内部控制总结 第1篇

搞好财务工作，团队建设是根本。我们财务部要求每个会计人员牢固确立“以人为本”的管理理念，认真听取职工的意见与建议，与职工同呼吸，共命运，加快各项工作发展。

每个会计人员要辛勤努力、廉洁清正和勤俭朴素，提高自己的综合素质，充分调动工作积极性，团结一致，齐心协力，把各项财务工作搞好。同时要在财务工作岗位上，做好服务工作，把自己看作是公司的普通一兵，要开动脑筋，想方设法，搞好服务，获得职工群众的满意，一心一意搞好工作，全面提升财务工作质量。

内部控制总结 第2篇

内控工作总结报告

按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。

一、内部工作进展情况

根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引（企业内部控制《应用指引》、《评价指引》），以及中国证监会公告[2011]41 号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于 2013 年 5 月 28 日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有：

（一）高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构 为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效 地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。

（二）制定公司内控实施实施方案 第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任；第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架；第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明；第四步：搭建公司内控风险矩阵；第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。

（三）组织公司内控专员进行培训

为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于2013年6月3日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。

（四）根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施：

第一阶段 项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参加内控知识培训。

第二阶段 内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业务流程进行梳理，了解公司管理现状，建立公司内部控制文档（流程图、流程描述、输出文档），识别关键业务控制，找出各个流程中的风险点，加强各风险点的管控。

第三阶段 内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业管理实践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执行有效性；根据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。

目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。

二、下一步内控实施工作计划

第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进，按计划目 标完成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺利进行，保证内控管理工作机制得以长效运行。

第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定完善的 公司相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效的实现公司发展战略，有助于公司进一步健全战略风险、财务风险、运营风险、市场风险等方面的管控措施，防范各类风险，提升公司管理水平，夯实公司发展基础，为可持续发展提供强有力支持。

第三、进一步加强全员学习、培训，共同参与。通过加强宣传、培训等方式，促进公司各部门、各级员工要深刻领悟内部控制规范体系要求，更新管理理念、掌握内控方法，在全公司形成 “人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛，促进公司建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。

三、内部控制实施体会

根据上述工作，我们总结了一些基本经验，主要有以下方面：

（一）正确认识内部控制规范实施的重要意义，明确内部控制建设工作的指导思想和工作目标；实施以全面风险管理为导向的企业内部控制规范，全面提升企业管理水平，更有效的实现公司的发展战略，实现公司发展方式转变和可持续发展。因此，规范的内部控制实施既是政府强化市场监管的有效措施，更是公司可持续发展的内生动力。全面实施企业内部控制规范，建立健全以风险管理为导向的公司内部控制体系，有助于进一步完善公司治理，健全战略风险、财务风险、合规风险、安全生产风险、环境风险等方面的管控措施，防范和化解公司内、外部的各类风险，有利于维护社会公众合法权益。实施内部控制规范的是现代公司制度落实到位的重要标志，是加强公司管理，是公司实现全面、协调、可持续发展的内生动力，是企业强化规范经营提升管理的需要，也是外部监管机构监督保障的需要。水电四局投资开发有限公司，严格执行加强内控体系建设的工作目标，以规范管理、防范风险为目标，从建立健全内部控制制度入手，根据内部控制规范的相关要求，系统梳理公司已有的内部控制程序并加以完善，着力规范业务流程，明确岗位职责，强化制约，落实责任追究，形成公司健全有效的内部控制体系，确保公司战略目标的实现和可持续发展。

（二）管理层高度重视、全员积极参与。公司成立内部控制规范实施工作领导小组，邀请深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对公司内控工作进行指导和培训，同时明确牵头部门，安排专人负责此项工作，形成了以公司高管决策、协调，各业务部门为制度建设主体，职能部门协调、组织的工作机制；内控规范实施工作小组具体负责对内部控制设计、运行的监督检查，并跟踪改进情况，反馈相关信息；各部门、各_负责职责范围内相关业务风险管控流程的梳理，管理制度的完善、执行，内部控制自我评价以及内部控制缺陷的整改等。

（三）广泛学习内部控制规范，积极开展业务培训，营造学内控，讲内控，守规章的氛围； 2013 年5月公司高管、职能部门、_及各业务部门的业务人员先后参加了公司召开的内控工作指导与培训专题会议，同时公司为各部门、各_配备了内部控制规范权威的学习资料，要求各部门组织员工学习。通过学习和培训，更新管理理念，培育内控文化，掌握内控方法，在部门内部营造良好的开展内控氛围。

投资公司内控专员：赵云

2013年6月4日

内部控制总结 第3篇

按照燕京集团公司内控办公室提出的内部控制与风险管理工作的要求，包头公司于2012年8月27日启动公司内控建设。结合公司实际情况，分阶段主要完成以下重点工作：

1、编制“关键业务流程图”，其中含发展战略制定、年度经营计划制定等21项二级流程；普通员工招聘、劳动合同签订等51项三级流程；预算考核等11项四级流程；共计83项。

2、根据“关键业务流程图”找出流程图中关键控制点，按要求逐项编制“风险控制文档”，共计83项。

3、结合“关键业务流程图”及“风险控制文档”编制，汇编包头公司《风险控制手册》,主要包括组织架构、发展战略、人力资源等19个方面。有效地实现了防范风险的目的，有效推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。

4、根据总部要求，结合公司实际情况，对内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督5要素进行4次内部控制自评及穿行测试。根据内部控制缺陷认定标准，未发现内部控制重大缺陷，重要缺陷。

5、根据总部下发的“关于加强“三重一大”事项管理工作的通知”要求，对每月发生重大决策、重要人事任免、重大项目、大额资金使用的决策内容、工作程序及工作流程进行审核备案及上报，共计上报 “三重一大”报表28张。

6、根据总部要求，参加关于内控基础工作建设及加强采购业务等2项培训工作，对加强公司内部控制建设工作起到了积极的指导作用，为进一步强化内控工作奠定了良好基础。 为有效落实内控管理工作精神，包头公司安排企管部、财务部及市场部对所辖销售区域内的'昆区、呼市、大同、乌海等12个办事处的费用使用执行情况进行全面核查，根据核查结果出具13份书面报告，提出相关问题及整改建议，为公司全面掌握市场费用使用及执行情况，同时为开展内控执行工作打下扎实基础。 通过内控测试和审计，及时发现了本公司部分规章制度执行力度不够，目前，按照公司领导的要求，正在进行制度、流程梳理和规范工作，对在执行过程中存在的问题进行修改完善。本年度将继续加强内控培训学习力度，提高内控与风险管理工作能力，进一步做好内控与风险管理工作。今后，包头公司将继续通过日常监督检查、内控评价等工作加强制度执行情况的监督检查，确保各项管理制度、标准得到严格、有效的贯彻执行，促进各项业务管理制度的持续修订、完善，不断提升管理制度化水平。

内部控制总结 第4篇

近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。

在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。

1月29日，中国银行保险监督管理委员会公布20第1号文件《银行业金融机构反xxx和反恐怖融资管理办法》，对于银行业金融机构的反xxx和反恐怖融资相关义务等问题进行进一步明确。自《反xxx法》出台至今，我国相关政策规定出台的频率呈历年上升趋势，并且，除银行外，在我国境内设立的基金管理公司、信托投资公司、保险公司等金融机构，以及房地产开发企业、房地产中介等特定非金融机构均已被明确列明为反xxx和反恐怖融资义务主体。据此，结合现有规定，我们拟分析非银行金融机构与特定非金融机构建立反xxx和反恐怖融资内控制度的必要性与可行性。

何为反xxx和反恐怖融资

根据我国《xxx刑法》第一百九十一条规定，明知是犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，协助掩饰、隐瞒其来源和性质的，将很有可能构成xxx犯罪。

为系统的遏制和预防xxx犯罪和相关犯罪，全国xxx于20通过《xxx反xxx法》(简称“《反xxx法》”)，规定由xxx反xxx行政主管部门负责全国的反xxx监督管理工作，并规定“在xxx境内设立的金融机构和按照规定应当履行反xxx义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反xxx义务。”并于通过《xxx反恐怖主义法》(简称“《反恐怖主义法》”，规定金融机构及特定非金融机构应履行反恐怖融资义务。

，xxx办公厅出台《关于完善反xxx、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》(国办函〔〕84号)，将“反xxx、反恐怖融资、反逃税”监管机制列为“建设中国特色社会主义法治体系和现代金融监管体系的重要内容，是推进国家治理体系和治理能力现代化、维护经济社会安全稳定的重要保障，是参与全球治理、扩大金融业双向开放的重要手段”，其中明确“建立多层次评估结果运用机制，由相关单位和反xxx义务机构根据评估结果有针对性地完善反xxx和反恐怖融资工作，提升资源配置效率，提高风险防控有效性。”

年，在银xxx出台的1号文件中，已将“反xxx和反恐怖融资”共同列为相关义务主体需建立的内控制度内容。

据此，在法律法规层面，我国已形成较为完整的“反xxx和反恐怖融资” (Combating Money Laundering And Terrorist Financing)国家法规制度框架，并已于通过国际组织FATF[1](Financial Action Task Force)的第三轮评估获得认可。

我国反xxx和反恐怖融资义务主体

《反xxx法》第三条规定“在xxx境内设立的金融机构和按照规定应当履行反xxx义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反xxx义务。”《反恐怖主义法》中也规定了金融机构及特定非金融机构应履行相应义务。

据此，在我国境内设立的金融机构和特定非金融机构应当履行反xxx和反恐怖融资义务。具体而言，为本文行文目的，我们将其归类为三类：

1、商业银行、农村合作银行、农村信用合作社等银行机构

根据《金融机构反xxx规定》(中国人民银行令1号)、《银行业金融机构反xxx和反恐怖融资管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令2019年第1号)等规定，需履行反xxx和反恐怖融资义务的金融机构包括：商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行及国家开发银行等银行机构。

2、非银行金融机构(包括基金管理公司、信托投资公司、险资等)

根据《金融机构反xxx规定》(中国人民银行令(2006)1号)、《银行业金融机构反xxx和反恐怖融资管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令2019年第1号)等规定，需履行相应反xxx和反恐怖融资义务的金融机构还包括：

(1)证券公司、期货经纪公司、基金管理公司;

(2)保险公司、保险资产管理公司;

(3)信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司;

(4)从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构;

内控合规学习心得体会

合规经营是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器，通过全行开展的内控制度学习，是我对合规有了更加深刻的认识：合规操作涉及银行各条线、各部门，覆盖银行业务的每一个环节，作为中国银行的老员工，我深刻体会到合规经营意思重大。现在就这次学习谈谈自己的体会：

一、爱岗敬业、无私奉献：在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。作为农行人，为了农行的前途，为了农行的荣誉，做一名爱岗敬业的人，是职业道德对我们最引为用以规范行为品质，评价善恶的行为规则。

作为一个金融单位的职工更应以自己所从事的职业上讲求道与德，如果路走得不对就会犯错误，就会迷失方向；如果没有德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的兴旺，就没有个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值。我现在正在从事农行工作，这是我的职业，也是我唯一的职业，自我参加工作以来，我一直从事这项职业，也一直热爱这个职业，对农行工作有浓厚的兴趣和深厚的感情，所以我一直是爱岗敬业的。只有爱岗敬业才是我为人民服务的精神的具体体现。

此，在临柜工作中，我始终坚持要做一个“有心人”。虚心学习业务，用心锻炼技能，耐心办理业务，热心对待客户。在银行业竞争日趋激烈的形势下，我们都很清楚地意识到：只有更耐心、周到、快捷的优质服务才能为我行争取更多的客户，赢得更好的社会形象。

加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自己的权益和维护广大客户的权益能力。我们的各项规章制度正如一架庞大的机器，每一项制度都是一个机器零件，如果我们不按程序去操作维护它，哪怕是少了一颗螺丝钉，也会造成不可估量的损失，各项制度的维护和贯彻是要靠我们广大的员工严格执行，规章制度的执行，不是靠某一人来执行的，而是要靠一个集体相互制约、监督来实施的。

通过“内控制度活动”的学习，增强了本人遵纪守法的自觉性，显示了遵纪守法的必要性，激发了遵纪守法的热情，提高了工作中的自律意识，使我们广大职工在日常的工作中“细到项目，认真到成因”，自发地以“自重、自省、自警自励”严格要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德，争做遵规守纪的农行人，为实现中国农业银行持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量！

______________________________________________________________________________________________________________

内控合规部工作总结

今年以来，在有关监管部门和我行领导的正确领导下，内控合规部结合我行实际，紧密围绕“加强合规建设，提升管控能力”这一目标，坚持“违规就是风险，安全就是效益”的风险理念，在案防安保、完善制度、事后监督等方面开展工作，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障我行依法、合规、稳健经营，促进了全行各项工作的顺利开展。现将一年来的工作总结如下：

一、主要工作完成情况

（一）提高认识，重视案防安保工作

鉴于我行员工都没有银行工作经验，案件安保防控思想、认识、观念、意识不深刻、不到位的问题，内控合规部把案防工作作为工作中的重中之重。一是把案防工作真正作为“一把手”工程，杜绝案防工作流于形式；二是层层签订案防安保目标责任书；三是定期组织全行员工学习监管部门下发的案件情况通报、案件风险提示和案例通报；四是对重点机构、重点风险类型、重点人员进行风险排查；五是督促各部门制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落实和执行。同时，加强案防案保工作有效性、连续性和规范性等方面的考核，促进了案防安保工作的顺利开展。

精品资料 ______________________________________________________________________________________________________________（二）明确目标，促进合规文化建设

一是进一步建立健全管理体制。面对我行成立不到一年，各方面工作都没有自己的企业文化和企业精神，要坚持内控建设，建立健全各项规章制度。二是责任落实到人，职责分工明确，形成科学有效的合规管理机制。不断提高全员的思想认识，加强领导组织，形成一级抓一级，层层抓落实的工作格局。同时，稽核队伍从实际出发，每个部门派驻风险管控员，坚持做到具体问题具体分析，发现问题及时整改，建立长效运行机制。三是创建合规风险防范环境，强化员工合规意识培养。紧密联系实际，从基本岗位职责入手，由员工自己定制度，自已查风险，让员工把合规文化作为一种提升自己能力的服务措施，让每一位员工真正了解合规的意义、内容、方法和步骤，通过自身的不断学习的锻炼，实现真正的合规。

（三）创新方法，加强事后监督

（四）内外结合，完善财务审计

我行刚刚成立，内控合规部针对财务制度不完善，组织合规部对各项财务进行审计。一是组织对去年财务进行全面审计，针对审计出的疑问，交由各部门负责人进行说明。二是外聘专业审计人员对我行××年度经营情况进行专业审计，保证我行财务工作的合法、公正。三是对存在风险的部门进行定期和不定期的抽查相关存档文件、资料等，将风险降至最低。

二、工作中存在的不足

（一）案防基础簿弱，力量不足

我行员工对案防工作从思想、认识上不到位，对案防工作只是开会听听，在开展各项工作中对案防工作不够重视，促使案防工作不能有效开展。一是除内控合规部驻各部门风控员，各部（室）没有案防专职人员，对案防工作开展不到位。二是对工作中发现的问题，缺乏有效的整改手段。各部（室）平时对案防工作开展不多，员工对案防工作不能深刻认识，促使问题隐患难于发现和根治。

（二）事后监督不够专业，需进一步完善制度

一是作为新银行、新员工，没有工作经验，在一些工作的处理和业务的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。二是存在事后监督制度不完善，工作要求不明确，还处在摸着石头过河的初级阶段。

精品资料 ______________________________________________________________________________________________________________（三）合规意识不强，需加强学习

一是认为合规文化建设是外部监管部门要求做的事情，在推进中缺乏主动性和积极性，因此在合规文化建设工作存在一定程度上的走过场、应付了事的情况；二是认为合规文化建设是上级部门的事情，上下传导不畅；三是认为合规文化建设是合规部门（岗位）的事情，合规理念和合规意识未能渗透到每个部门、每个岗位、每位员工。

三、工作计划

一是督促各部门尽快将相关制度文件进行完善，从而使我行的安全风险降至最低；二是积极进行案防文件的教育学习，提高员工自身对案防风险的认识，逐步将风险观念植根于每个员工心里，争取做到零风险。

××年×月×日

精品资料 ______________________________________________________________________________________________________________

Welcome To Download！!

欢迎您的下载，资料仅供参考！

精品资料

中国工商银行股份有限公司江苏省扬州分行征文题目：内控提升品质，合规创造价值 姓名： 余加强 单位： 仪征白沙支行 内控提升品质，合规创造价值1 内部合规管理的主要内容 内部......

“合规文化”学习心得根据总行全行开展“合规文化建设大讨论”活动的要求，科技部内部也开展了合规文化建设，重点学习了《张云同志在中国农业银行合规文化暨案防制度宣讲报告会......

内控合规学习心得体会合规经营是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器，通过全行开展的内控制度学习，是我对合规有了更加......

内控合规记心间 ——规范和自律古代商鞅立木为信，确保了新法的顺利实施；包公刚正执法，促进了北宋的纲纪严明；人民解放军的三大纪律、八项注意，赢得了群众的全力支持，取得了xxx的......

内控合规部工作总结今年以来，在有关监管部门和我行领导的正确领导下，内控合规部结合我行实际，紧密围绕“加强合规建设，提升管控能力”这一目标，坚持“违规就是风险，安全就是效益”......

根据公司要求，我处对本部分触及的工作进行了周全梳理、自查，详细环境以下：

1、促成安定标准化，履行全进程风险办理，美满公司安定办理系统

从xx年起，我处入手下手牵头促成公司安定标准化工作。在原有职业健康安定办理系统的根本上，我处比较安定标准化典范，订定安定标准化履行方案，料理公司各关键各层次安定办理流程，美满规章轨制、功课安定办理和构造现场安定整治。经过议定两年的艰苦工作，公司于20xx年11月27日经过议定市安监局化学品挂号办构造的达标验收，到达国度安定标准化二级企业要求。

安定标准化的核心是履行全进程风险办理，建立PDCA办理模式，连续改革安定绩效。根据这一要求，我处每一年构造各单位进行一次周全的安定风险辨识和风险把握结果评价；对查验、技改、变动等非老例活动，坚定要求在履行前进行风险评价，订定落实风险把握办法，履行中进行查抄确认，履行掉队行验证和结果评价；特别对庞大危机源、庞大风险，要求订定预案和专项把握方案。经过议定这些伎俩，包管公司出产运行中的安定风险时候处于可控状况。

2、建立美满公司规章轨制，典范各关键安定办理

为典范公司各层面、各关键的安定办理，我处于20xx年构造相干本能机能部分对企业安定办理轨制进行周全梳理，补充美满，经过议定8个月艰苦工作，构成《安定办理轨制汇编》。这本轨制汇编，包括综合办理、构造办法、危机功课、技巧典范、职业卫生5大类43个轨制。跟着局势的变化，我处及时构造对汇编进行评审和修订，并于本年上半年公司结束对原汇编的周全修订，出台公司《安定办理轨制》（20xx版），将公司安定办理轨制从本来的5大类43个轨制美满为10大类62个轨制。使公司层面、各关键的安定办理从轨制层面连续符合国度法律标准、标准和其他要求。

3、典范功课票证台帐，严厉危机功课审批，确保出产进程安定

比年来，我处连续改革和美满公司各种安定办理台帐和功课票证，到如今为止，已建立了24个安定办理台帐和10个危机功课票证，并教导各单位精确典范利用。出产现场是我处安定办理工作的重心，安排2人专门当真危机功课审批和现场安定办理，确保危机功课全进程在有效监控内。

4、展开安定查抄，排查各种隐患和题目，鞭策安定轨制和规程的落实

我处坚定每个月构造一次全厂性综合查抄，每礼拜别离对庞大危机源、关键装配、紧张物料管线、危机场合安定查验功课进行一次专项查抄，每天对全公司出产现场进行不按期的巡回查抄，发觉隐患和题目责令责任单位或人员进行整改，如本日前三季度排挤隐患和题目78项、下隐患整关照书6份、发违章告知卡3份，有效地将清除变乱隐患、典范人员行动，包管公司安定出产平常进行。

5、展开安定教诲，进步全员安定本质

我处严厉履行“三级安定教诲”，对新进公司的人员按要求进行了公司级教诲，同时鞭策、查抄2、三级安定教诲，使他们熟悉、把握必要的安定技巧知识和自我防护技巧，到达要求后方可上岗操纵。监督二级单位对调岗、转产、复工人员，按要求进行安定技巧和岗亭操纵法的培训，经考核合格后才华上岗功课。对外来单位人员严厉进行公司级安定教诲，并功课地点单位进行车间级安定教诲，经考核合格后才许可其施工功课。我处每季度针对各班组的实际环境订定班组安定活动筹划，式样进修资料，教导各班组展开安定活动，并每个月进行查抄确认，包管了安定活动的质量。我处按期识别特种功课人员培训要求，订定培训筹划，创办培训班，使全公司特种功课人员有效持证率始终保存100%。

6、展开职业卫生工作，加强员工工作保卫

我处按国度要求按期报告公司功课场合职业风险身分，按期构造职工进行职业健康查抄，对发觉的题目立即和谐相干单位予以办理，建立健康了职业健康监护档案。按期构造职业风险身分监测，并向职工公示；鞭策各单位加强职业卫生办法和功课场合的办理，包管风险身分浓度（强度）符合国度标准，保险职工健康。及时按标准为职工配发工作防护用品，并教导职工精确利用，有力地保险了职工的健康安定。

7、美满应救助济预案系统，按期构造练习练习，加强应急响应本领

20xx年，我处构造式样公司化学变乱应救助济预案。经过议定连续美满，如今已建立了较美满的应急预案系统：包括公司综合应急预案、专项应急预案和现场处理方案，建立了分级响应机制，美满了应急响应流程，有益于进步公司应急响应本领。每一年构造一次综合或专项练习练习，每半年构造各关键装配重点部位进行一次现场处理方案练习练习，连续进步公司应急响应本领和全员的应急处理技巧。

8、按办理有关证照，包管公司合法策划

公司安排由我处当真办理的证照包括安定出产允许证、危机化学品挂号证、易制毒化学品出产备案证、监控化学品出产特别允许证、产业品出产允许证等。我处根据响应考核细则，进行资料文件编写料理、构造出产现场整改，均如期按时结束了取证换证工作。

9、严厉安定考核，进步安定绩效

我处严厉履行公司安定风险责任考核轨制，坚定每个月对各单位安定目标兑现环境、安定责任落实环境、安定双基工作结束环境进行周全查抄考核，发起改正防备办法和筹划，增进了安定责任制的落实和公司集体安定绩效的进步。

从整体上讲，安定办理交易流程是顺畅的、安定风险获得有效把握。但还存在很多不肯定身分的感化，比如人员安定行动的把握是一个难点、现场隐患是动态变化的。这就要求我们还要进一步美满安定标准化工作，特别是要珍视细节的办理。

时光荏苒，20xx年很快就要过去了，回首过去的一年，内心不禁感慨万千。时间如梭，转眼间又将跨过一个年度之坎，回首望，虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。财务工作十几年来，我们每个追求进步的人，免不了会在年终岁首对自己进行一番盘点。这也是对自己的一种鞭策吧。

作为公司的财务人员，对内财务管理水平的要求应不断提升，对外要应对税务、审计及财政等机关的各项检查、掌握税收政策及合理应用。在这一年里全体财务部员工任劳任怨、齐心协力把各项工作都扛下来了。财务部的综合工作能力相比去年又迈进了一步。回顾即将过去的这一年，在公司领导及部门经理的正确领导下，我们的工作着重于公司的经营方针、宗旨和效益目标上，紧紧围绕重点展开工作，紧跟公司各项工作部署。在核算、管理方面做了应尽的责任。为了总结经验，发扬成绩，克服不足，现将20xx年的工作做如下简要回顾和总结。

内部控制总结 第5篇

20XX年，机械公司按照工程机械公司（20xx）x号关于印发《x集团机械公司内部控制操作细则》的统一部署，开始正式运行与国际接轨的内部控制体系。近三年来，本机械公司在内控体系的贯彻上，突出“执行”二字，重在“狠”、“严”上下功夫，不仅经受住了多轮次的上级单位的审计和测试的考验，有效地实现了防范风险的目的，而且推动了机械公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了机械公司管理水平的提升。主要体现在以下几个方面：

一、强化内控执行，按程序办事的规矩日渐形成

“没有规矩，不成方圆”，企业管理实质就是制度管理。x机械公司依据内控要求，结合自身管理存在着有章不循、执行力较差的现象，进行了对照检查，找出了差距和不足。为此，x机械公司采取了一系列措施，以确保内控体系执行有力。

加强培训，注重宣传，确保手册相关内容人人掌握。学习、掌握好内控手册的相关内容，是执行好这套体系的前提和基础。机械公司在内控手册发布后，结合各部门、各单位不同层次的培训需求，于20XX年6月全机械公司范围内举行了一次20XX版《内部控制操作细则》的视频培训会议，使员工了解了20XX版比20XX版内控手册的新增内容。通过培训，各级管理人员理解和掌握了内部控制的管理方法和相关要求，全体员工明晰了职业道德规范及行为准则和机械公司发展目标，为内控体系的有效执行奠定了扎实的基础。

健全内控工作网络，确保组织机构落实。机械公司成立了内部控制办公室和内控制度检查评价工作领导小组，设兼职科级职6人和成员共12人，内控工作由项目管理转向日常管理，进一步加强了内控工作组织领导和机构落实。

狠抓落实，层层负责，确保流程控制实现硬着陆。为了使内部控制真正落到实处，机械公司将内控责任层层分解，狠抓执行。在领导责任上，内控工作是机械公司年经营工作的重中之重，是一把手工程，各单位主要领导对内控工作的重视不要仅停留在口头上，而且要落实在行动上，定期对内控的各流程进行前面或者有针对性测试检查，并有计划地对各项目部进行专项或内控流程的检查。并且指出哪个单位在内控上出现问题，追究哪个单位的领导责任。这样，机械公司上至总经理、主管领导，下至各部门、各单位领导都把内控执行放在重要议事日程，出现问题有人协调，有人负责。

在组织落实上，机械公司内控办公室组织编制了机械公司《某机械公司内控制度实施细则》，切实把内控体系的执行落到实处。内控检评组，对于内控执行、测试过程及时跟踪，及时反馈，严格履行督促、检查的职责，严把执行关，发现问题及时上报，及时解决，保证所有内控流程都有令必行，有据必依。

二、严考核硬兑现，确保控制到位，执行有力

确保内控的有效执行，取决于两个方面，一是思想是否重视，责任是否落实；二是监督是否到位、措施是否有力。通过上述措施，全机械公司规章制度的约束力和员工的责任意识得到了明显提升。现在，每办一件事，上至总经理，下至普通员工都要先判定是否符合规章制度、符合内控要求；每处理一项业务，都要确定是否有风险，如何控制风险，严格依照内控流程操作。机械公司范围内已经形成了层层讲执行、事事讲程序的良好局面。

三、管理制度和管理程序进一步科学化、规范化、标准化

一些控制最终反映结果是在财务部门，但控制活动却是发生在上游业务部门，对于这样的控制，机械公司内控办组织召开了由机关所有职能处室参加的内控协调会，将每一个控制点逐一说明，需要哪个部门在哪个时点配合完成，明确了各部门的控制责任，保证了所有关键控制都有部门负责，增强了机械公司抵御经营风险的能力。

推动了管理制度的规范化。管理制度在内控体系运行中起着重要的支持作用，合理、完善的管理制度是体系正常运行的重要保障。通过内控测试和审计，发现了本机械公司一些规章制度存在执行力度不够的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照机械公司领导的要求，正在进行制度梳理和规范工作，计划在明年修改本机械公司的《内控制度实施细则》。

四、加强控制环境建设，内控文化已经成为企业文化一个新的组成部分

控制环境建设是内控体系的基础，是有效实现内部控制的保障，直接影响着机械公司内部控制的贯彻执行。通过多种形式的宣传、教育，目前，机械公司已经初步形成了一种工作有目标，行动有准则、前行有动力的内控环境，尤其是机械公司各级主要领导以身作则、率先垂范，不符合内控要求的事坚决不办；特殊事情处理，要作好纪要，保留证据，自觉按规章办事，依程序履行，领导的示范作用极大地推动了机械公司内控文化的形成。

内部控制总结 第6篇

通过今年“合规管理年”全行开展的一系列内控与合规制度的学习教育活动，我深知内控合规涉及全行各条线、各部门，覆盖全行的每一个环节，我们必须将合规意识渗透到每一名员工，明确合规经营的重大性及紧迫性，深刻体会到了合规经营的重大意义。现在就今年的合规学习谈谈自己的体会：

一、对合规经营的认识理解

1、合规经营是防范银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除。

2、合规经营是银行发展的重要前提。银行赖以生存的质量效益源于每一个岗位的每一位员工，源于产生质量和效益的每一个环节，源于依法合规经营。银行的发展一定要以合法、合规经营为前提，才能从源头上预防风险。

3、合规经营是银行实现发展目标的重要保证。合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行业务的经久不衰。

二、对今后在工作中加强内控合规意识的要求

1、做好政治思想和职业道德教育，树立正确的.人生观、价值观，自觉抵制腐朽思想的侵蚀。在培训教育时让每个业务操作环节真正营造“依法合规，开拓创新”的良好氛围，促使我们在开展经营管理工作时能够自觉遵循法律法规和标准，严于守纪做到警钟常敲，预防针常打，做好监督管理，重要环节轮岗，异地交流制度相互制衡机制。

2、提高自身业务素质，加强风险防范意识。合规的贯彻执行是以金融业务知识为基础。合规制度的每一个项目，我们都可以从金融业务知识中找到答案，应该说加强自身业务素质的培养，就是从源头上认识合规文化，所以要自觉学习业务，认真按操作规程办理业务，真正履行职责。

3、内控合规防范要落到实处。要加强各项内控制度的落实，合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。所以要管好自己，坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。坚持流程规范，流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。

总之，我们员工在日常的工作中要“抓整改、强内控、零违规”，树立对建行工作的信心，增强维护我行利益的责任心和使命感，自觉以标准严格要求自己，做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德，争做遵规守纪的建行人，为实现建行持续稳健经营快速发展的目标贡献自己的力量。

内部控制总结 第7篇

根据公司要求，我处对本部分触及的工作进行了周全梳理、自查，详细环境以下：

1、促成安定标准化，履行全进程风险办理，美满公司安定办理系统

从xx年起，我处入手下手牵头促成公司安定标准化工作。在原有职业健康安定办理系统的根本上，我处比较安定标准化典范，订定安定标准化履行方案，料理公司各关键各层次安定办理流程，美满规章轨制、功课安定办理和构造现场安定整治。经过议定两年的艰苦工作，公司于20xx年11月27日经过议定市安监局化学品挂号办构造的达标验收，到达国度安定标准化二级企业要求。

安定标准化的核心是履行全进程风险办理，建立PDCA办理模式，连续改革安定绩效。根据这一要求，我处每一年构造各单位进行一次周全的安定风险辨识和风险把握结果评价；对查验、技改、变动等非老例活动，坚定要求在履行前进行风险评价，订定落实风险把握办法，履行中进行查抄确认，履行掉队行验证和结果评价；特别对庞大危机源、庞大风险，要求订定预案和专项把握方案。经过议定这些伎俩，包管公司生产运行中的安定风险时候处于可控状况。

2、建立美满公司规章轨制，典范各关键安定办理

为典范公司各层面、各关键的安定办理，我处于20xx年构造相干本能机能部分对企业安定办理轨制进行周全梳理，补充美满，经过议定8个月艰苦工作，构成《安定办理轨制汇编》。这本轨制汇编，包括综合办理、构造办法、危机功课、技巧典范、职业卫生5大类43个轨制。跟着局势的变化，我处及时构造对汇编进行评审和修订，并于本年上半年公司结束对原汇编的周全修订，出台公司《安定办理轨制》（20xx版），将公司安定办理轨制从本来的5大类43个轨制美满为10大类62个轨制。使公司层面、各关键的安定办理从轨制层面连续符合国度法律标准、标准和其他要求。

3、典范功课票证台帐，严厉危机功课审批，确保生产进程安定

比xx年来，我处连续改革和美满公司各种安定办理台帐和功课票证，到如今为止，已建立了24个安定办理台帐和10个危机功课票证，并教导各单位精确典范利用。生产现场是我处安定办理工作的重心，安排2人专门当真危机功课审批和现场安定办理，确保危机功课全进程在有效监控内。

4、展开安定查抄，排查各种隐患和题目，鞭策安定轨制和规程的落实

我处坚定每个月构造一次全厂性综合查抄，每礼拜别离对庞大危机源、关键装配、紧张物料管线、危机场合安定查验功课进行一次专项查抄，每天对全公司生产现场进行不按期的巡回查抄，发觉隐患和题目责令责任单位或人员进行整改，如本日前三季度排挤隐患和题目78项、下隐患整关照书6份、发违章告知卡3份，有效地将清除变乱隐患、典范人员行动，包管公司安定生产平常进行。

5、展开安定教诲，进步全员安定本质

我处严厉履行“三级安定教诲”，对新进公司的人员按要求进行了公司级教诲，同时鞭策、查抄2、三级安定教诲，使他们熟悉、把握必要的安定技巧知识和自我防护技巧，到达要求后方可上岗操纵。监督二级单位对调岗、转产、复工人员，按要求进行安定技巧和岗亭操纵法的培训，经考核合格后才华上岗功课。对外来单位人员严厉进行公司级安定教诲，并功课地点单位进行车间级安定教诲，经考核合格后才许可其施工功课。我处每季度针对各班组的实际环境订定班组安定活动筹划，式样进修资料，教导各班组展开安定活动，并每个月进行查抄确认，包管了安定活动的质量。我处按期识别特种功课人员培训要求，订定培训筹划，创办培训班，使全公司特种功课人员有效持证率始终保存100%。

6、展开职业卫生工作，加强员工工作保卫

我处按国度要求按期报告公司功课场合职业风险身分，按期构造职工进行职业健康查抄，对发觉的题目立即和谐相干单位予以办理，建立健康了职业健康监护档案。按期构造职业风险身分监测，并向职工公示；鞭策各单位加强职业卫生办法和功课场合的办理，包管风险身分浓度（强度）符合国度标准，保险职工健康。及时按标准为职工配发工作防护用品，并教导职工精确利用，有力地保险了职工的健康安定。

7、美满应救助济预案系统，按期构造练习练习，加强应急响应本领

20xx年，我处构造式样公司化学变乱应救助济预案。经过议定连续美满，如今已建立了较美满的应急预案系统：包括公司综合应急预案、专项应急预案和现场处理方案，建立了分级响应机制，美满了应急响应流程，有益于进步公司应急响应本领。每一年构造一次综合或专项练习练习，每半年构造各关键装配重点部位进行一次现场处理方案练习练习，连续进步公司应急响应本领和全员的应急处理技巧。

8、按办理有关证照，包管公司合法策划

公司安排由我处当真办理的证照包括安定生产允许证、危机化学品挂号证、易制毒化学品生产备案证、监控化学品生产特别允许证、产业品生产允许证等。我处根据响应考核细则，进行资料文件编写料理、构造生产现场整改，均如期按时结束了取证换证工作。

9、严厉安定考核，进步安定绩效

我处严厉履行公司安定风险责任考核轨制，坚定每个月对各单位安定目标兑现环境、安定责任落实环境、安定双基工作结束环境进行周全查抄考核，发起改正防备办法和筹划，增进了安定责任制的落实和公司集体安定绩效的进步。

从整体上讲，安定办理交易流程是顺畅的、安定风险获得有效把握。但还存在很多不肯定身分的感化，比如人员安定行动的把握是一个难点、现场隐患是动态变化的。这就要求我们还要进一步美满安定标准化工作，特别是要珍视细节的办理。

内部控制总结 第8篇

按照财政部门关于做好行政事业单位内部控制工作的部署要求，我所高度重视，及时召开动员部署会议，明确内控目标、落实责任，加大宣传培训，内控制度贯彻执行初见成效。下面将我所20xx年以来内部控制工作总结如下。

一、工作成效

强化组织领导。按照区财政局、区住建局关于做好行政事业单位内部控制有关要求，建立内部控制领导小组，切实加强对内部控制规范实施的组织领导，精心组织，周密安排，确保了内控规范的实施到位。强化对干部职工的宣传教育，组织学习行政事业单位内部控制规范工作的重要意义、程序管理和具体内容，营造了贯彻实施内控规范的良好氛围。

狠抓制度建设。在坚持内控制度要全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益性等原则的基础上进一步完善了我所内部控制制度，使之成为符合实际、行之有效的一套内控制度，大大提高了管理服务水平及风险防范能力。如：实行预算管理制度，逐步提高预算编制的科学性，强化对经济活动的预算约束；实现资产归口管理，定期盘点，账实相符；实行合同归口管理，规范了合同签订与监督履行；按照国家统一的会计制度编制财务报告；对单位的支出严格按照审批、审核、支付、核算的相关规定执行；加强信息化建设，基本实现了单位的经济活动与内控流程的信息化等等。

从严规范管理。结合我所实际制定了行政事业单位内部控制工作相关管理制度，将“三公经费”政府采购、固定资产、建设项目、预算决算和财务收支等各项需内控的项目归类整理，并对风险点高的财政专项资金实施的重点岗位制定严格的风险防控责任制度和操作规程，并具体细化到责任人，确保内控工作有岗有责有人抓。

强化协调联动。建立了向上与区财政等部门上下级之间、不同部门不同岗位之间、各种管理服务活动之间良好的沟通环境和条件的联动协调工作机制，保证内部控制功能发挥的信息与沟通的需求。并定期召开协调联系会议，研究解决具体实施过程中出现的问题和下一步内控工作部署。同时，节开支陪财源。严控“三公经费”和没有必要的开支，对园林车辆进行严格管理。

二、存在问题与建议

尽管我所内部控制工作有取得初步成效，但还存在一些问题和不足，如：一是对内部控制制度重要性的认识还不到位，内控意识不强，重发展、轻控制，把内部控制看成仅是财务部门的事。二是内部控制制度不完善。虽然制定了一系列内控制度，但未能严格执行，对制度的执行及效果缺乏必要的监督，内部控制制度未能发挥应有的作用。三是信息与沟通衔接不够。业务股与办公室、上级主管部门沟通协调还不够等等。需要我们在今后工作中坚持问题导向，抓整改、强举措、建机制。

内部控制建设是一项长期的、需要与时俱进的系统工程。建议上级主管部门定期对下属单位分级分批进行培训，加大内控培训力度，推动内部控制体系的进一步完善，促进下属各单位事业的健康、可持续发展。

内部控制总结 第9篇

我们财务部要在公司的正确领导和相关部门的指导、支持、配合下，在现有工作的基础上，再接再厉，继续发挥整个财务群体的整体作用，不断学习新的业务知识，克服实际工作中出现的具体困难，使公司的整体财务工作再上新台阶。

1、继续做好日常的会计凭证审核、报销工作，每月的工资发放工作，按时进行会计凭证的装订、归档工作及相关的会计核算、监督工作，争取做到工作认真、仔细，无差错。按时完成有关会计核算和相关会计管理报表的编报工作，及时提交给相关的部门和有关领导，确保准确无误。

2、加强资金管理，做好资金调拨工作。要根据公司生产经营与日常开支需要制定资金使用计划，严格按计划执行，确保公司生产经营工作能正常开展。

3、做好公司经济活动分析工作，及时提出为实现公司生产经营计划的财务控制可行性措施或建议。配合公司进行收入、成本、费用的专项检查，加强非生产费用和可控费用的控制、执行力度，不能超支的绝不超支。

4、继续与财政、物价、税务等部门沟通、联系，处理好与公司相关的财政、物价、税务事宜。继续与银行等金融部门沟通，争取在全国银行资金相对较紧的情况下，争取银行对公司的资金支持有新的再投入，为公司的发展和生产经营工作筹措需要的资金，确保公司发展与建设资金的需求。

5、继续制定和完善各项财务管理制度和内部控制制度，清理、完善公司的财务核算，财务管理制度，使财务工作做到照章办事。

我们财务部在公司的领导下，认真努力工作，虽然在政治思想和业务知识上有了很大的提高，基本完成了工作任务，取得一定的成绩，但是与公司领导的要求相比，还是存在一些不足与差距，需要努力提高和改进。今后，我们财务部要继续加强学习，提高自身综合素质，围绕公司生产经营的工作目标任务，以求真务实的工作作风，以创新发展的工作思路，奋发努力，攻坚破难，把各项财务工作提高到一个新的水平，为公司的发展做出应有的努力与贡献。

为了进一步抓好内控工作，营造良好的内控环境，加强广大干部员工在工作中的内控意识，走“精细化管理”之路。公司通过贯彻、推行、完善、夯实等措施加强内控，使自身的内控环境得到了有效改善，员工的内控意识全面增强。

1、为营造一个浓郁的内控氛围，加强全体干部职工在工作中对执行《内控手册》重要性的认识，提高企业的细节管理，堵塞漏洞，防范经营风险，举办了1期内控知识培训，主要对机关各部门进行培训指导，通过对他们的培训指导，作好各项管理制度的修订和完善工作，加大内控制度的执行力度。经过形式多样的学习，让每个员工知道自己岗位应执行那个业务流程的那几个控制点，是哪一个控制点的责任人，以切实保证每个控制点责任到人，每个人有具体执行的控制点。

2、内控制度执行的的好坏，每个业务流程控制点执行覆盖率能否达到100%，是通过每一个员工，每一个岗位来体现的。只有深入到最基础现场询问和查看每一个业务流程，才知道员工对内控重要性认识足不足，宣传和学习的力度够不够，执行各业务流程的每个控制点是必须要做到的，是不可省略的工作，直接体现了内控工作的执行力，这种执行力的强弱程度直接影响到我们的管理水平。

3、将内控工作制度化、日常化，落实到每一个月每一件事情上来完成，因此，20xx年要继续加大内控的宣传力度，让所有的员工认识到按照每个控制点的要求做好工作的好处，另外，定期将公司的内控工作向领导汇报，以便公司领导了解公司的内控工作情况，协调和解决内控工作中难以解决的问题，促进公司内控工作的顺利开展。

4、梳理流程内容。重新梳理公司适用的业务流程，将每一个控制点整理归集，并具体落实到人，对其责任控制点进行日常控制和监督。

5、明确岗位责任。将每个业务流程按部门责任分工，细化到流程部门责任人、内控管理员和控制点责任人，明确他们各自的岗位责任。在确定部门内控管理员时，以部门主管或业务骨干为主力，形成了责任到人、上下联动、齐抓共管的局面。

6、规范审批权限和流程。严格按照权限指引的要求落实到位，充分启到相互制约、严格审核、加强控制的作用，进一步规范了审批流程和审批权限。

7、切实有效地执行不相容岗位分离制度。公司对一些重点岗位即敏感岗位、牵制岗位、涉密岗位进行了具体明确，并详细制定了岗位责任制和岗位说明书，提高了岗位人员防风险、防隐患、堵漏洞的工作意识。

xxxx酒股份有限公司全体股东：

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了xxxx酒股份有限公司(以下简称贵公司) 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是贵公司董事会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

四、财务报告内部控制审计意见

我们认为，贵公司于 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

五、非财务报告内部控制的重大缺陷

在内部控制审计过程中，我们注意到贵公司的非财务报告内部控制不存在重大缺陷。需要指出的是，我们并不对贵公司的非财务报告内部控制发表意见或提供保证。本段内容不影响对财务报告内部控制有效性发表的审计意见。

立信会计师事务所 中国注册会计师： 江山

(特殊普通合伙)

中国注册会计师： 王晓明

中国上海 二 O 一六年三月二十二日

xxxx酒股份有限公司

“合规文化”学习心得

根据总行全行开展“合规文化建设大讨论”活动的要求，科技部内部也开展了合规文化建设，重点学习了《张云同志在中国农业银行合规文化暨案防制度宣讲报告会上的讲话》。作为新入行的大学生员工，我感觉受益颇深。

合规文化大讨论，是落实“基础管理提升年”活动，不断增强合规管理基础的重要环节。开展合规文化大讨论，就是针对合规管理中影响农行基本面最直观、最突出的问题进行深刻的讨论分析，让新型的合规文化理念深入人心，是我们真正明白只有深入开展合规文化大讨论，将合规管理理念渗透到业务经营全过程，努力做到时时合规、事事合规、处处合规，才能有限防控风险，降低案件发生；只有深入开展合规大讨论，引导我们树立全新的合规文化理念，才能深入推进合规文化建设，进而将“基础管理提升年”活到落到实处，从肯本上增强合规管理基础，确保农行稳健经营、长治久安和科学发展。

作为新入行的大学生，在今后的工作中，我要做到以下几点：

一、提高自身思想素质，增强依法合规经营的理念

加强自身的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。加强对自身的风险防范教育，使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，把风险防范放在第一位。

每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。

在前段时间还积极参加了分行组织的参观看守所进行警示教育活动，对此我也感受颇深，深深地明白了不按规章制度办事可能带来的严重后果。

二、学习合规文化，人人有责

合规文化的推崇目标，是把合规理念融入每一位员工必须接受、认同、遵从的企业精神和价值理念之中。合规不只是专业管理人士的责任，合规管理人人有责；对合规机制建设无一例外；对制度规范执行一视同仁，这是合规文化建设所追求的效果。

企业合规文化教育建设是一项工程浩大的系统性工程，不是一朝一夕就能建成的，也不是某一个员工的事情，是我们行所有员工共同的目标。农行作为一个企业，要合理确定发展目标，在一个时期内要有一定的规划目标，最终建立适应企业长远发展的机制。而我们作为农行的一员，则需要不断审视在自已的岗位上应如何做好自已的工作，与别的员工相比差别有多大，应如何改进；在农行这个大家庭中自已是什么角色，自已出了多少力，对农行的改革与发展有何建设性意见。加强学习，努力提高自身的人生观、世界观、价值观，培训合规文化思想。同时，我们要结合工作实际，认真开展规范化服务，按照总行各项规章规定中的条款，对一些细节问题、难点问题要进行专项学习。对存在较大矛盾和服务困难的服务焦点要集思广益，打开思路，不断创新服务方式，以最大的限度满足客户需要，提升农行以及自身合规文化精华。

合规文化是一种严肃的爱，今天对我们的严格要求，是为了我们的明天更自律。今天我们严格要求自己，是为了明天我们能更自由。不要把合规文化当成我们的负担，制度的执行只是为我们的工作提供了强有力的保障，为我们的工作顺利进行提供依据，是我们的“保护伞”。认真学习合规文化，我们就能很好地利用合规文化这把“保护伞”。

企业财务会计中的内部控制主要是指企业管理层为了保证其经济资源的完整性、安全性及会计信息的可靠性、准确性，所形成的一系列控制体系，内部控制也是每个企业财务会计管理中都是必不可少的环节。但从实际情况来看，企业很容易受内外界各种各样的因素作用，而产生诸多的内部控制问题，从而影响内部控制的效果，为企业财务信息的真实性、合理性埋下隐患。因此，深入分析企业财务会计中内部控制存在的问题，并采取有效对策加强优化处理，以提高内控效果，也是每个企业在经营管理中需注意的重点。

企业财务会计中内部控制存在的问题分析

结合我国大中小企业的经营发展现状，总结出企业在财务会计内部控制工作中普遍存在的问题，主要体现在如下几个方面：

创新思维能力缺乏

由于财务会计工作直接影响着企业的经济效益，大多数企业对财务会计的开展都十分重视。虽然企业对财会工作有较高的重视度，但这并不意味着企业在财务会计管理工作中的观念科学、客观、合理。从现状来看，很多企业往往只重眼前利益和利润，忽略了长久的效益发展趋势，缺乏创新思维能力，只一味应用传统方式，对财务会计中内部控制工作严格、生硬管理，不懂变通，未能随着外部环境变化而时刻创新管理策略、方式。长此以往，不仅会加重财会人员的工作量，还会导致内部控制不合理，影响企业发展。

内控制度落实度不够

企业虽然建立了比较完善的财务会计管理制度与政策，但没有将重点放在内部控制方面，且很多制度在实际工作中未能全面贯彻落实，导致财会管理制度形同虚设。由于企业财会制度落实度不够、相应制度不健全，从而影响了内部控制的有效性。

外部监控不全面

很多企业虽已逐渐意识到内部控制工作的重要性，但对外部环境的对企业财会工作的影响还未有足够的重视，这就导致企业缺乏完善、健全的外部监督机制，使得外部监控漏洞过多，甚至是导致企业内部财务人员与外部监督沆瀣一气、私相授受，对企业经济利益造成严重损害。

岗位设置不合理

岗位设置不合理，也是企业财务会计内部控制工作中比较突出的一类问题，不合理之处主要是指一人多岗的现象。企业财务会计工作量大、内容杂，但却未能设置相匹配、相符合的岗位，导致工作人员较少，不得已而一人身兼数职，难免会因压力太大而在工作中常出差错，影响企业内部控制的质量。

企业财务会计中内部控制的加强策略

提高创新思维能力

创新思维能力对企业经营发展起着尤为关键的作用，在财务会计内部控制工作中，具有良好的创新能力，也能使内控工作越做越好，因此，提高企业内部控制的创新思维能力十分重要。首先，企业不应该固步自封，在内部控制工作中以提高竞争竞争力、降低成本等目标，不断引进和借鉴国内外先进技术与手段，持续质量改进，促进内部控制的效果。其次，以市场需求为导向，在企业产品技术与服务中不断创新、优化，能够在降低企业成本，提高利润的同时为客户提供最优质的产品与服务。同时还需注意，企业在内部控制工作中发散思维，创新途径的过程中，需结合企业实情出发，不能盲目地效仿、推崇或照搬其他企业的手段，以免出现管理与实际不符、脱轨的问题。

完善并落实内部控制制度

首先，企业领导层人员应该充分意识到财务会计内部控制制度对规范内控工作的重要性，针对内控制度不健全的问题，及时完善与优化，保证内部控制制度的规范、严谨、详细，使其能对财务会计工作进行适当的约束，明确每位工作人员的岗位职责，从而提高工作效率。

其次，以财会制度、内控制度作为参考，并遵循xxx不相容职务相分离xxx的原则，对内部控制工作加强监督与管理，保证会计工作能够做到钱账分离、账实相符。再次，以内部控制制并作为主导，在此基础上，企业根据自身经营与发展特点，制定年度会计工作计划、财务预算制度、利润分配制度、成本管理制度等，由专人负责各项制度的落实工作，使财会人员能够严重按照计划与制度开展各项工作，进一步提高内控效果。

细化管理流程以加强内外监督

外部监督有较多漏洞，也是导致企业内部控制不理想的主要原因，总结认为，企业可通过细化管理流程，来加强内外监督，使内外监控能够互相牵制，徇私舞弊的行为发生。企业应该将财务管理的每一个环节、每一个流程细化，并随着企业的发展趋势与外部变化不断调整优化，力求管理的精细化。同时加强内外部监控，通过内部多人负责，外部定期调整岗位等措施，完善优化企业内外部监督机制，使其能够起到相互制约、相互牵引的作用，以规避内外部人员同流合污的不良问题出现。

合理分配员工岗位

财会工作中一人多岗的现象对企业长效发展极为不利，因此，合理分配员工岗位与责任也是目前企业面临的主要问题。企业应该根据整体的管理情况与业务需求，对职位进行分配，尽量做到一人一岗制，以保证工作质量，减轻员工压力。若存在特殊情况，也可允许设置一人双岗、一人多岗，但要保证员工工作量合理，同时还需注意，一些岗位不可同时兼任，以免出现弄虚作假的行为。例如，某人员岗位设置为出纳，同时不能兼任档案保管、收费等工作，以防范工作中失误。此外，提高财会人员的综合素质，也是促进岗位分配合的途径之一，企业除了要引进专业人员外，还应该给现有工作人员提供进修机会，使其能通过不断的学习，提高个人能力，从而胜任并做好内控工作。

现阶段发展中，我国各企业的财务会计内部控制工作已取得一定的成效，但仍存在一些问题，相关企业应该提高重视，利用各种手段策略，持续质量改进与优化，提高内部控制质量，促进企业的长期盈利与长效发展。

财务部门在国家政策的引导下，在领导的支持帮助下，在各部门的积极配合下，围绕中心工作和财务重点工作，圆满地完成了部门职责和领导交办的各项任务，为总结经验更好的完成以后的工作，现主要从以下几个方面予以总结：

内部控制总结 第10篇

在各级领导和同事们的帮助、支持、配合下，按照总行工作部署，我顺利完成了上月各项工作任务。现汇报如下：

完成了支行月初任务下达和月末完成情况总结工作；较好完成了工资代发、账户核算等岗位工作，无差错情况出现；较好发挥了支行会计作用，通过加大对柜员、大额资金、账户、重空凭证、现金等的检查力度，杜绝了问题事故的`发生；作为xx，能够以身作则，自觉遵守政治纪律和金融法律法规；在工作中注重学习，按时完成了总行下达的学习任务，不断提高自身业务能力和政治素养。

此外，根据个人工作经验和支行实际情况，我从完成任务、优质服务、个人履职、加强学习四个方面着手制定了后续工作计划：

一、完成总行分配各项任务

月初配合支行行长召开本月工作会议，把本行任务指标落实到个人，让人人都有任务，人人都有压力，主要任务为存款业务，电子银行业务，反_自查，不良贷款的清收等；月底配合支行行长召开本月末工作会议，支行所有员工逐个汇报自己的工作情况和任务完成情况；定期配合支行行长召开内控、制度、风险分析会议，提出并分析业务处理中出现的问题，形成会议纪要统一落实。

二、持续打造优质文明服务

带领支行员工学习总行《员工行为手册》，让员工提高思想认识，强化服务意识，提高服务质量，把规范化服务及考核细则当做日常工作行为约束规范；积极主动协调多方关系，克服困难，抢抓有利时机，牢固树立“存款兴行”的思想意识，千方百计筹措资金；抓好对公业务，主动与各单位联系，吸纳多方资金；加大业务宣传力度，充分利用柜台宣传、街道宣传、下乡宣传、标语宣传等方式进行全方位宣传。

三、切实履行会计岗位工作职责

结合支行实际，通过不定期抽查，现场、非现场检查和事中监控等多方式，对现金、凭证、印章、开卡资料、开立个人和企业电子银行资料、对公户开户资料等进行检查，发现问题，立即责令整改；组织临柜人员学习工作纪律和业务知识，对员工工作进行细致检查、认真辅导，发现有违规违纪和失误之处，及时指出，化解风险；注重数据收集和票据及时整理归档，保证随时可提供、上报准确的数据和报表；加大反_等维护正常金融秩序的工作力度，杜绝金融案件的发生；不断寻找工作的新思路、新方法，积极配合支行行长做好本支行的管理工作。

四、加强理论知识武装

贯彻总行工作要求，加强培训管理，建立可持续培训体系，不断加强员工队伍建设；积极配合支行行长开展每周二支行业务知识学习培训，并督促支行员工做好学习笔记；对于总行下达的线上学习培训，及时传达给员工，并确保高质量完成；立足本职岗位，敬业爱岗，不断学习，蓄力加强自身建设。

内部控制总结 第11篇

为进一步提高我镇的管理水平，加强廉政风险防控机制，规范内部控制，按照县财政局《关于开展行政事业单位内部控制建设及工作的通知》的要求，在县财政局的统一部署下，本服务中心对本单位内部控制的实施和建设情况进行了基础性的评价，希望通过“以评促建”，加快单位内部控制建设，确保实现工作目标和任务。现将内部控制工作做如下总结：

一、工作实施概况

按照财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的相关要求，结合我镇现阶段的发展状况，截至目前，做了四个方面的工作：

（一）成立了领导小组、形成了运行机制

按照财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的相关要求，我镇财政所长参加了县财政局组织召开的全县贯彻实施行政事业单位内部控制建设、工作的动员大会，随后根据县里的部署，经镇党委办公会研究决定成立了内部控制建设及工作的领导小组，由xxx担任组长；XXX等同志担任副组长；其它部门职工为成员，下设办公室于财政所，由xx担任办室主任，确立了财政所为建设工作牵头部门。同时制定了内控领导小组的工作职责、牵头部门的工作职责以及内部控制建设运转的工作机制。给内部控制工作的实施做了很好的领导和组织准备。

（二）组织了培训学习，提高了工作水平

（三）明确了工作职责，落实了工作任务

内部控制工作涉及到每个部门的职能层面、业务层面、评价监督等方面工作,为了推动内部控制工作与制度建设工作能按时保质完成，我们在内部控制小组的统一按排下，召开了内部控制专题会议，明确了各部门的工作职责，将工作具体落实到了部门负责人，要求各部门制定出工作职责表，设计出业务流程图，对照《行政事业单位内部控制规范(试行)》的要求，对已有的制度进行全方位的梳理，找出不达标之处，尽量进行修订完善，做到牵头部门负责组织落实,相关部门积极协调配合，保证内控规范的有效实施。

（四）开展了摸底调查，作出了客观评价

在领导小组的直接领导下，通过调查研究，反复论证，对单位内的内部事务进行了全面梳理，初步确定了内控的关键点，针对梳理和找出的关键点制定和完善了一系列的内控制度，并按照《行政事业单位内部控制指标评分表》及填表说明，组织开展了内部控制工作，对本单位内部控制基础性工作进行全面认真的评价。

二、存在的问题

（一）制度建设不够完善。

针对各项业务工作制定了一系列的内控制度，但对照行政事业单位内部控制规范的要求，还存在内控制度还没有全面覆盖，已建立的制度还不够完善，开展内控风险评估工作做得不到位等问题。

（二）未对权利运行的制约加强监督。

虽然构建了健康的权利运行机制，确保决策权、执行权、监督权相互制约、相互协调，但没有形成定期督查决策权、执行权等权利行使的机制。

（三）未建立内部控制管理信息系统。

没有建立内部控制管理信息系统，未能适应现代化管理的需要。这也是我们在单位层面上失分较多的`主要原因。

（四）预算控制不够到位。

没有将本机关的预算指标，按照部门进行分解，预算支出没有细化到具体部门、具体项目，达不到逐项逐笔核定、对应支出的要求。

三、内部控制基础性工作体会

在实施内部控制工作中，我们深刻领会到此项工作的重要性：开展工作明确了单位内部控制的基本要求和重点内容，使各部门在内部控制建设过程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内部控制体系建设。在过程中也发现了不足之处和薄弱环节，有针对性地建立起健全的内部控制体系，推动内部控制完善与实施工作顺利完成。同时，我们也深刻认识到内部控制机制的重要性：建立一套科学合理的控制制度，不仅可以规范单位的管理，促进各项工作的顺利开展，保护各类资产的安全性和完整性，也可以有效地堵住漏洞,防止各种舞弊和腐败的发生。

四、内部控制建设工作的下一步计划

（一）进一步完善制度建设。

内部控制总结 第12篇

是集团全面推行内部控制工作的重要年份，也是公司开展内部控制工作的起步之年。为了增强企业风险管控能力，促进公司内部规范管理，公司按照集团内部控制工作整体部署，以“一个规范、两个指引”为基础，以《集团内部控制管理工作指引》为指导，结合公司外部环境和内部管理实际，举上下之力，全面开展内部控制工作，圆满的完成了集团下达的各项任务，同时在规范管理和风险管控方面取得了较大进步。

一、公司领导重视，上下全员参与，内控工作稳步推进

公司首先建立了结合实际的“三级内控工作管理体系”，由总经理担任第一负责人，以财务科为内控工作责任科室，并指定公司内控专干。公司其他各相关部门主管领导直接负责，部门内设专干。

公司内控专干组织各部门专干学习、讨论“一个规范、两个指引”并进行指导，按照相关性将内控工作进行合理分配，各部门各司其职，责任分明。跨部门业务由公司内控专干进行协调，相关部门互相配合，做到规范、合理、互为补充，使得内控工作有序开展。

二、结合公司实际，重视关键管控，完成内控计划目标

在公司内控管理体系指导下，各部门从公司实际出发，理顺公司业务运行流程，整理现有管理手段和制度文件，根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》和《企业内部控制评价指引》，梳理业务流程102个（含补充流程1个），整理管理文件59份，并根据流程绘制流程图，查找风险控制点45处，编制各项指引的风险控制矩阵，找出各项风险点的控制措施。并完成与之相对应的权限指引。

公司以《集团内部控制管理工作指引》为指导，以公司日常工作为出发点，结合原有的各部门职责和岗位说明书，编制《内控管理手册》，作为公司内控工作的指导性文件。《手册》明确了公司内控工作的基本原则、组织架构和职责权限，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督五个方面对公司内部控制进行规范。同时，结合内部控制工作的开展，公司对原有岗位说明书、规章制度等进行重新梳理、更新，作为内控工作有序开展的有力保障。

三、认清内控现状，理顺管理脉络，

建立考核主体正确、考核对象明确、考核内容清晰、考核责任明确、考核结果客观真实并有据可依的完整考核体系，制定适合本单位实际情况的《内控建设管理考核办法》，一边更好的将内控管理手册内容落实到位，通过设定相关考核指标并对其进行考核赋分，促进本单位组织体系和管理制度的不断健全与完善、内控工作的有效落实和推进、内控信息化应用工作稳步开展、自我考核评价及时、缺陷认定准确、整改及时彻底、完善流程规范管理、优化流程控制、风险防范能力不断提高。

内部控制总结 第13篇

20xx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：

一、xxx业务。

我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存xxx及成品xxx的帐实相符。

二、加强了内控合规建设。

对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定xx副主任牵头，xx等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。

三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。

每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。

四、对外围系统的柜员开展全面清理。

因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。

一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理、操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。

二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的.问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。

三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。

内部控制总结 第14篇

为典范公司各层面、各关键的安定办理，我处于20xx年构造相干本能机能部分对企业安定办理轨制进行周全梳理，补充美满，经过议定8个月艰苦工作，构成《安定办理轨制汇编》。这本轨制汇编，包括综合办理、构造办法、危机功课、技巧典范、职业卫生5大类43个轨制。跟着局势的变化，我处及时构造对汇编进行评审和修订，并于本年上半年公司结束对原汇编的周全修订，出台公司《安定办理轨制》（20xx版），将公司安定办理轨制从本来的5大类43个轨制美满为10大类62个轨制。使公司层面、各关键的.安定办理从轨制层面连续符合国度法律标准、标准和其他要求。

内部控制总结 第15篇

一、存在的主要问题及原因

一是思想失防。少数领导与员工，忙于存贷业务、忽视内控内管，业务经营抓得多、抓得细、抓得实，案防工作抓得少、抓得粗、抓得虚，且认为有了制度就可以抓好案防，还有部分员工和高管认为低头不见抬头见，你好我好大家都好，拉起架势搞监督似乎特别难为情，制约监督流于形式，订了制度束之高阁，在实际操作中，依然是凭经验、凭感情，我行我素，违规乱套。案件发现令几乎所有员工惊诧：这个地方怎么也出问题？

二是制度失灵。虽然根据上级有关规定制定了严格的管理制度，各行也按规定与有关责任人签订了责任书，但实际上，少数行对制度执行没有落实到行动上，我行我素。如，岗位轮换和强制休假制度执未能完全执行。部分网点均未解决电视监控问题。

三是监督失效。一是领导责任不到位。部分行没有严格履行对案防工作的领导责任，没有按规定每月对辖内内控工作进行一次全面检查。二是监督责任不到位。

二、整改措施及努力方向

（一）严格责任追究。签订案防责任状，明确负责人为案防第一责任人，履行教育职责、管理职责、监督职责、检查职责、奖惩职责，经济上风险抵押、管理上一票否决。

（二）强化规章制度。对经营管理工作规程进行统一与细化，明确管理责任人及责任，组织制定各岗位的'操作规程和考核暂行办法，使每项工作、每个时点均有规可依。

（三）突出案防重点。一是管员工，控制风险源。对员工管理做到严把聘用关、管理关、教育关、奖惩关，构筑起案防长城，对重点人物进行重点盯防，进行风险预警，严控风险源。二是管机构，控制风险点。三是管法人，控制风险体。

（四）加强教育培训。在全辖开展了学政治、学业务、学文化、学法纪、学英模、练技术的“五学一练”活动。首先，狠抓思想教育，思想是行为的先导，按照“八荣八耻”的社会主义荣辱观，在全辖开展职业道德教育，提高了员工队伍的思想水平，在思想上筑起一道案防长城。

（五）加大监管力度。一是强化稽核监督力量。认真开展“四查、五清、八控”活动，开展好决算真实性检查、离任审计、内控检查、资金专项检查等专项稽核和常规稽核。

内部控制总结 第16篇

我处严厉履行“三级安定教诲”，对新进公司的人员按要求进行了公司级教诲，同时鞭策、查抄2、三级安定教诲，使他们熟悉、把握必要的安定技巧知识和自我防护技巧，到达要求后方可上岗操纵。监督二级单位对调岗、转产、复工人员，按要求进行安定技巧和岗亭操纵法的培训，经考核合格后才华上岗功课。对外来单位人员严厉进行公司级安定教诲，并功课地点单位进行车间级安定教诲，经考核合格后才许可其施工功课。我处每季度针对各班组的实际环境订定班组安定活动筹划，式样进修资料，教导各班组展开安定活动，并每个月进行查抄确认，包管了安定活动的质量。我处按期识别特种功课人员培训要求，订定培训筹划，创办培训班，使全公司特种功课人员有效持证率始终保存100%。

内部控制总结 第17篇

结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我内控工作报告如下：

一、xx业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存xx及成品xx的帐实相符。

二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定xx副主任牵头，xxx等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。

三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。

四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，取三项措施，强化全行的内控管理工作。

一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理、操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。

二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的`各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。

三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。

内部控制总结 第18篇

20xx年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对xx支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：

一、加强制度的梳理及学习

今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《xx银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国_党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国_纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。

二、继续落实重要岗位人员管控措施

我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。

三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控

我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况；每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等进行账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。

四、积极开展今年的各项风险排查工作

根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。

（一）公司条线

根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。

（二）个金条线

1、根据《关于发送的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的'查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。

2、根据《关于发送的通知》文件要求，我行对20xx年8月至20xx年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。

（三）监察及法律合规方面

1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。

2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理文化，规范柜台操作流程。

五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位

近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。

在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。

内部控制总结 第19篇

内控是从一开始我们就在下大力气在抓的环节，一个是我们以制度为前提依据，从大的方向去监管和掌控这个工作的尺度。当然了内控不可能是脱离实际的蛮干主义，我要深入到下属单位了解情况，依据不同的形势对制度进行细分和完善。力争做到符合实情，恰当有效，不违背客观事实，这样才能把内控工作给做好，在此我把概念度公共做出总结：

1、紧跟形势

由于我们这个部门的工作性质不同于其他行业，那么每天工作都要有一个警醒的心态，不带着懈怠的情绪面对工作。尤其是在一些重要的事项处理上，应该拿出敬畏的态度。所以我一直都在努力让自己的思想进步，不断的树立榜样意识，先是跟别人学，要看到别人身上一些好的作为，然后将别人身上的好品格转化成自己的优点。

2、严守规范

不论是做什么，都得有个规则前提作为大的指向，要是大伙都不把规矩当回事就没有办法做到稳定有序，不止会使工作乱做一团，还会破坏大环境的平衡。那么我们就不能容忍把制度作为口号喊喊就完了，或者是当墙画一样贴上当摆设，而是要把一切规则和程序给监督好，要让人人都做到遵行务实。

3、反思整改

有些时候我们总是习惯性的把问题的'焦点给集中到自己身上，总是担心内控从自己这里出现缺口。实际上我们在管住自己的时候，经常会忽略到其他人，毕竟只要一个点出现差错，全盘都会被牵扯下去。也就是说当别人自己违规或者出现失误的时候，就会引发大的连锁反应，那么其他人便成了无辜的牺牲品。所以不能光自己监督和做自己管理，应该大家之间互相进行监督和管理。

内部控制总结 第20篇

时光飞逝，今年的工作转瞬即为历史。一年中，财务部有很多应做而未做、应做好而未做好的工作，比如在资产实物性管理上，在各项经营费用的控制上，在规范财务核算程序、统一财务管理上，在及时准确地向公司领导汇报财务数据，实施财务分析等方面都相当欠缺。在财务工作中我们也发现公司的基础管理工作比较薄弱，财务部的管理职能没有充分发挥;有关制度和规定执行力度不够;对公司存在的不合理现象，财务部没有提出合理化建议;也有部分财务人员综合素质和业务水平一般;财务人员应该提高自我、服务企业所要思考和改进的必修课。我确信公司是一个团结、高效的工作团体，希望每位财务人员都能够独当一面，我有信心协同财务部全体人员与公司共同走向辉煌。

做为财务人员，我们决心在以后的工作中不断地总结、反省、鞭策自己，加强学习，提高自身的综合素质，把学到的知识真正有效的运用到具体的工作中去，以适应时代和企业的发展。在未来，我们一定要与时俱进，求真务实，大胆实践探索，稳中求进，将与社会同进步，与公司同发展，增强公司的公信力，为公司迈上一个更高的台阶，做出应有的贡献。

20xx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合，相关制度建设，业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：

内部控制总结 第21篇

为全面提升内控管理水平，更好的履行“普之城乡，惠之于民”的社会责任，邮储银行泰安市分行在全辖组织开展“内控达标年”活动。

该行高度重视此次活动，成立以行长任组长的活动领导小组，并于近日召开活动启动会议，市分行行领导、副总以上及相关人员，各县市区支行领导班子成员、各部室负责人及网点负责人共80余人参加了会议。会议周密部署“内控达标年”活动步骤，对各阶段工作内容、完成时间和质量标准进行充分传达，要求全行充分认清形势，理性分析当前存在的不足和困难，切实增强内控建设的紧迫感和责任感，将内控建设作为一项重大战略常抓不懈，并从精心组织，稳步实施;密切沟通，上下联动;及时总结，巩固提高;强化监督，跟踪评价;邮银配合，共同推进等方面提出具体工作要求，为活动取得预期效果奠定了良好基础。

据了解，此次活动以“与上市规范对标、与监管要求对标、与内控评价对标”为主题，深入查找内控管理薄弱环节，全面梳理和整改存在问题，同时开展内控知识学习考试、内控主题征文、内控“金点子”征集、内控文化建设与宣传等系列工作，切实健全内部控制体系，提升内控管理质效，提高风险管控能力。

该行表示，将会通过此次活动的开展，加快经营转型，深化改革创新，着力打造成为一家资本充足、内控严密、营运安全、品牌卓越的大型上市银行，并将恪守大行应有的担当与使命，一如既往的秉承“普惠金融”的经营理念，以强烈的使命感和责任感致力于服务社会，为我市经济发展提供强大动力。

内部控制总结 第22篇

20xx年以来我本着认真负责的态度管理支行，身为内控经理我需要对每一项工作都认真看待，严格的执行总行下发的任务，并且努力完善自身支行的管理制度。内控工作要做的细化，要有目标，我行坚持进行业务发展，推动内控管理条例，在规范化的操作下，取得了很好的效果。在这一系列的规范化操作中，很有效的预防了风险，如今我对我的内控管理作出如下的汇报。

一、加强制度管理和学习

今年以来，我对支行内部的各项规章制度从新进行了梳理，针对新的政策作出了很多的变化，支行内的各工作人员也都严格的执行，并且得到了很好的规范。在实际的操作中，我行认真贯彻落实新的制度方案，尤其是4月份下发的规章制度，各职员也都认真对待，积极的提升自己的思想水平。

二、落实重要岗位的监管措施

我行要求严格的落实责任制度，对每个人员的.出行和材料都给予很高的检查。确保柜台专员在开户，对账，票据交换等情况不会出现串岗的行为。我行明确禁止这类行为的发生，一人一岗是必要的职业准则，为的是防止信息错乱，以及事情交接出现错误。所以在重要岗位上，我们安排轮休制，每个岗位至少要三个人进行轮换，确保人员有充足的时间做自己的事情。

三、对高风险业务进行管控

我每月都要进行一次重要物品的检查，尤其是现金、重要凭证、贵重金属、黄金等进行对账检查。每个季度对于大额的资金往来也要做出调查，确保每次的操作都不会出现失误。并且我会定期对重要客户进行回访，确保随时掌握客户的情况，并且跟客户汇报对账。这样客户才能放心的把钱存入我们支行，也能够长期跟我们开展业务上的往来。

内部控制总结 第23篇

为了进一步抓好内控工作，营造良好的内控环境，加强广大干部员工在工作中的内控意识，走“精细化管理”之路。公司通过贯彻、推行、完善、夯实等措施加强内控，使自身的内控环境得到了有效改善，员工的内控意识全面增强。

一、内部控制工作实施情况

1、为营造一个浓郁的内控氛围，加强全体干部职工在工作中对执行《内控手册》重要性的认识，提高企业的细节管理，堵塞漏洞，防范经营风险，举办了1期内控知识培训，主要对机关各部门进行培训指导，通过对他们的培训指导，作好各项管理制度的修订和完善工作，加大内控制度的执行力度。经过形式多样的学习，让每个员工知道自己岗位应执行那个业务流程的那几个控制点，是哪一个控制点的责任人，以切实保证每个控制点责任到人，每个人有具体执行的控制点。

2、内控制度执行的的好坏，每个业务流程控制点执行覆盖率能否达到100%，是通过每一个员工，每一个岗位来体现的`。只有深入到最基础现场询问和查看每一个业务流程，才知道员工对内控重要性认识足不足，宣传和学习的力度够不够，执行各业务流程的每个控制点是必须要做到的，是不可省略的工作，直接体现了内控工作的执行力，这种执行力的强弱程度直接影响到我们的管理水平。

3、将内控工作制度化、日常化，落实到每一个月每一件事情上来完成，因此，20xx年要继续加大内控的宣传力度，所有的员工认识到按照每个控制点的要求做好工作的好处，另外，定期将公司的内控工作向领导汇报，以便公司领导了解公司的内控工作情况，协调和解决内控工作中难以解决的问题，促进公司内控工作的顺利开展。

4、梳理流程内容。重新梳理公司适用的业务流程，将每一个控制点整理归集，并具体落实到人，对其责任控制点进行日常控制和监督。

5、明确岗位责任。将每个业务流程按部门责任分工，细化到流程部门责任人、内控管理员和控制点责任人，明确他们各自的岗位责任。在确定部门内控管理员时，以部门主管或业务骨干为主力，形成了责任到人、上下联动、齐抓共管的局面。

6、规范审批权限和流程。严格按照权限指引的要求落实到位，充分启到相互制约、严格审核、加强控制的作用，进一步规范了审批流程和审批权限。

7、切实有效地执行不相容岗位分离制度。公司对一些重点岗位即敏感岗位、牵制岗位、涉密岗位进行了具体明确，并详细制定了岗位责任制和岗位说明书，提高了岗位人员防风险、防隐患、堵漏洞的工作意识。

内部控制总结 第24篇

健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保安全发展的需要。近几年来，我行在内控管理建设中，进行了积极有效的探索，对增强我行业务竞争能力，提高经营管理水平发挥了积极的作用，取得了一些成绩，20xx年内控综合评价首次被评为一类行。但是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升。现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想。

一、完善内控主体建设

建立内控机制。要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。

完善风险识别和评估体系。要认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系统。重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度。

树立正确的业务发展观。要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设。

建立内控信息联络机制。要建立完善内部管理信息系统，为内控的设计、执行、反馈提供信息保障。建立内控管理部门信息联络和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。

重视对管理人员的监管。要加强对管理层、决策层的监督控制，解决“控下不控上”的不合理现象。把内控文化建设纳入高管人员的管理，实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用。

二、强化内控责任落实

加强组织领导。建立内控组织机构，成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由行长负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓，层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调、具体组织实施、拟定有关制度、内控措施评估和提交工作建设，切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控管理工作奠定坚实基础。

建立例会制度。全行要加强学习，熟练掌握各项规章制度，做到有章可循，定期进行风险排查和案件分析;要晨钟暮鼓地强化防范意识，大事敲钟，小事敲鼓，没事敲木鱼，做到警钟长鸣。要深刻吸取反面典型的沉痛教训，未雨绸缪地完善预防措施;要加强制度建设，不断完善内控管理制度，各部门要充分发挥指导、监督作用。

强化部门自律监管。业务主管部门要实施“一岗双责”、发挥再监管作用，要强化授权管理，认真履行岗位职责，确保监督不流于形式;同时各业务主管部门制定确实可行的自律监管检查实施方案，坚持自律监管与自查自纠相结合、常规检查与专项检查相结合，确保监管检查到位，不走过场，不留监管盲点;_门要对业务部门进行再监管，使监管真正落到实处，不断提升有效监管水平。

落实防控措施。在日常经营管理中，要注重对风险点的防范，全行员工都应切记“隐患险于明露，防范胜于补牢，责任重于泰山”。各业务部门要真正把各项防范工作落到实处，组织“飞行队”加强内控管理工作检查力度，做到边检查、边通报、边整改、边处理。具体做到以下几点：

1、指定专门专人负责各项规章制度的具体落实、实施;

2、对上级行的各项制度认真组织学习并及时下达贯彻;

3、针对检查存在的薄弱环节、重点部位和业务开拓中存在的问题，制定配套的措施和实施细则;

4、对以前规章制度的执行情况进行综合考核，确定重点监控部位，进行重点检查;

5、配备专职监管进行检查辅导，检查辅导执行规章制度中存在的问题和漏洞，及时反馈信息。

6、抓好整改落实。对各类检查中发现的存在问题要抓好后续跟踪检查，认真分析问题产生的根源，做到查找重点，对症下药，强力整治。

对整改不到位进行补缺补漏，做到正视问题，认真对待，逐条落实，确保规范;对能整改的，当场予以整改;对既成事实不能整改的从中吸取教训，有效防范，严防“边改边犯”、“改后再犯”的现象;确保整改工作取得一定成效。

7、严格追究责任。要真正提高内控制度的执行力，就要强化责任追究，完善惩诫问责制度，对存在问题整改不到位、有章不循、屡禁不止的责任人要从严处理，建立“违章责任登记制度”，实行严格惩诫。_门要加大执法监察力度，强化监督检查，按照责任到位、追究到位、惩诫到位、整改到位的原则严肃对违法违纪人员的查处。

三、强化各种规章制度的执行力

强化检查。要重视检查制度落实情况的重要性，不要等上级布置时来抓检查，或发生案件后进行检查，而是应该要做到常规性检查，把执行力作为各级管理人员的首要职责，各业务主管部门要定期制订检查方案，事后的检查结果要书面报告行领导，以此作为考核职能部室工作质量的主要依据。

一要提高检查频率。安全保卫、信贷、会计、科技、员工行为检查或考评等要订出规划，规定多少时间必须检查一次。

二要确保检查质量。检查之前要有检查提纲，包括内容、要求、检查人员组成、目的要求等，检查之后要有书面总结。

三要突出风险点检查。全面检查是需要的，但更重要的是应找准风险点，多搞一些突击性的、专题性的、带有苗头性的、针对性的检查。

严格问责。重奖之下必有勇夫，而重罚之下，必将使违规者付出昂贵的代价，使之不敢违规。其内容主要有：业务主管部门有无按规定组织本专业制度执行情况进行检查，其方案和检查质量结果，问题的整改情况的落实情况如何;检查组人员有无做和事佬情况，有无该查而不查，有无应发现而未发现，有无发现了未作报告、未要求其进行整改等情况。通过问责，对制度执行不到位的，要提出批评。如造成损失的，则视其损失情况进行责任追究。同时，对制度执行有力的同志要及时进行表彰以弘扬正气。

实施倒查。实践表明各类问题大多暴露在基层，在操作人员，但往往根在各级管理层，在于管理层管理不力，制度执行力不强。所以，执行力的实施内容应加上实施严格的责任倒查制度，建立检查人员对检查事实要负事实责任，以提高检查人员的责任心和检查质量;各业务主管部门未加强管理、未按规定组织各类检查、未及时组织整改，而延误时机造成损失的要倒查其责任。

定期轮岗。轮岗工作是银监会和上级行业管理部门的要求，是案件专项治理的强制性要求，是防范各类风险暴露和各种陈年老帐的有效途经，也是锻炼人才、培养复合型人员的有效途经。由于我行员工无论何种岗位，都有一定的职权，所以轮岗应该是全员的轮岗，但关键岗位的轮岗尤其必要。轮岗除了暴露问题外，也能约束有关人员违规的不良心态的产生。信贷人员的轮岗，可以是管片管户的轮岗，也可以是跨网点轮岗。

四、强化合规管理

增强合规意识。合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动，是为适应股份制改革和现代商业银行公司治理的需要。目前，我行内控管理还存在诸多薄弱环节，迫切需要增强合规意识，实施合规管理，有利于确立我行风险管理核心。开展合规管理是员工增强自我保护意识和能力的需要。

全面增强合规管理，以有效识别、防范和化解风险为目的，避免因不遵循法律、规则和准则而可能遭受法律制裁，监管处罚，重大财务损失风险和声誉损失风险，确保各项业务稳健发展。

加强合规评价。只有加强合规评价，才能及时发现各级行执行合规管理的好坏。合规评价的内容主要由组织合规、权限合规、制度合规、监督合规和安全合规五个方面组成。组织合规主要评价岗位责任制度、学习制度、报告制度、休假制度、回避制度等。权限合规主要评价执行上级权限管理规定、授权制度、各岗位权限。

制度合规主要评价严格执行各项规章制度、依法合规经营、合规操作。监督合规主要评价各级领导履行检查制度、主管人员落实检查制度情况。安全合规主要评价经营安全的'结果，防止各类案件的发生。

提升合规管理水平。强化规章制度的学习和执行，正确运用规章制度和合规操作。构建合规管理平台，把制度执行落实到操作层面，将合规风险发生的概率降到最低。加强对制度和操作合规性的监督和再监督，主要是对各业务主管部门及人员进行自查、检查、督促是否执行各项制度的落实，监督保障部门及人员应强化再监督管理职能。

建立存在问题的整改机制、重视违规问题的后续检查，突出抓好存在问题的整改。建立部门合规协作机制，强化部门之间的协调配合与互动，确保合规管理的效率与质量。

内部控制总结 第25篇

但是，财务工作的缜密性和复杂准确性毕竟是高要求的，人的局限性是客观的，再加上家庭的长途限制，家事的羁绊和拖累。所以在工作中难免有这样那样的不及时错误。20xx年就在这样不断的总结和学习中紧张而淡然中过去了，新的2010年在漫天飞落的皑皑雪花中到来了。

海洋还是那个海洋，金沙滩还是那个金沙滩;公司还是那个公司，不同的是同事有来有去。2010年因为酒店的出租，毕竟少了许多具体繁琐业务，于是我可以不再周末不分加班装订凭证，月末赶点盘点库存了。不用为了赶公交车而大早上也要爬起来，风雨里也急急赶路了。周末时间也可以偷偷懒，耍耍赖，躺到太阳上西山了，也有了闲暇思考时间。圣人说：三十而立，四十不惑。为什么我就要不惑之年了，反觉得世界更多了困惑，可见我不是圣人。

困惑一、生命与金钱。

常言道金钱不是万能的，没有钱是万万不能的。当今的社会处于拜金风行时代，许多青年人为了少许金钱而坑蒙拐骗，许多美女为了些许饰物金钱而沉沦出轨，许多兄弟姐妹无钱时能周济往来，一旦富有一方了或因遗留财产反会反目成仇，常常因分配不均而大大出手，行同路人;更有些许富商为了少许工资而抠门抵赖，进而惹来杀身之祸。只xx市每年都有不少为了几百元或千把元而被杀或杀 人的事件。那全国全世界更举不胜数。金钱是身外之物。生不带来死不带走。金钱是人的工具，人是金钱的主人，为何总有人愿意被金钱奴役呢?

困惑二、个人和集体。

因为金钱利益的诱惑，现时里个人往往喜欢假公济私，找个冠冕堂皇的理由，沾点集体的便宜，或者损害他人的利益，嫉妒造谣中伤也再所不惜。其实往往唇亡齿寒，害人害己，也损害了自己的集体，损人最后损己的事却一幕接一幕，层出不穷。

困惑三、个人、集体、国家和世界。

还是因为金钱和权利，人们往往喜欢勾心斗角，或为了自己，或为了小集体或为了各自国家，而东奔西走，刀枪相向。人与人之间，集体和集体之间，国与国之间常常会战火连绵，。其实，在过去这本来无可厚非，然而，当今科学高速发展的社会，联系日益频繁的世界里，一切都可能充满关联。比如去年的印尼海啸，2010年的中国汶川地震，都不再是孤独的一个国家的事情，牵一发而动全身，即使号称世界超级强国的美国，这一次也因为自己的超级金融霸道行为而自吞苦果，从而引发了世界性的金融危机，让全世界人民都陷入了水深火热中。然而还是有许多国家在争斗流血牺牲，无惧无止。大有生命不息，争斗不止的精神。早晚最后还是要搬起石头砸自己的脚，伤来伤去伤到自己!权钱真是好东西!好东西?

但是在我们这个集体里，这种担心困惑是几乎不存在的。因为我们有个有着海洋胸怀诚信的老总，一直谆谆教导我们要诚信做事，建立诚信企业文化。要坚持以诚信对待社会国家和他人，哪怕受伤吃亏也在所不惜，奋斗不止。把诚信进行到底，诚信重于金钱权利，自然金钱权利也就成了一种工具。金钱是工具了，人也就自然是自由的主人了。看淡了金钱有了自由的人，心就会象海洋一样的宽广，心里自然就困惑少了!

证券公司内部控制指引

第一条、为了促进证券公司（以下简称“公司”）的规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，依据《xxx证券法》等法律法规，特制定本指引。

第二条、公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内部控制制度是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的'各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。

第三条、健全内部控制机制和完善内部控制制度是规范公司经营行为、有效防范金融风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平高低的重要标志。公司应当按照本指引的要求，建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度。

第二章、内部控制的目标和原则

第四条、公司内部控制的总体目标是要建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的证券经营实体。具体来说，必须达到以下目标：

（一）严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。

（二）健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制。

（三）建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整。

（四）不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化，圆满完成公司的经营目标和发展战略。

第五条、公司完善内部控制机制必须遵循以下原则：

（一）健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。

（二）独立性原则。公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立性。

（三）相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。

（四）防火墙原则。公司投资银行、自营、经纪、资产管理、研究咨询等相关部门，应当在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序和监督处罚措施。

（五）成本效益原则。公司应当充分发挥各机构、各部门及广大职员的工作积极

[1] [2] [3] [4] [5] [6]

内部控制总结 第26篇

时光荏苒，岁月如梭，转瞬间，我们就即将迈过20xx年，对于刚从大学毕业，进入建设银行这个大家庭的我，在通过个人的努力以及领导和同事们的深切关怀下，更是有了比较可喜的进步，在业务水平上也有了较大的提高。

随着对本职工作的深入了解和不断学习中，我深刻的体会到，只有不断的学习和进步，才能在工作岗位上发光发热，才能为建行这个大家庭添砖加瓦。也需要自己的积极总结，才能提高自身的水平。我总结如下：

1．努力提高自身业务水平，以期能跟上新时期、新方向的银行改革步伐

在前两个月，进入建行中桥储蓄所后，通过积极的学习和领导及同事们的帮助，我的业务熟练度，有了较大提高，渐渐的'能够赶上老员工的工作速度，对自己的业务办理流程也是慢慢的驾轻就熟，并且能够在每天的工作完成后，进行自己总结，发现自己的不足，以及重新思考自己的工作方式。在除了做好本职工作以外，还能帮助同事完成一些自己力所能及的业务。在掌握了自己的工作流程和范围以后，还能积极的学习新知识、新业务等，在领导和同事的帮助下，我对这些知识及业务也有了初步的认识和掌握。

2．以全新的姿态进入新的岗位，在各个岗位上发光发热

自从十一月初，服从领导的安排和岗位的需要，我从储蓄所调整到了对公业部门，在全新的工作岗位上，面对一些没有接触过的工作层面，我更加意识到自身的不足。对公业务一般交易金额较大，客户更需要优质和细致的服务。因此，我也对自身的提高有了更严格的要求，在不影响办理业务进度的同时，更加仔细的核对好各种单据，以零错误的工作原则严格要求自己，并且始终坚持“客户第一”的思想，把客户的事情当成自己的事来办，换位思考问题，急客户之所急，想客户之所想，大胆开拓思想，征对不同客户采取不同的工作方式，努力为客户提供最优质服务，以赢得客户对我行业务的支持，为客户做到了微笑服务和优质服务。在进入对公业务部短短的两个月时间里，我已经较为清晰的掌握了自己的工作流程和业务范围，能够较为轻松的面对各种业务需要。

3．在进入建行的这几个月，我积极参加公司以及部里组织的各种活动，与同事之间的关系也更加和谐，在团结同事的同时，也能尽自己的最大努力帮助同事做一些杂务，与同事之间做到了互助互信。自身也通过各种渠道努力去宣传公司的各种业务及活动，以吸引更多的客户到建行来进行业务的办理。

在这几个月，我也深切的体会到了我公司改革的步伐在加快，前进的速度在提升，随着这些一步步前进的改革步伐，我更应该在随时的自己总结和进步中，提升自己的业务水平，不断的努力、不断的学习新的业务知识，才能顺应到公司改革的洪流中去。

内部控制总结 第27篇

本年度，财务部门计划担当着及xx责任的会计核算，管理，风险评估及投资决策等工作。我部将紧紧围绕的发展方向与经营动态，在遵守国家相关法律法规的前提下，在为提供优质服务的同时，认真组织会计核算，规范各项财务基础工作，加强财务管理。比如，将在对及时雨农业科技有限责任成本核算基础上，采用总分合同项目核算方式，在财务软件如不能达到核算要求的情况下，利用电子表格汇总数据资料;在成本费计算上，财务成本会计应参与车间生产的各各环节的审核并予以确认，会计及有关人员应直接对应车间统计员、负责人，对原料及车间所生产的产品的每张票据一一复核计算价格;对各产品成品依照生产任务单、质检单逐一核对，确保预计产量的实现与成本的真实性、准确性、合理性，并对在审核中发现的问题及时与相关人员沟通，并汇报给领导。

在往来核算管理方面，将对每笔销售合同往来会计都记录在案，以便随时掌握合同进度、回款金额，并编制专用表格对合同回款标注滞期预醒符号，方便业务员催款及领导掌握回款进度。

在现金银行结算工作中，随着经营的开始，销量的不断增加，规模的不断扩大，在银行账户方面将会日益复杂看，面对资金日进日出流向、帐户现金日报表、收付款审批、费用报销单据、较预计工作量均会有大幅增加。

及时雨农业科技有限责任虽然帐务处理、凭证数量不多，但毕竟刚刚成立，面临会计核算业务的变化、会计核算体系的调整;资金筹措压力;额小量大的资金结算业务、繁杂的日常报销工作，以及会计监督工作、内部部门工作的协调，外部税务银行等工作的协调等，这些挑战将要求我部人员将承受更大的工作压力。

对业务费用的核算，我将采取帐外电子文档另存储核算方式，通过费用预审，记录相关真实费用发生额及内容，通过电子文档随时都可以查出每个部门每个月实际发生的费用，对于另票替代的费用内容也有查询依据，以保障的正常运行。在日常工作中，我部将在财务收支、账务处理、费用的结报上都执行相关规定，绝不应个人情面而放松管理。资金的结算与安排，费用的稽核与报销，会计核算与结转，会计报表的编制，税务申报等各项工作开展都应当有序进行，按时完成。正确反映资产负债、经营成果和经济运行状况，确保平稳顺利运行。财务管理是组织财务活动，处理财务关系的一项经济管理工作。因而我部将会大力加强财务管理，主要体现在以下方面：

(一)在财务方面

我们每月将会根据财务报表数据对成本、支出、往来、税收项目进行分解，上报各级财政，统计部门;编制资产负债表、损益表;汇总表;真实费用明细、汇总表;客户、供应商往来明细表;合同进度明细表;业务员回款滞纳金计算表;税负表、在制作表格的格式上尽量明了直观，为领导及时掌握财务信息提供依据。

(二)在资产管理方面

1、在货币资金的管理上，要认真做到现金日清月结，银行存款结算准确，保证账账相符，帐实相符。我部门必将人员本着“认真、仔细、严谨”的工作作风，尽力保证各项资金收付安全、准确、及时。

2、在应收账款的管理上，我部门将会与业务部门做到及时沟通、对帐，并定时(月报)不定时(随时提供)提供业务报表，便于业务员掌握业务情况;采取回款不及时加收滞纳金的办法，借此提醒、告诫业务员回款是的首要任务;并配合业务员找客户催收款。保证货款的及时收回和正常运转。

3、在存货的管理上，我们严格出入库手续，对于仓库每月送达的各种农产品产量单和销量单等，财务人员应当认真整理核查归档以备查询;才能做到有效控制成本;敦促仓库进行定期盘点入库农产品，年终盘点全体财务人员应当直接参与，为做到帐帐、帐证、帐实相符。

4、在理财、资料备案方面，因为财务部占据了相当的工作量，领导也非常支持，提供了良好的办公条件，增加了对财务部门的重视，具体资料明细如下：开发区各银行成功贷款资料;部分银行贷款准备资料;的财政拨款准备资料;加之其他部门配合资料如：农产品创新投标报表、社保检查等，需要我部准备的资料将会如期完成;大量资料还在准备之中，可以说任重道远。

(三)在税收筹划、对内、外关系方面

1、我部将本着不违反财经纪律的原则下，通过合理税收筹划使企业承担合理税赋，并积极和税务局人员保持良好关系，在此基础为企业带来尽可能多的'收益，在企业所得税审计过程中我们将会积极配合税务师事务所人员工作，及时、准确的提供资料。

2、在内部单位的沟通方面。与内各部门保持密切关系，业务上互相帮助、学习，及时交流工作经验，报表格式相互借鉴，目前欠缺的是刚刚成立，报表工作的内容和经验有限，有待今后探索和学习。

内部控制总结 第28篇

一、20xx年工作总结

（一）内部控制

1.召开年度内控工作会议。安排部署20xx年内控工作，提出建立内控例会机制，为各个部门提供内部沟通交流平台，发挥内控部门沟通协调作用。

2.开展《20xx版内控手册》识别、培训。对我厂内控流程及实施证据适用性进行全面梳理确认，对内控流程及相对应的实施证据进行识别、培训，确保内控体系管理完整、准确、有效，形成“内控流程梳理确认表”和“实施证据表单识别表”，共识别适用流程508个（包括新增流程30个），统一证据表单126个。

3.每季度召开内控季度例会。全年共计召开内控例会3次，利用季度例会对每季度内控工作进行总结通报，对各类测试中发现的问题进行分析梳理，根据实际业务需要，邀请专业部门进行专项业务讲解。20xx年财务科进行了“预提费用”相关流程的讲解，对物资供应站上报的关于物资暂估、无计划等方面的34个问题，经过与财务、钻井等业务部门及基层单位的一一对接核实，在会上做了专门回复，属于暂估的问题，按要求提供单据，财务上进行暂估处理；对于无计划采购的物资，生产应急审批手续要健全，及时补充控制措施。

4.迎检内控测试。20xx年，共迎接各级内控测试5次，包括外部审计测试1次、季度测试1次、专项测试2次，自己评价测试1次.

（二）风险管理

1.开展风险损失事件收集工作。全年共计开展3次，共计收集风险损失事件8个。

2.开展20xx年风险管理报各编制工作。

3.开展风险管理培训。20xx年下发了新的风险管理考核标准，二级单位同样按标准执行，要求把风险管理考核标准纳入单位领导班子的业绩考核中，同时明确考核事项与量化打分标准，特别是风险损失事件上报及风险管理报告的编写，如实如期完成，不得漏报、瞒报风险损失事件，在内控例会上，进行了考核标准的专项宣贯，并开展了风险管理实务的.培训，讲解了风险识别评估的方法，风险控制措施的制定与风险管理报告的编制等内容，全面加强风险管理工作。

二、20xx年工作思路

（一）内控部分

1.持续加强内控与风险管理培训。开展20xx年《内控手册》识别、培训，要求业务科室流程识别、宣贯到岗位，并全面梳理流程表单，规范表单填制，促进内控基础管理水平的提升。

2.持续强化内控例会制度。坚持问题导向，及时分析总结各类测试中发现的问题，从对结果的关注向对过程的管控延展，从增加补充控制措施、取得齐全的实施证据等方面，提示有关部门，从意识、沟通及衔接等方面，改进目前存在的问题。20xx年将扩大各业务部门参与程度，选取业务链条长，参与部门多的业务流程，请业务主管部门进行操作讲解，更进一步发挥牵头部门的作用。

3.持续靠实风险管理工作。各部门和单位围绕厂生产经营目标开展重大及重要风险评估；按照实用性、可操作性原则，确定风险控制目标、措施和责任，形成风险管理报告。规范风险监督检查计划的编制，特别是时间要求，要与实际相符，并按时上报到管理部门，检查频率是每日开展的，按季度上报，保证风险管理工作真执行，有监督。

4.持续加强风险事件管理。落实风险管理考核标准，逐条对应，一一落实。如实上报风险事件，开展事件分析，根据分析结果，形成风险事件分析报告，实施风险预警和控制，进一步加强厂风险防控能力。

内部控制总结 第29篇

20xx年以来，结合我行各项金融业务特点，我着重在相关信贷业务品种的流程制度和政策等方面加强了学习。20xx年一年的工作经历，使我对我行始终坚持的依法合规经营有了更深刻的认识，也对自己所在的岗位，所从事的工作有了更深刻的感触和了解。现将我对内控工作的几点心得体会报告如下：

一认清形势，树立正确的人生观价值观。银行是一个特殊的行业，特别强调思想素质。要做一名合格的工行员工，首先我们要做一个正直诚实的人。做一名思想素质过硬的员工，才能时刻坚持按照业务流程操作，按照规章制度办事，抵制其他一切客观不利因素的诱惑及威压。

二坚持合规经营，扎扎实实地把业务流程和规章制度放在心上。业务流程和规章制度不能只挂在嘴上，一到真正处理业务时在操作细节上，就把流程制度丢在一边，工作浮躁，业务操作流程敷衍了事。案件的发生就是因为在这些细节上没有坚持合规操作，最终给客户造成了不便和损失，给我行造成了经济和声誉上的损失，更是给自己的工作和发展带来了阻碍。如果每笔业务的每个环节上的`每个员工都能够按照我行的规定工作，严格执行业务流程，那么案件的发生就无机可乘。所以要防范案件，关键在于要把合规落实到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存侥幸，把制度弱化，使制度形同虚设。

三内控工作需提高全员案防的整体警觉性。通过这一年来的案件防范分析会，我明白了，不是只要自己管好自己不违规，不犯法就行了，而是我们任何人所犯的任何一个错误都将对身边同事的正常工作造成极大的影响，甚至是连累到身边的同事。所以我要提高自己的警觉，时刻对照自己的岗位职责进行反思，在工作时刻提醒自己和身边的同事，严格按照规章制度工作，严格执行制度。

四认真学习《员工违规积分管理办法》《员工违规行为处理规定》和《员工行为守则》等内容和要求。明白违规的严重性质，提高违规就要问责的认识。业务的开展要在健康合规的前提下进行，抛弃侥幸心理确保每一笔业务都合规；学会保护自己和他人，牢固树立“一切不能代替制度”的从业观念，保护好自己，保护好自己的同事。

案件发生的教训是深刻的，20xx年我同样也在这方面翻过错误，因为自己的过分“灵活”，因为自己的那点“小聪明”违犯了业务正常流程和规章制度，幸亏领导和同事们的及时制止和教育，使我悬崖勒马，浪子回头，没有造成更大损失。20xx年我必当牢固地树立合规意识，严格遵守各项规章制度，树立信心，不断地学习和掌握各项专业知识和技能，以饱满的热情投入到新一年的工作中去。