风险分析实训报告范文 第一篇

2009 年度全面风险管理工作报告

一、全面风险管理综述

报告期内，公司根据《深圳市属国有企业全面风险管理体系建设 指导意见》、《企业内部控制基本规范》、《深交所上市公司内部控制指

引》等相关规定，完成了首次风险评估，建立了风险管理制度，加强 风险日常监控和风险应对措施落实，积极培育风险管理文化，大大增 强了公司抵御风险的能力。

二、风险评估

2009 年度，公司专门成立了全面风险管理领导小组和工作小组， 对公司内外部政策和经营环境信息、风险管理案例以及制度、流程进 行了全面、系统的梳理和分析，深入各个业务部门进行了实地调研， 组织公司中高层管理人员及业务骨干进行了风险专项分析及风险评 估，对公司风险环境进行了研究分析，提出目前公司风险环境属于比 较中性的范围，强调应采取切实措施改进对外部风险的管理工作。 在风险管理上，公司坚持“突出重点，保障实效”的原则，按内、外部风险进行了排序，并根据经营管理现状，提出了公司需要重点防 范的九大风险，其中外部风险有政策风险和市场风险两项，内部风险 有合法合规和诚信经营风险，投资风险、工程质量风险、成本风险、合同协议风险、资金风险和战略风险等七项。

三、风险管理策略

公司对发展战略目标、目前业务发展态势和管理基础及面临的外

部市场和经济环境进行了综合分析，提出了风险管理策略，包括风险 管理原则、目标和管理工具，指出公司风险管理工作要实现“效率， 效益，效果”的综合平衡，确定了风险管理工作的损前和损后目标， 提出了应对具体风险的工具，强调应对工具的选择应突出重点，综合 考虑，打组合拳，不同的风险采取不同的方法或方法组合。

四、风险应对措施

为强化风险管理的有效落实，公司针对重大风险编制了专项应对 方案，制订了包括定期召开宏观经济发展和房地产行业形势分析研讨 会、实现外包预算审核的规范化、保持集团总部及下属公司资金的集 中管理和统一使用等一系列风险防范措施，编制了《重大设计错误应 急预案》、《重大安全事故应急预案》等风险应急预案，注重全方位的

风险防范，确保最大限度规避或减轻风险发生的可能性和影响。同时， 将风险应对措施和内部控制的要求融入部门规范中，使风险管理成为 公司综合管理体系的有机组成部分，真正保障了风险防范能够落到实 处。

五、重大风险日常监控

公司坚持对重大风险实行持续监控的原则，充分利用信息技术提 高风险控制的效率和效果，目前已经实现了部分财务监控指标的预警 和控制，在费用报销、费用支付等流程中增加了合规性、真实性、准 确性等审核标准，并实现了预算执行情况的方便查询，能在超预算时 进行预警提示，既有效促进了财务内部规范的落实执行，又对资金支

付实现了有效的控制;公司大力加强风险监控系统日常应用管理，通 过系统预警信息监控与人工核对相结合、重点监测与抽查跟踪相结合 的方式进行风险监控,对预警信息及时跟踪回馈并督促整改;公司加强 风险监控信息分析、报告制度，风险责任单位负责各自职责范围内的 风险监控，对预警信息进行分析，按照集团《重大信息内部报告制度》 要求，编制重大信息内部报告并按程序提交处理。

六、风险管理文化建设

公司大力培育和塑造良好的风险管理文化，树立正确的风险管理 理念，保障风险管理目标的实现。报告期内，集团开展了多种形式的 风险管理文化宣贯、培训活动，邀请专家进行了全员风险管理培训， 在集团EAS 系统上建设了全面风险管理专栏作为集团内部风险管理 知识宣贯及学习的渠道，并定期组织工作小组成员进行风险识别、评 估、监控等专题培训，提高了员工对风险的认识水平和实施风险管理 的工作能力，培养了员工风险管理的自觉意识和行为习惯，使风险管 理体系不仅有其形，且具其神。

七、风险管理组织体系

公司建立了领导、执行和监督分工负责的全面风险管理组织架

构。董事会是全面风险管理工作的领导机构，负责对公司层面重大风 险事项进行决策;董事会下设战略和风险管理委员会和审计委员会， 战略和风险管理委员会负责审议公司层面重大风险事项，审计委员会 负责全面风险管理的监督；集团总经理负责推进落实风险管理各项具 体工作；管理技术部作为全面风险管理日常办事机构, 负责编制全面

风险管理体系相关制度、流程，组织开展全面风险管理日常实施工作， 提出全面风险管理年度工作报告；集团各部室、各所属企业是全面风 险管理实施的具体责任部门，负责对日常工作中本部室（单位）的业 务风险进行识别、分析、监控和防范。审计xxx负责对全面风险管 理工作进行监督评价。

八、风险管理对战略规划整体目标实现的支持情况

全面风险管理与企业战略的有机结合，是战略管理的内在要求， 也是全面风险管理的发展方向。2009 年，公司提出了“百亿企业” 发展战略，实现跨越性、大规模发展不仅要求企业具有强大的竞争和 发展能力，同时也对企业的风险防范能力提出了更高的要求。 为此，公司在开展全面风险管理工作时始终坚持“战略导向”原 则，即在实施战略转型的过程中，通过全面风险管理工作，优化公司 治理结构、确保重大信息的内部沟通顺畅，强化信息披露规范；完善 以制度流程为核心的内控机制，梳理缺失项，补充完善风险因素的控 制防范措施，全面提升企业的基础管理水平；建立日常风险信息收集 机制、重大风险监控预警机制和应急预案，在企业的日常经营管理过 程中能做到对风险的实时、动态管理，及时发现，妥善、迅速处理， 大大降低了风险事故发生的可能性和影响，提高了企业的运行效率和 经济效益；大力培育风险管理文化，使风险管理意识逐步深入人心， 使风险管理融入每位员工的日常工作中，从根本上提升企业的风险管 理水平。

通过建立并健全企业的风险管理体系，将战略转型过程中风险控

制在公司可承受的范围之内，为战略执行保驾护航，促进了公司战略 目标的实现。

九、公司内部和外部环境变化情况与发展趋势

（一）外部环境变化与发展趋势

2009 年，作为国民经济的先导性行业，房地产业在政府税费减

免、放松二套房贷等一系列优惠措施刺激下率先走出低谷，房地产开 发投资增速逐月上升，一线城市成交量呈“井喷”式上涨，成交均价 也在短期内实现了大幅提升。在市场信心回升和销售回暖的带动下， 土地市场成交渐趋活跃，房地产业进入新一轮的高速发展时期。 然而，正如二年前繁荣之后随之而来的 2008 年行业调控，2009 年岁末，xxx出台了一系列调控房价政策，明确提出“遏制部分 城市房价过快上涨的势头”，随后各地方政府相继出台房价调控措施， 可以预见，受营业税优惠的取消、税收和房贷政策进一步收紧的市场 预期影响，短期内高度繁荣的市场盛况难以持续，市场前景存在较大 的不确定性，而市场对短期预期的不确定性也加大了房地产市场供给 量、成交量、价格走势等因素的短期波动性。

（二）内部环境变化与发展趋势

2009 年，公司围绕“百亿企业”发展战略，在管理架构、营销

策划、人力资源、产品管理等方面均进行了卓有成效的实践，为发展 战略的全面推进落实奠定了良好的基础。在经营上，公司坚定贯彻以 营销为龙头的策略，全面提升公司项目的策划设计、施工管理以及成 本管理水平，产品开发销售取得优异成绩。在管理上，公司开展集团

管控模式改革，建立符合集团化经营和自身特点的管理模式；深入推 进管理标准化和全面风险管理体系建设，有效提升了企业基础管理水 平和抵御风险能力。

2010 年，面对宏观经济和行业发展的种种不确定性和新的挑战， 公司将继续苦练内功、固本强基、着重提升公司的战略管控能力和专 业能力。一是以深圳公司为切入点开展“总部—地区公司—项目部” 三级管理架构试点，建立地区公司的管理标准化体系，打造并完善与 现阶段发展战略相适应的管理机制；二是启动住宅产品标准化建设， 加强设计、规划、施工建设以及合规性等方面的产品管理，严抓产品 品质；三是继续坚持从规划设计、预算管理、施工现场管理、营销等 环节加强成本的全过程控制；四是公司将继续加强对宏观经济的研究 和微观市场的调研，加强对客户的研究，提升投资决策与营销策划水 平；六是公司将加强融资方式的研究与尝试，积极拓展应用，强化资 金回笼管理，为公司高速发展提供资金保障。

十、下一年度风险管理工作思路

下一年度公司将继续完善优化全面风险管理体系，采取培训、研 讨交流等措施加强风险管理文化建设；强化重大风险监控和预警，构 建日常风险信息搜集、报告和处理机制，逐步形成风险动态管理体系； 加强对最新风险管理思想、技术发展和房地产行业动态的研究，进行 集团内部的深入调研，探讨公司风险管理发展方向和实施思路，形成 长效机制，持续提升集团的风险管理能力和科学决策水平，为公司发 展战略目标的实现提供坚强保障。__

风险分析实训报告范文 第二篇

平遥现代工程技术学校学生实习风险

管理实施方案

根据教育部办公厅《关于进一步加强中等职业学校学生实习风险管理工作的紧急通知》（教职成厅【2010】10号）精神、山西省教育厅《关于转发教育部＜关于中等职业学校学生实习责任保险实施方案的通知＞》（晋教职【2010】19号）要求，为了保障实习学生的权益，化解学生实习的责任风险，维护学校正常的教育教学秩序，确保“双主题、全过程、工学一体”办学模式的健康运行，特制定本方案。

一、建立和完善学校学生实习风险管理机制

学生实习是中等职业学校教育教学活动的重要组成部分；加强学生实习安全管理，推行学生实习责任保险是学校实行工学交替、社会实践、顶岗实习的重要内容。学校校长是学生实习风险管理的第一责任人。成立学校学生实习风险管理领导组，下设办公室（招生就业办公室）。 组长：学校校长

副组长：分管学生实习就业校长

办公室主任：实习就业办主任

副主任：各系系主任、教务主任、后勤中心主任 成员：实习就业办干事、班主任、专业课教师

二、实施内容

1、根据山西省教育厅关于《中等职业学校学生实习管理办法》的规定，结合学校各专业的教学实践和实习特点，认真贯彻《平遥现代工程技术学校学生实习就业管理办法》，有计划、有步骤地开展工学结合、顶岗实习、实践实训工作。为学生实习提供必要的实习条件和安全健康的实习劳动环境。

2、学生上岗实习前，按岗位风险对学生进行充分的安全教育，提高自我防护能力；学校、实习单位和学生本人或家长签订书面协议，明确各方的责任、权利和义务。

3、建立学生实习档案，定期检查实习情况，处理实习中出现的有关问题，最大限度防范学生发生意外事故。

4、认真分析和研究《中等职业学校学生实习责任保险实施方案》、《山西省校方责任保险管理工作实施细则》的具体内容，熟悉和掌握保险的投保和赔付流程及其相关业务。

5、根据《山西省校方责任保险管理工作实施细则》的要求，每年9月份为注册学生投保，每生每年3元，累计赔偿限额每生每年20万。

6、加强工学结合、顶岗实习、实践实训的安全管理。在执行第5条款的基础上，为校外实习半个月以上的学生缴纳实习责任险，投保方式、缴费额度依据各专业实习人数和实习期限而定。

7、确定一名专职教师全面负责学生实习过程管理，协

调学校、实习单位和家长的关系，做好实习鉴定工作。

8、学生实习期间若发生意外事故，现场第一责任人要及时报告学校学生实习风险管理领导组，快速启动学校应急预案，在保护生命安全的前提下，力争减少财产损失。

平遥现代工程技术学校

2010-12-17

风险分析实训报告范文 第三篇

中铁二十六局盾构处全面风险管理报告

公司企划部：

2016年中铁二十六局盾构处的全面风险管理工作在公司的统一部署下得以正常开展。年末，根据公司《内部控制与全面风险管理实施办法》和《内部控制与全面风险管理工作考核办法》要求，结合中铁二十六局盾构处《全面风险管理制度》规定，组织实施了内部控制的有效性监督检查。结果表明：分局的全面风险管理工作已经分解到分局的有关管理岗位，各项工作开展正常，基本实现了年内的各项计划目标。但项目层面的全面风险管理工作进展参差不齐，部分项目的全面风险管理工作开展的较差。现就具体情况汇报如下：

一、本年度全面风险管理工作的总体情况

（一）分局全面风险管理工作计划完成情况

1、2016年度全面风险管理工作计划及其执行情况。

2016年度中铁二十六局盾构处依据公司《内部控制与全面风险管理实施办法》和《内部控制与全面风险管理工作考核办法》要求，按照《中铁二十六局盾构处全面风险管理制度》、《中铁二十六局盾构处2015年内部控制评价方案》、《中铁二十六局盾构处项目内部控制与全面风险管理工作年度考核标准》等系列文件；成立了由内控办公室成员和内控联络员组成的分局内部控制评价工作小组。从制度和组织机构两个方面进一步完善了全面风险管理工作体系建设，也为今后该项工作的开展奠定了基础。年末实施了由内部控制评价工作小组对分局机关各科室和项目部（厂、分公司）进行的现场测试和检查考核。全面风险管理工作进度和开展情况与公司基本同步。

2、工作流程的完善

2016年，分局机关各职能科室按照计划和要求积极的开展了与公司相关部门的沟通，并结合工作实际，根据2012年、2013年梳理的67个工作流程，进行工作，目前系统运转正常。

3、制度梳理

目前，公司制定的制度基本上涵盖二级单位和项目管理，经过近几年的制度梳理，分局本年度管理除了行政行文以外，其余的实施细则均在公司制度框架内制定。

4、项目风险管理

中铁二十六局盾构处2016年拥有合同34个（国外9个），国内的9个项目部和检修公司、金结厂分布在9个省区。项目规模小、数量多、分部区域广，在客观上增加了项目的管理难度，工程项目的管理风险也比较大，因此，为降低项目管理风险，我们要求分局职能科室在工作流程中必须包容项目的分包索赔管理、合同管理、进度管理、质量安全管理、财务管理、人力资源管理、物资设备管理、法律纠纷等业务领域的内容，将项目部的风险管控工作范围界定在执行层面，项目仅需针对本项目一些非常规或特有的工作进行流程框架和制度框架的搭建以及风险识别等工作，这样既能方便项目操作，也可以防止在项目实施全面风险管理与内部控制工作中出现不一致的情况。

二是对于一些较小且内容单一的合同，采取了专业分包或劳务分包并由分局直管的方法，即缓解了分局人员紧张的局面，也实现了对项目的控制，有效的减少了小项目的管理风险。

三是通过组织学习、组织人员参加公司相关培训班的方法加强对内控联络员的培训，以使各个管理岗位进一步掌握内控工作流程以及风险识别的基本方法。促进了项目对风险管理流程的掌握和应用。

（二）分局重大风险管理情况

2016年度中铁二十六局盾构处确定了六个重大风险，年内没有发生重大风险事件。

1、质量全面风险管控

本年度质量风险管理工作重点是确保分局全年质量目标的实现，加大对在建项目质量检查监管，加强质量队伍建设，规范施工行为，提高全员质量意识，不断提高项目质量管理的制度化、规范化、标准化、精细化水平，促进项目施工质量和工艺水平的不断提高。

1、质量风险管理流程描述

工程管理科质量控制管理部门积极推进质量检查验收控制流程的深化应用，实现了质量检查验收过程的监控。

质量检查流程控制：质量检查流程主要阐述工程管理科对在建项目施工质量检查验收程序，旨在确保分局在建项目施工质量处于可控和在控状态，同时对检查中发现的技术文件要求项目部进行整改，已达到持续改进的目的。

2、质量风险评估描述 1)未对《施工质量检查验收申请》审批，可能导致质量检查验收申请的不合规性或不正确。

2)未及时进行《施工质量检查验收》，可能导致工程项目无法竣工移交。 3)《施工质量检查验收》文件资料未进行及时移交存档，无法追溯工程质量履行责任。

3、制定风险管理策略和解决方案

2016年对分局质量目标实施监管，对在建项目施工质量检查验收，同时对检查中发现的不符合项要求项目部进行整改，已达到持续改进的目的，确保分局在建项目施工质量处于可控和受控状态。

风险管理策略：

切实加强组织领导工作，进一步完善和落实行政领导责任制，强化质量意识，坚持走质量效益型之路。同时要强化全员的质量意识，在思想上牢固树立“质量是企业的生命，质量是竞争的核心”的质量意识，当质量与进度、工期、效益发生矛盾时坚持质量第一思想，夯实质量基础工作。营造质量第一的文化氛围，努力追求精品工程项目。

风险管理解决方案

风险分析实训报告范文 第四篇

XX有限公司

2017年全面风险管理报告

一、2017年风险管理工作总结

（一）2017年风险管理工作综合回顾

（二）2017年重大风险管理情况

1、2017年重大风险管理情况

①安全风险管理：规避安全风险，从落实安全经营责任制、建立健全工作机制入手，通过严格隐患排查，狠抓隐患整改，不断推动安全工作的创新和发展，确保公司安全经营的持续稳定发展。具体措施是：

年初根据实际情况制定了年度、季度工作计划，并对安全管理目标进行了分解，与各门店、机关部室签订了安全生产责任书，明确了个层次、各岗位人员的安全职责，在各门店的醒目位置挂设了各区域的安全职责牌和消防安全警示，较好地、全面的落实了安全生产责任制。在人员配置方面，今年调整了安委会成员，保证了安全主管领导的到位，XX安全保卫部进行调整、增补了安全保卫人员，各百货，超市也能按要求设有兼职安全人员，保证卖场、商场的监控到位。

在安全生产管理制度上，我们制订了规章制度、安全生产岗位职责制度、安全奖惩制度等，分别以文件形式下发给各门店及机关各科室，为各单位规范地开展好安全工作提供了依据。同时，积极组织开展各项安全检查活动，对每次安全检查进行了策划，对查出的安全隐患及时下达了整改通知书。

注重安全教育培训，员工培训把它列入安全管理工作的重点之一。今年，按照市消防部门的要求开展了“消防四个能力”建设，各门店每天利用晨会时间，对“消防四个能力”建设二十问答题进行现场教育培训。

②资金风险管理：资金由于流动性很强，出现错弊的可能性更大，保护资金安全的要求更迫切。收银员在具体的工作中会出现以下弊端：（1）收银员在团购结算中没有按财务制度及企业规定执行，大宗团购货物、外卖商品出入门店未办理合理手续，缺少监督，甚至有些门店有违反财务规定的现象；（2）销售出去的券、卡没有按规定进行账务处理随意退换；（3）银联卡套现等问题。针对以上问题及管控风险，采取了这一措施。进而合理组织安排收银工作。对各门店总收和收银员提出服务与监督相结合的方针，在保证执行财务制度的前提下服务好各门店，一切围绕着门店经营合理安排收银员作息时间，协调好收银与门店各部门之间的工作关系，着重考虑并安排好节假日销售高峰期的收银工作，确保收银畅通。

对于券卡的销售、使用、管理下发了相关文件，按照文件要求，组织、安排财务专人做好有关工作的稽查管理。不定期下门店商场盘查，以保证企业资金的安全运作。10月中旬组织专人进行礼券销毁前的整理、清点、登记、备案工作，销毁时有关部门进行现场全程监督。严格按财务的有关规定，进行礼券的销毁工作。

③财务风险管理：分析各门店经济指标，管控各项费用。每月组织人员对各门店的各项经济指标进行汇总分析。通过整理、归纳各店销售情况，将财务收入、成本、期间费用等相关指标进行对比核算分析，剖析其中存在的问题点，如有费用增减幅度异常等现象，及时深入门店询问相关人员查找原因并逐项进行落实。

严格财务管理，做好大额费用执行管控。将企划费用、维修费用、装卸费用、配送中心油料、消防费等这些大金额的费用支出，建立费用预算管控机制制度，并建立全年预算执行情况表，将严格按年初预算执行，按照相关规定及要求对大额费用的预算、使用情况进行全程监控，保障企业的资金合理使用。 ④人才储备风险管理：树立以人为本的管理思想。在企业的生产经营过程中，要充分发挥每个员工的作用，营造一个良好的组织环境，增强员工对企业的忠诚感和满意度，降低员工的流动率。人力资源部及时了解掌握员工的思想动态，通过深入门店基层，与一线管理者和员工进行交谈，来进行正确的引导。

公司组织的人才对外招聘不仅为公司建立企业人才储备、引进新机制探索了一条新路子，更重要对加快公司企业转型发展起到积极促进作用。

风险分析实训报告范文 第五篇

2011年度全面风险管理报告

一、2010年度企业全面风险管理工作回顾

（一）企业全面风险管理工作情况。

2010年，公司按照集团公司要求，积极开展全面风险管理各项工作，落实了公司《2010年全面风险管理体系建设工作计划》，在公司各部门开展了工作流程的优化工作和核对工作，开展了识别各流程的控制目标、风险与控制活动，并完成风险矩阵、风险数据库及风险控制文档的全部风险评估工作。优化了全面风险管理工作流程，建立了完备的风险管理组织架构，全面风险管理工作取得了一定成绩。公司争取各项工作做到前头，做好风险系统的上线前的各项准备工作，为最终按集团公司要求实现全面风险管理信息系统上线运行打好了基础。

（二）企业重大风险管理情况。

2010年公司全年整体运行良好，在国际金融危机阴影仍未散尽，国内经济环境复杂多变的大背景下，在历史遗留问题沉渣泛起、严重冲击公司正常工作秩序的不利影响下，公司始终坚持围绕企业生产经营大局不动摇，科学决策、积极应对，成功地克服了诸多困难和挑战。

一是发生了XXXXXXXX事件，但得到了很好的处理。部分XXXX信誉不良，惯于利用XX闹事，娴熟操作，这在XXXX行业里并不少见，公司领导冷静决策、周密部署，充分依靠集团、政府和公安、司法机关的正义力量，早遇到，早化解，通过事件处理，吸取教训、锻炼队

伍，为今后防范和应对企业发展过程中可能遇到的类似风险积累了宝贵经验。

二是在建项目遭遇特大地质灾害威胁。公司XXXXX位于甘肃舟曲特大泥石流灾害现场，灾难发生后，公司项目部按事先制定好的应急预案做到组织到位、撤离迅速，确保了项目部和外协队人员无一伤亡，并自觉承担央企社会责任，积极组织力量参与抗灾救援，受到当地政府、群众和社会媒体的好评。

三是公司国际工程安全风险。公司在非洲XXXXX的项目，面临当地涉枪案件多、治安环境复杂的现状，制订了应对突发事件的相关措施和制度，建立了畅通的信息沟通和应急救援渠道，在当地突发的多起暴力事件中，项目部能迅速应对，在第一时间通知员工就地隐蔽或撤出，保证了干部职工的人身安全。

二、2011年度企业全面风险管理工作有关情况

（一）2011年企业风险管理工作计划。

2011年公司全面风险管理工作总体要求是：以科学发展观为指导，贯彻落实集团股份公司全面风险管理工作要求，围绕公司“xxxx”的总体工作方针，进一步推进公司全面风险管理工作，突出抓好在建项目和市场开发领域风险防范，切实加强公司风险防范机制建设，全面发挥职能作用，为公司顺利实现新一年经营目标和更好更快发展提供有力保障。

一是建立全面风险管理制度，完善全面风险管理体系。

1、建立全面风险管理制度。根据集团股份公司全面风险管理办

法等制度要求，制定出台公司全面风险管理制度，规范全面风险管理，明确相关部门全面风险管理职责和程序。

2、健全全面风险管理组织体系。成立以公司主要领导为核心的全面风险管理委员会，建立“XXXXXXXX”具体履行职责，各职能部门协同配合，全员参与、全过程控制、全方位覆盖”的风险管理格局；公司各职能部门根据职责要求，密切协作，努力形成风险管理的“三道防线”。

二是加大全面风险管理系统建设力度，搞好系统运行和推广运用工作。

1、完成全面风险管理信息系统建设。按照集团股份公司要求，加大全面风险管理信息系统建设力度，在集团风险管理部门和专业公司的技术支持与指导下，完成全面风险管理信息系统软件形成和数据录入工作，使全面风险管理信息系统按期上线试运行。

2、搞好全面风险管理体系运行工作。按规定组织开展全面风险管理体系运行，进行运行效果自我评价和独立评价，做好体系改进、完善工作。按要求开展风险辨识、评估及控制等工作，向集团股份公司上报《风险管理年度报告》等资料。

3、加强风险管理文化宣传和培育。组织领导人员和风险管理专兼职人员参加相关风险管理培训学习，进一步提高风险意识、操作能力和风险管理水平。通过多种形式加大员工的风险意识和知识宣传教育，使广大员工树立 “控制风险就是创造效益”的观念，逐步培育风险管理文化。

（二）风险评估情况。

2011年，是全面风险系统建设工作的重要一年，年初，公司全面风险管理委员会要求各部门所有人员都参与到风险评估中来，结合当前经济形势，进一步在战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等方面收集风险管理初始信息，完成了公司层面风险识别调查及公司2010年度的风险事件调查工作，下一步准备建立风险事件库，一一梳理风险，查漏补缺。

（三）重大风险管理情况。

1．重大风险描述。

根据企业2011年度风险评估的结果，公司主要梳理出几个重要的风险种类，包含合同签约风险、履约风险，劳动关系风险，招投标环节风险。在合同风险方面，主要涉及承包合同条款苛刻，分包合同个别项目的外协队伍资质不够等问题，劳动关系风险主要是人员流动频繁带来的各种问题，招投标环节主要是控制经济效益的问题。经过各部门的分析，总结，基本上这些风险总体都在可控的范围内，与2010年相比，风险源没有太大的变化。

2．重大风险管理策略和解决方案。

2011年，为提高公司控制风险的能力，强化风险管理措施的有效落实，在总结2010年公司发生的风险事件的基础上，总结经验教训，针对2011年度全面风险管理工作中梳理出的合同签约履约风险、劳动争议风险，市场开发风险等三项重大风险点，提出了如上文所述的风险应对计划和措施，针对重大风险点制定的专项风险应对方案系

统、全面，从事前、事中、事后三个层面综合考虑，确保最大限度规避或减轻风险发生的可能性和影响程度。

（四）健全内部控制系统情况。

公司将根据全面风险系统建设的进展，进一步梳理和优化企业办事流程，不断探索，改革创新，全面风险管理委员会将参与全面风险流程的各个环节，同时迎接上级单位对全面风险管理工作的监督和检查，发现问题，解决问题，优化结构，有效的推动企业全面风险管理的内控工作。

（五）风险管理信息系统建设情况。

2011年公司将按照集团公司要求，进一步做好系统资料录入工作，做好系统上线前的各项准备工作，落实集团公司风险管理处关于风险管理信息系统建设的各项要求和指示，争取年内完成系统建设任务。

三、有关意见和建议

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