都知悉其职责，并付出了足够的时间和精力来处理本行的事务。多元化的董事结构，高素质的董事队伍，有利于董事会对重大经营事项的正确决策，有利于本行的业务发展和业绩提升。

目前，本行已初步建立了董事会组织架构和决策程序，董事会下设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会四个专业委员会，专业委员会于3月份开始进入正式运作阶段。四个专门委员会中，审计与关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会的成员大部分是独立董事，主席由独立董事担任。

3、监事会

监事会是本行的监督机构。本行监事会成员现有8名，其中外部监事2 名、股东监事3名、职工监事3 名。监事会制定了监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监事会的有效监督。本行章程规定监事会依法享有法律法规赋予的知情权、建议权和报告权，为保障监事合法权益的实施，本行及时向监事会提供有关的信息和资料，以便监事会对本行财务状况、风险控制和经营管理等情况进行有效的监督、检查和评价。

4、内部控制制度

较好的内部控制是良好的公司治理的基本要素之一。为促进本行各项业务的持续健康发展，切实防范和化解金融风险，提高本行的核心竞争力，确保银行资本保值增值，本行一直本着'内控优先'原则持续不断地完善与改进内部控制。本行以《xxx商业银行法》、《xxx银行业监督管理法》和《商业银行内部控制指引》为指导，遵循全面、审慎、有效、独立的内部控制原则，进一步优化内部控制环境，改进内部控制措施：加大内控执行的监督检查力度，有力地促进了我行各项业务的健康、平稳、安全运行。

5、风险管理制度

审慎的风险管理是良好的公司治理的基本要素之一。本行致力于建立独立、全面、垂直、专业的风险管理体系，培育'追求滤掉风险的效益'的风险管理文化，实施'优质行业、优质企业'、'主流市场、主流客户'的风险管理战略，主动管理各层面、各业务的信用风险、流动性风险、市场风险和操作风险等各类风险。

6、激励约束机制

本行制定了保证总分支机构的独立运作和有效制衡的一系列制度，通过完善等级行管理制度、总行部门考核制度、全面推行客户经理制，在总行各部门和分支机构不同层面均建立起绩效考核机制。特别是，我行逐步开始建立资本约束下的激励考核机制,在分支行开始推进以'经济利润'、'风险调整后的收益回报'为基础的考核机制，促进分支行在业务经营中树立资本、效益和风险综合平衡的经营理念，自觉地优化和调整资产结构。

7、关联交易

不规范的关联交易或关联交易陷阱是妨碍公司治理的痼疾。因此，应规范关联交易管理，有效控制关联交易风险。本行实行关联交易回避制度，在章程中明确规定：股东大会审议有关关联交易事项时，该事项的关联股东不得参与投票表决，其代表的有表决权的股份数不得计入有效表决总数，同时，按照公开、公正、公平的原则及相关监管要求，对关联贷款进行严格管理，并确保其满足关联贷款不得超过监管资本15%的规定。本行在上市之时，就根据需要按照有关规定处置了正常类关联贷款，目前，未向原有关联方客户新增授信，亦未发展新的关联方客户。我行针对关联贷款的相关防范措施包括：严格授信要求，关联贷款的发放条件不优于其他一般贷款;加强授信审核，关联贷款的发放必须逐笔上报总行风险管理委员会审批等。

本行明确了信息披露事务管理的第一责任人是本行董事长，本行总行各部门以及各分行的负责人是本部门及本分行信息报告第一责任人。本行指定董事会秘书为本行信息披露的指定负责人，负责准备和递交有关监管部门所要求的信息披露文件，组织完成监管机构布置的信息披露任务，在董事会领导下负责协调实施信息披露事务管理制度，组织和管理信息披露事务管理部门具体承担本行信息披露工作。为进一步健全和完善信息披露的相关制度和工作流程，本行建立了行内重大信息汇集机制，从体制上完善信息披露的相关工作流程，为更好地履行好信息披露职责奠定了基础。

由于本行今年4月27日刚刚上市，因招股书中披露了本行度相关财务业绩情况而取得了上市地监管机关对本行年报的豁免。因此，尚未披露过定期报告。但本行会真实、准确、完整、及时、同时、全面、公平地履行信息披露义务，不断提高透明度，保证所有的股东平等享有知情权。同时，本行也将根据上市地相关法律、法规和监管机关的要求，适时修订、完善《中信银行股份有限公司信息披露管理制度》。

9、投资者关系管理

银行不合规情况说明范文 第九篇

1月份，市旅游执法支队加强对“春节”期间杭州“一日游”及本地地接旅游市场秩序的监督检查，继续做好违法案件的查处。市旅联办开展旅游目的地环境秩序常态化联合巡查，加强节日期间面上秩序监管。

一、市旅游执法支队市场检查情况

1、旅行社检查。开展“春节”黄金周节前旅游市场检查工作，以杭州及周边“一日游”旅游市场为重点，主要检查“一日游”旅行社内部管理情况，旅行社合同签订及履行、用车、品质保障等情况。本月，现场检查“一日游”旅行社6家，对检查中发现的问题当场予以指出。继续对1家旅行社及其从业人员涉嫌存在“不合理低价游”、“虚假宣传，误导旅游者”等违法违规行为，对相关当事人开展调查取证。

3、旅游团队动态检查。对旅游团队服务质量动态情况及导游规范带团情况进行现场检查，共检查旅游团队28个，主要涉及华东线及“西湖一日游”团队，重点对导游资质、旅行社接待计划、旅游合同签订及履行等情况进行检查，整体情况良好。

二、旅游目的地综合治理情况

1月份，正值春节旅游高峰，市、区两级执法力量向一线前移，累计派出执法人员2186人次，驱赶“野导”379人次;驱赶“黑车”100辆。市旅联办执法人员重点加强面上旅游秩序监管，协调市、区两级和相关职能部门开展联合巡(检)查8次，派出执法人员144人次，驱赶“野导”77人次，利用监控系统拍摄“野导”非法揽客视频4段。市旅委联合市运管局、西湖风景名胜区管委会对西泠桥、中山公园附近的旅游客运车辆进行检查，查处拒载出租车1辆。

银行不合规情况说明范文 第十篇

各乡镇场党委、政府(管委会)，县直各党委(党组、工委)，县委各部、委、办，政府各局、委、办，各事业单位，各垂管部门，各人民团体：

为切实加强干部“治庸、治懒、治散”力度，促进全县各族干部进一步增强服务意识，转变工作作风，提高工作效率，国庆节前节后，县纪委、县委组织部、绩效办等部门联合组成4个督查组，采取定期不定期的方式，对全县各乡镇场、县直各单位各部门节后机关工作作风情况进行了检查。现将督查情况通报如下：

一、机关作风改善明显

督查中，督查组先后对12个乡镇场和76个县直部门(单位)进行了暗访和突击检查。从总体情况看，全县各部门各单位能严格按照县委、政府的要求，对机关作风建设敢抓敢管，注重加强单位内部管理，大部分单位实行了严格的“四牌 ”(工作牌、职位牌、科室监督牌、办事指南牌)工作制度和考勤制度。县财政局、国土资源局、城建局、商务和经济信息化委员会、水利局、民政局等单位在落实考勤签名制度方面执行较好，并运用电子监测系统进行考勤。干部承诺公示栏、首问负责制、限时办结制等制度上墙、四牌制度落实到位、办事服务大厅井然有序，大部分机关干部组织纪律观念较强，能够做到按时上下班，上班时能够坚守岗位，并认真履行职责。

二、存在的不足

在这次明查暗访中，也发现一些单位存在不同程度的管理不严、制度落实不力、机关作风建设有所松动的情况。主要表现在以下三个方面：

1、县教师进修学校执行“四牌”(工作牌、职位牌、科室监督牌、办事指南牌)制度不到位，科室监督牌与工作人员实际在岗情况不符;

2、县教师进修学校考勤制度执行不严、上下班考勤签到不规范，4名在职工作人员长期病假扣款依据不全;

3、县公安局2名带班领导不在岗，1名工作人员上班期间听音乐、聊天;县教师进修学校多名干部聚集闲聊，从事与工作无关的事情等现象依然存在。

三、处理意见

为严肃工作纪律，端正机关干部作风，对上述发现问题的单位和个人提出如下处理意见：

1、县纪委、县委组织部对被通报的单位主要负责人进行提醒谈话。

2、县绩效办对此次被通报的单位进行备案登记，下发《绩效督查整改通知书》，并作为年终绩效考评扣分依据。

四、整改要求

银行不合规情况说明范文 第十一篇

银行内控合规自查报告

为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。

第一，按照制度要求，重塑制度流程

第二，做好自查和整改工作

自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反xxx等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。

自查服务形象。按照县农信联社“优质文明服务”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共防，和谐共赢”。

通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。

第三，加强学习，提高风险防控能力

为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反xxx操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。

全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。

第四，整改措施及今后工作思路

今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。

（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习sc6000系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。

（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。

（三）积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。

（四）以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。

银行不合规情况说明范文 第十二篇

银行内控达标年自查报告

根据《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》(银监办发(20xx)408号)文件精神，我行营业部对20xx年2月6日至20xx年3月4日期间的业务经营状况、文明服务及行风纪律等进行了全面认真的自查，通过选择检查要点、确定检查方案，以现场查看业务操作流程、审核会计凭证、查阅各类交接登记簿、调阅录像及检查计算机运行等方式，分别对现金区和非现金区大额取款的登记审核、会计专用核算印章的管理、账务核对管理、重要事项核准报备管理、重要空白凭证及密钥交接登记管理、业务操作流程管理进行了全面检查和整改。现将自查情况报告如下：

(一)思想道德方面：

1、在日常工作中，我部门成员工作态度端正，对于本职工作认真负责、积极进取，差错率低、任务完成及时，未出现敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;

2、工作期间，员工遵章守纪，未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;

3、我部门每周一三五晚上营业结束以及周六的上午都组织业务学习和操作技能培训，员工都能积极参与，新入职员刻苦练习、虚心求教、态度端正。

(二)业务管理方面

1、我部门对金融规章制度及上级的精神都进行认真传达学习和贯彻落实，明确本部门各业务操作岗位职责;

2、对业务工作中存在的漏洞能做到及时发现、及时制止、报告和处理;

3、未有办理业务越权行事的行为，未有柜员、会计主管违法违规办理业务的情况;

4、会计主管、部门经理、主管行长坚持每周、每旬、每月、每季对所有尾箱现金、重要空白凭证进行清点;

5、本部门按规定实行对重要岗位进行轮岗安排。

(三)业务操作方面：

1、通过对柜员尾箱现金及重要空白凭证的检查，未发现有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况;通过对会计凭证的审查，未有未经会计主管审核或授权，擅自办理入账、提出交换的行为;

2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象;

3、检查开户申请书、预留银行印鉴卡片上应由客户填写或签字的部分，没有银行内部员工的签名;通过调阅监控录像资料检查账户的开立、变更和撤销、密码变更时，客户都在场，相关业务由客户发起。

4、柜员和主管安全意识有所加强，无违反规定办理印鉴卡、重要凭证等业务的情况;每天营业终了都执行双人清点尾箱且清点后进行登记、签名，明确责任;

5、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。无收、付款时偷张换张，隐瞒不报长短款的现象;未有擅自保管客户存折(单)、银行卡及密码的行为，并替代储户取款现象;

6、风险防范意识得到加强，操作规范度也有大幅提高，单位和个人超额提现或对大额提现都能按规定报告、报批;大额取款柜员都能够严格做到双人卡把复核，规范操作，主管把关审查。未有开户审查不严、违反个人存款实名制规定办理个人储蓄开户手续办理公款私存的行为;

7、未有未按规定私自为客户办理挂失手续，盗取客户资金的现象，无不按规定办理业务授权的情况;不存在混岗操作现象;

银行不合规情况说明范文 第十三篇

一、特别提示：本行公司治理方面存在的有待改进的问题

1、进一步加大基层机构的内控执行力;

2、 进一步完善董、监事会决策机制;

3、制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。

二、公司治理概况

在股份制公司设立时，就着重考虑如何依据境内外相关法律、法规构建公司治理结构并规范其运作。为此，本行设立、完善了股东大会、董事会、监事会和高级管理层的组织架构，制定了符合现代金融企业制度要求的银行章程，明确了股东大会、董事会、监事会与高级管理层以及董事、监事、高级管理人员的职责权限，以实现权、责、利的有机结合，建立科学、高效的决策、执行和监督机制，从而确保各方独立运作、有效制衡。

(一)构建现代公司治理的组织架构。

本行根据《公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》等相关法律、法规、部门规章的规定，设立了股东大会、董事会、监事会，选举了独立董事、职工监事和外部监事，聘请了具有丰富的商业银行工作经验和卓越过往业绩的人士担任本行的董事长、行长，选聘了副行长、风险负责人、行长助理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员，建立了以股东大会为最高决策机构，董事会为主要决策机构，监事会为监督机构，高管层为执行机构的有效治理机制，建立了独立董事和外部监事制度，引入了5名独立董事、2名外部监事和3名职工代表监事。本行董事会下设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会，各专门委员会的负责人均由董事担任，其中，审计与关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会均由独立董事任主席。

1、股东大会

股东大会是本行的权力机构，股东通过股东大会合法行使权利，遵守法律法规和公司章程的规定，不得干预董事会和高级管理层履行职责。本行的股东大会制定了明确的股东大会议事规则，详细规定了股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告，以及股东大会对董事会的授权原则等内容。该议事规则作为本行章程的附件，经本行第一次临时股东大会通过和中国银监会核准后，已得以贯彻执行。

此外，本行建立了和股东沟通的有效渠道，以确保所有股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项平等地享有知情权和参与权，确保股东大会的工作效率和科学决策，从而使投资者获得较高回报。

2、董事会

董事会是本行的决策机构，由股东大会授权直接经营管理公司。如何确保董事会充分发挥其作用和履行其职责是公司治理的重要问题。董事会成员15人，其中独立董事5名，执行董事2名，其中大部分董事是均具有丰富的金融业从业经验和卓越的过往业绩，而且，还有战投bbva派出的董事。本行每位董事都知悉其职责，并付出了足够的时间和精力来处理本行的事务。多元化的董事结构，高素质的董事队伍，有利于董事会对重大经营事项的正确决策，有利于本行的业务发展和业绩提升。

目前，本行已初步建立了董事会组织架构和决策程序，董事会下设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会四个专业委员会，专业委员会于3月份开始进入正式运作阶段。四个专门委员会中，审计与关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会的成员大部分是独立董事，主席由独立董事担任。

3、监事会

监事会是本行的监督机构。本行监事会成员现有8名，其中外部监事2 名、股东监事3名、职工监事3 名。监事会制定了监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监事会的有效监督。本行章程规定监事会依法享有法律法规赋予的知情权、建议权和报告权，为保障监事合法权益的实施，本行及时向监事会提供有关的信息和资料，以便监事会对本行财务状况、风险控制和经营管理等情况进行有效的监督、检查和评价。

4、内部控制制度

较好的内部控制是良好的公司治理的基本要素之一。为促进本行各项业务的持续健康发展，切实防范和化解金融风险，提高本行的核心竞争力，确保银行资本保值增值，本行一直本着内控优先原则持续不断地完善与改进内部控制。本行以《xxx商业银行法》、《xxx银行业监督管理法》和《商业银行内部控制指引》为指导，遵循全面、审慎、有效、独立的内部控制原则，进一步优化内部控制环境，改进内部控制措施：加大内控执行的监督检查力度，有力地促进了我行各项业务的健康、平稳、安全运行。

5、风险管理制度

审慎的风险管理是良好的公司治理的基本要素之一。本行致力于建立独立、全面、垂直、专业的风险管理体系，培育追求滤掉风险的效益的风险管理文化，实施优质行业、优质企业、主流市场、主流客户的风险管理战略，主动管理各层面、各业务的信用风险、流动性风险、市场风险和操作风险等各类风险。

6、激励约束机制

本行制定了保证总分支机构的独立运作和有效制衡的一系列制度，通过完善等级行管理制度、总行部门考核制度、全面推行客户经理制，在总行各部门和分支机构不同层面均建立起绩效考核机制。特别是，我行逐步开始建立资本约束下的激励考核机制,在分支行开始推进以经济利润、风险调整后的收益回报为基础的考核机制，促进分支行在业务经营中树立资本、效益和风险综合平衡的经营理念，自觉地优化和调整资产结构。

7、关联交易

不规范的关联交易或关联交易陷阱是妨碍公司治理的痼疾。因此，应规范关联交易管理，有效控制关联交易风险。本行实行关联交易回避制度，在章程中明确规定：股东大会审议有关关联交易事项时，该事项的关联股东不得参与投票表决，其代表的有表决权的股份数不得计入有效表决总数，同时，按照公开、公正、公平的原则及相关监管要求，对关联贷款进行严格管理，并确保其满足关联贷款不得超过监管资本15%的规定。本行在上市之时，就根据需要按照有关规定处置了正常类关联贷款，目前，未向原有关联方客户新增授信，亦未发展新的关联方客户。我行针对关联贷款的相关防范措施包括：严格授信要求，关联贷款的发放条件不优于其他一般贷款;加强授信审核，关联贷款的发放必须逐笔上报总行风险管理委员会审批等。

本行明确了信息披露事务管理的第一责任人是本行董事长，本行总行各部门以及各分行的负责人是本部门及本分行信息报告第一责任人。本行指定董事会秘书为本行信息披露的指定负责人，负责准备和递交有关监管部门所要求的信息披露文件，组织完成监管机构布置的信息披露任务，在董事会领导下负责协调实施信息披露事务管理制度，组织和管理信息披露事务管理部门具体承担本行信息披露工作。为进一步健全和完善信息披露的相关制度和工作流程，本行建立了行内重大信息汇集机制，从体制上完善信息披露的相关工作流程，为更好地履行好信息披露职责奠定了基础。

由于本行今年4月27日刚刚上市，因招股书中披露了本行度相关财务业绩情况而取得了上市地监管机关对本行年报的豁免。因此，尚未披露过定期报告。但本行会真实、准确、完整、及时、同时、全面、公平地履行信息披露义务，不断提高透明度，保证所有的股东平等享有知情权。同时，本行也将根据上市地相关法律、法规和监管机关的要求，适时修订、完善《中信银行股份有限公司信息披露管理制度》。

9、投资者关系管理

银行不合规情况说明范文 第十四篇

各区局，市局各科(室):

××月××日至××月××日，市局监督管理科会同各区执法局监管机构的有关人员，分别对五个区当前市容环境的管治状况和近期开展城管行政执法的监管工作进行了一次有侧重面的监督和检查，现把有关情况通报如下:

一、各区市容环境的管治状况

从总体上看，××和××区城市管理行政执法局挂牌成立的时间比较早，市容环境的管治状况也比较好，××、××和××由于城市管理行政执法局成立的时间比较晚和人力不足等原因，市容环境的管治状况在总体上虽有较大的改善，但在某些方面，管治效果还很不理想，问题不少。

(一)××区。××区市容环境的管治，除了××镇相对较好之外，其余各街道的状况都不理想，“乱摆卖、乱张贴、乱停放”的“三乱”现象仍然比较严重。在××路两侧、××桥桥头、××市场周围等许多地方，乱摆乱卖的“走鬼档”仍然十分猖獗;自××路至××南路一带，在沿街商铺的.门口和工厂的围墙上，成片的“牛皮癣”令人触目惊心;在市区的许多道路两侧，乱停乱放现象也比较严重，特别是在××路和××路，××路(××路至××路段)虽然早已明令全线禁停一切车辆，但乱停乱放的车辆还是随处可见，在××路图书馆门口甚至还设了收费的临时停车场，在××路的摩托车专用道上也有不少汽车违法停放。××区城市管理行政执法局挂牌成立以来，通过日常的巡查和不断组织各种专项整治行动，中心地带市容环境状况已有较大的改善，但从总体上看，管治效果远远未达预期目标，特别是许多“脏、乱、差”现象在整治后反弹明显。究其原因，除了由于城管行政执法强制手段缺乏、人手严重不足等因素外，缺经验、不到位、力度弱恐怕是主因。检查发现，目前路面的监控力度比挂牌初期呈现出明显的下降趋势，几天中几乎难见到在路面巡查的城管行政执法人员。

(二)××区。××中心城区的市容环境管治状况比执法局挂牌上路前，已经有了很大的改善，街道两旁的乱摆乱卖、烧烤档的油烟污染、大排档的噪声扰民和城区周边的乱搭乱建等城市“脏、乱、差”现象都明显减少，但在某些方面，如静态交通管理和对城市“牛皮癣”的整治方面，管治的效果还比较差。在××城区的许多道路两旁，汽车和摩托车的停车秩序还比较混乱，乱停乱放现象比较普遍;城市“牛皮癣”现象尤为严重，除了一些封闭式管理小区情况相对较好之外，在许多楼房的外墙和楼道、沿街商铺门口、单位及工厂围墙、路牌、灯柱等处，各种各样乱张贴、乱涂写的小广告密密麻麻，视觉污染严重。执法队员路面监控密度稀疏。

(三)××区。××中心城区的市容环境在执法局挂牌成立后，通过对大排档夜晚占道经营等群众反响较大的热点难点问题进行重点整治后，管治状况已经有了明显改善，但总体情况还不理想。在中心区域的许多道路两侧，乱停乱放现象比较普遍;沿街商铺装修，泥沙、砖石等材料的堆放还不规范;在一些主要的市场周围，乱摆乱卖现象相当突出;乱张贴、乱涂写的小广告也不少，一些成片的“牛皮癣”还没有得到及时清除。执法队员一线巡查频率还很低。

(四)××区。××区城市管理行政执法局挂牌成立的时间比较早，市容环境的管治状况也相对较好。在××中心区域，通过统一的改貌装饰，市容市貌显得整洁有序，在主要道路特别是××大道两旁，基本上没有乱摆乱卖现象，乱停乱放现象也不多，乱张贴、乱涂写的城市“牛皮癣”经过前段时间的大力整治后，已经明显减少，成片的“牛皮癣”已经基本消灭。××区下属各街道的市容环境管治工作也卓有成效，特别是××街区，借助去年创建“国家卫生城镇”之机，通过多部门的联合整治和平时的严格巡查，效果显著，内街停车比较规范，乱插乱挂、乱摆乱卖、乱张贴乱涂写这些令许多城市都深感头疼的问题在这里已基本绝迹，让人赏心悦目。在××等街区，乱张贴、乱涂写的城市“牛皮癣”明显减少，乱摆乱卖现象也不多见，但机动车停放还不规范，乱堆放建筑和装修材料的现象比较普遍。

(五)××区。××区城市管理行政执法局挂牌成立近三年来，市容环境的管治工作一直都开展得有条不紊。在大良中心城区，除了一些集贸市场周围的市容环境还比较差之外，主要道路两旁基本没有乱摆乱卖现象，乱张贴、乱涂写的小广告比较少见，成片的城市“牛皮癣”基本上已经消灭，但停车秩序不规范，乱停乱放现象还相当普遍。××城区，市容市貌整洁有序，主要道路、广场基本没有乱摆乱卖现象，乱张贴、乱涂写、乱拉挂、乱堆倒、乱搭建、乱挖掘等问题已大大减少，街区主要道路两旁都划上了汽车临时泊位，车辆停放比较规范有序。

二、实行便装上路执法后的工作情况

按照有关规定，自××月××日起我市城管行政执法人员便装执法。脱装后，各区执法局都针对当前的新形势，采取了许多积极应对措施，并注意做好队员的思想动员和业务指导工作，强调必须在执法心态、执法方式等方面做出相应的调整和转变，而且在执法过程中要主动示证表明身份，注意做好与群众的沟通工作，以适应新形势，继续努力开展好我市的城管行政执法工作。但从初步检查了解的情况来看，脱装还是给我市的城管行政执法工作带来了许多负面影响。

(一)有损城管行政执法的形象。各区行政执法局挂牌上路后，都把“树形象”作为一件重要工作来抓，通过全体人员共同的不懈努力，执法者“威严、文明、为民”的形象获得了多数市民的认可和赞同。脱装后，许多市民反而不习惯、甚至是不认同便装执法，不但对执法人员的身份提出了种种质疑，而且对我们执法的合法性也产生了怀疑，甚至还曾出现了这样一些尴尬场面:这边是我们的行政执法人员在暂扣或收缴违法物品，那边有群众在打110报警，说“有人在打劫”，令人在哭笑不得之余，更深感怅茫。说是持证上岗，现在满街都是抄表员、收费员、服务员、售货员挂牌上岗，政府执法者也同样挂牌满街跑，实在太不严肃了。

(二)增大了城管行政执法工作的难度。城管行政执法工作面广、量大、事杂，但强制手段却极为有限，历来就是一件既头疼又棘手的工作。在脱下制服后，难度加大已成不争的事实，不但队伍的威慑力弱了，执法的效果差了，而且那些故意妨害公务甚至是暴力抗法的事件都明显增多，尤其是在夜晚执法，所遇到的麻烦更多，队员的人身安全更难得到保障。

(三)队员们的士气受到挫伤。脱装后，队员们的心理难以转弯，士气受到较大挫伤，情绪普遍低落，甚至在心态上产生动摇，总觉得“以前穿制服都那么难管，现在何以强化管理”?从而就产生了畏难情绪，对各种违法违章行为是“想管却不敢管，多管不如少管，可管可不管的干脆不管”，更谈不上加大执法力度了。

(四)不利于队伍的管理和监督。以前有统一的执法制服和标识，非常便于管理者对上路执法的队员进行有效管理和监督，也便于接受社会和广大群众的监督。脱下制服后，不要说广大群众难以辨别我们的执法队员，就连我们内部的监督管理部门，有时也是很难区分清楚，难以弄清我们的执法队员到底是在值勤还是在休假。通过这次监督和检查，我们既看到了可喜的一面，却也存在不少不尽人意的地方。各区执法局要根据这次监督和检查的情况，认真总结经验，找出自身的差距和不足。虽然我市当前的行政执法工作还面临着许多的困难，但我们一定要坚定信心、勇于面对、努力拼搏、开拓创新，坚持文明执法、严格执法、善于执法，不断提高我们的执法水平和管治效果，向政府和广大市民交出一份满意的答卷。

××市局监督管理科

××年××月××日

银行不合规情况说明范文 第十五篇

20xx年x月份，是“平安工地”建设达标考核的月份。自5月x日总监办安全生产例会布置“平安工地”建设达标考核任务后，项目部便进入自查自纠阶段，对照达标考核标准进行自我整改。总监办、监理组组织了两次预检查，根据预检查发现的问题进行进一步的整改。5月18、19日，省厅质监站、总监办对我标段“平安工地”建设活动开展情况，进行了达标考核检查。针对检查中存在的具体问题，分别制订了相应的整改、完善措施，要求各施工队分别组织落实和整改。

为了加强对施工现场的安全管理，迎接总监办复查，项目部组织安全环保部人员于，5月x日上午，由项目部安全生产领导组副组长、项目副经理周乐泉带队，安全环保部部长赵鹤松、专职安全员蒋六一，对本标段施工全线进行了安全生产综合大检查，验收各施工现场存在的安全隐患整改措施落实情况，。现将检查情况综合通报如下：

一、检查重点

总监办《第十二次安全生产综合检查通报》中的安全隐患整改落实情况。根据检查情况，《通报》中指出的问题还有相当一部分没有得到很好的解决，必须加大安全隐患整改的力度。

二、检查范围

本次共检查全线6个施工队及拌和场的11个施工作业点(其中：李善宝施工队、金鑫施工队已准备撤场，土方四队、五队已停止施工)，各施工现场的安全防护措施基本能够落实和保持。

三、4月份《安全检查通报》落实情况

通过4月x日整改情况验收和本次的检查，有以下项目没有落实到位：

1、预制场两台大龙门吊避雷针安全检测，虽已和宁国市气象局取得了联系，但没有检测结果。

2、架桥机安全检测资料仍然没有报送项目部备案，存在管理缺陷。

四、存在的重大安全隐患

1、K25+253分离立交处交叉路口，4个来车方向，视线受限，只有1个来车方向设置了交通安全警示牌，其余3个方向未设置，存在重大交通安全隐患。

整改措施：在4个来车方向均设置交通安全警示牌，提醒车辆驾驶人员“交叉路口 车辆慢行”，注意交通安全。

2、互通主线桥右幅第7、8、9跨现浇箱梁已完成混凝土现浇，模板、护栏均已拆除，并堆放在桥面，未设置桥面临边防护设施，存在高处坠落重大安全隐患。

银行不合规情况说明范文 第十六篇

为了巩固环境卫生整治成果，努力打造生态贺家山，6月21日上午，由党委委员、副场长邵泽毅同志带队，场环境卫生管理领导小组全体人员和督查室人员分成2个小组，对全场30个单位的环境卫生进行了检查、评比。现将有关情况予以通报。

各单位、各部门对环境卫生工作高度重视，本次环境卫生检查整体效果较好。大多数单位把环境卫生整治作为本单位的一项重要工作来抓，严格按照《湖南省贺家山原种场环境卫生管理工作实施意见》要求，对照《湖南省贺家山原种场环境卫生考评办法》列出的检查标准，迅速行动，认真组织，落实环境卫生工作责任制，积极开展环境卫生整治和卫生大扫除活动，全面清理单位辖区和办公场所环境卫生，全场环境卫生状况有了极大改观，得到职工群众的一致好评。特别是新合分场、小凡洲芦苇场、企管站等单位精心组织，投入了大量人力、物力，单位辖区的环境卫生焕然一新;社保中心、种子公司、卫生科(医院)、教育科(子弟学校)、国土办、集镇办(环卫处)、民政办等单位、部门热情很高，积极行动，做到了室内物品摆放整齐，窗明几净;室外地面整洁卫生，环境优美。

但是，检查中也暴露出了一些问题，主要表现在：个别单位领导认识不够、工作不力，资料欠缺，甚至没有，所辖区域的环境卫生状况没有得到明显改观;个别单位的环境卫生搞得不彻底，室内室外存在卫生死角;乱搭滥建的现象依然存在。针对以上问题，场环境卫生管理领导小组将责令有关单位进行整改。

环境卫生工作直接关系到我场每一个人的生活质量，直接影响到我场的整体形象和现代农业示范区建设。希望各单位、各部门提高认识、发扬成绩、弥补不足、立足长效，以本次环境卫生检查为契机，齐心协力，同抓共管，把环境卫生工作提高到一个新的水平，为建设生态幸福家园献策献力。

xxxxx

年月日

银行不合规情况说明范文 第十七篇

为认真贯彻落实市人民政府办公室《关于开展全市消防安全大检查活动的通知》精神，落实今冬明春火灾防控活动及第二次“清剿火患”战役的安排部署，严格落实消防安全责任，防范火灾事故发生，确保全区春节及全国“两会”期间的消防安全形势稳定，区政府决定，从即日起至全国“两会”结束，在全区集中开展一次消防安全大检查活动。现将有关事项通知如下：

一、组织领导

为确保此次全区消防安全大检查活动的开展，区政府成立全区消防安全大检查领导小组。区政府副区长高福顺任组长，区政府应急办副主任王超龙、区公安分局副局长李长根任副组长，区政府有关部门负责人为成员。领导小组办公室设在区消防大队，办公室主任由区消防大队队长王志朋担任，办公室具体负责制定工作方案，掌握排查整治情况，及时向区政府汇报工作情况。

二、工作职责

财政、文广新、住建、教育、卫生、民政、交通、科技、人防、粮食等部门加强本行业本系统监管单位消防管理，适时开展专项治理和宣传教育，督促落实消防安全主体责任，消除火灾隐患，提升员工消防素质，加强灭火和应急疏散演练，提升本行业本系统抗御火灾的能力。

公安、规划、住建、安监、工商、文广新、发改、教育、卫生、民政、商务、人防等部门，严格项目的消防前置审核，对不符合消防要求的项目，不予审批。

教育、文广新、司法等部门结合自身职责和受众不同，开展针对性的消防宣传教育，提升特定对象消防安全素质。

三、工作步骤

共分三个阶段。

(一)动员部署阶段(即日起至1月25日)。各乡镇办及区政府有关部门要按照工作方案要求，结合实际，制定实施方案，成立组织机构，明确工作职责，建立工作机制，召开专门会议，迅速部署开展专项整治活动。

(二)监督检查阶段(1月26日至xxx结束)。在此阶段，要逐行业、逐系统组织开展行业自查。采取发布通告、组织召开消防安全责任人和管理人会议、举办培训班等形式，动员和督促各单位认真开展排查整治工作。要做好四个时间节点的工作：

第一个时间节点：1月26日至1月30日。春节前，要加强本辖区、本行业系统的检查，认真抓好工作落实。突出抓好人员密集场所排查整治，教育、民政、卫生、工商等部门要对学校、医院、商场、市场等人员密集场所开展一次全面的消防安全检查。文广新、公安等部门要加大对歌舞厅、游艺厅等公共娱乐场所的检查力度，开展集中夜查行动，督促加强消防安全管理。各社会单位要将春节期间的值班工作安排报消防大队或公安派出所备查。

第二个时间节点：1月31日至2月6日。各乡镇办和区政府有关部门以及各社会单位要严格执行24小时值班制度，确保值班人员全天在岗、联络畅通、反应灵敏、处置有力，防止出现空岗、漏岗现象。同时要加强对本行业本系统全面检查，落实清场断电等工作，切实消除火灾隐患，遏制火灾事故的发生。统筹安排值班人员，留足应急力量，确保遇有突发事件能够迅速到岗。加强值班信息报送工作，遇有重要事项和重大突发事件，要严格按有关规定按时限要求迅速上报，坚决杜绝迟报、漏报、误报甚至瞒报事件发生。

第三个时间节点：2月7日至2月14日。春节假期结束后，社会单位将逐步恢复生产、营业，要在此期间加强安全防范工作，开展监督检查，确保单位恢复生产、营业初期的安全与稳定。

银行不合规情况说明范文 第十八篇

各公司，车间、部室：

根据持续改进检查小组职责安排和要求，xxx年月日，检查小组按分工对公司办公区、生产区所有部门的基础和现场管理等情况进行了检查。现将检查情况通报如下：

一、检查基本情况

通过实地现场查看、查阅各类文件资料、随机询问员工等方式，对办公区15个部室(中心)、生产区17个车间(部室)的全面检查情况来看，各部门员工行为规范良好、着装规范统一，室内物品摆放有序、环境卫生整洁，除室外环境卫生外，整体办公环境在前期改善的基础上得到持续保持。

各部门各级管理者对公司持续改进活动的内容和要求，传达迅速、方式灵活，大部分员工已初步了解、认同公司“精细管理“的各项工作部署，并相继按规范组织纪律、整顿环境卫生、建设信息渠道等工作要求和标准落实执行。其中办公区供应部、生产区XX车间在工作方法、落实执行规章制度、整顿办公环境等方面细节突出、效果明显，符合现阶段综合办公环境“样板和标杆”。

二、存在问题和改进要求

(一)存在问题

经检查，公司办公区、生产区的室外公共场所存在卫生脏乱差、设备设施存放混乱等共性现象，主要问题有：

1、卫生区责任部门空白或界限模糊。xxx年机构调整后，生产区卫生区责任部门空白(如原动力车间东1处、成品油罐区北1处)，多处卫生区界限模糊(如常压Ⅲ装置以东1处)，缺少重新统一的界定或规划。(详见现场照片)

2、部分卫生区管理较差，责任部门没有及时清理垃圾、杂草或废旧余料，共有4处存在管理死角，其中北宿舍楼西南1处、物流公司加油站监控室1处、催化装置北1处、成品油罐区东1处。(详见现场照片)

3、施工现场管理较差，施工后期垃圾、废料乱堆乱放，严重影响区域卫生的共有6处，其中北宿舍楼南1处、新MTBE装置2处;水处理车间西南区1处;24万方灌区北区2处。(详见现场照片)

4、部分办公设施管理较差。部门办公场所调整后，原有办公桌椅不及时重新利用或移交，影响定置定位管理。如：原调度楼三楼有1张旧电脑桌、水处理办公楼二楼有7张旧办公桌。

(二)改进要求

1、室外公共区域整洁：

(1)管理信息部、生产计划部结合实际，与相关部门充分沟通协调，于2月24日前分别办公区、生产区的卫生区域统一规划、统一标识，形成书面的卫生区平面分布图。

(2)各部门于2月28日前对所管辖卫生区域重新整顿，责任到人、彻底清理，并长期保持。

2、施工现场整顿：基建部、项目部互相配合，负责卫生区整顿、移交，暂不能移交的协调好相邻卫生区相关部门工作，于2月24日前制定施工现场整顿方案，按计划逐步对所属施工现场环境改进，并长期保持。

3、部分办公设施清理。相关部门于2月24日前对上述办公设施重新利用或向主管部门办理移交手续，确保办公实物和台帐相符。

4、监督检查：以上改进工作分别由主管部门按规定期限和标准检查，督查部督查，不能完成的分析原因、定出完成期间并形成书面报告;对推诿拖延、拒不改进部门管理者进行考核。

三、其他

1、推广学习：公司办公区部门向供应部、生产区部门向加氢焦化车间现阶段的综合办公环境学习。

2、推广改进：公司组织内部问题自查自纠，并按相关制度要求不断改进、完善。

组长：

副组长

组员：

年月日