打击处理非法集资总结 第1篇

为规范我区金融市场秩序，维护社会安定，根据xx区人民政府办公室关于印发《xx区开展20xx年非法集资风险排查整治活动实施方案》的通知（淮政办〔20xx〕5号）文件精神，我局十分重视，认真开展了非法集资风险排查整治活动，现将工作情况总结如下：

一、健全完善机构，加强工作领导。

为了统一思想，提高认识，充分认识到开展非法集资风险排查整治活动的重要性和必要性，一是成立了开展非法集资风险排查整治活动工作领导小组，形成了主要领导亲自抓，分管领导具体抓，相关职能部门具体负责的工作机制和责任机制；二是结合我局实际制定了详细的.工作计划，明确工作责任和要求，并对辖区开展非法集资风险排查整治工作进行部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位。

二、切实履行职能，全面开展排查。

采取全面排查与抽查相结合的方式，组织力量对辖区户外广告、店招店牌逐户开展非法集资风险排查整治工作。截止目前，未发现有非法集资内容的户外广告、店招店牌。

三、加大宣传力度，营造浓厚氛围。

进一步加大政策宣传力度。针对非法集资案件发案特点、主要方式、风险状况、危害后果，组织执法队员向辖区商铺、住宅小区居民宣传非法集资危害性。采用电子显示屏、发放宣传材料等多做形式，大力宣传非法集资的危害性及依法惩处非法集资的法律法规，进一步增强社会公众的法律意识和风险意识。

非法集资风险排查整治工作是一项长期性的工作。我局将认真落实区委、区政府和区打非办部署的各项工作，增加巡查次数，加大巡查力度，保持高压态势，坚决依法打击非法集资行为，逐步建立监管的长效机制，规范金融秩序，防范金融风险，确保城管领域内不发生非法集资现象。

打击处理非法集资总结 第2篇

为切实防范非法集资风险向金融机构渗透，营造安全和谐的金融环境，工行泰安泰山支行根据银监会和上级行有关要求，制定方案、采取措施，在全行开展了非法集资风险专项排查活动，确保支行安全稳定发展的良好势头。

组织健全,责任到人。支行成立非法集资风险专项排查活动领导小组，由行长任组长,分管行长任副组长，各网点、部门主要负责人为成员。领导小组办首先认真学习了上级关于开展非法集资风险专项排查的有关部署和要求，认真分析工行现状。为切实加强组织领导，实行一把手负责制，严格落实责任，各行级干部按分工分别到各自挂靠单位，认真组织开展非法集资风险专项排查，确保专项排查工作不走过场。

分层排查.确保质量。一是对管理层的排查，由支行行长、纪检员进行;对部室及网点负责人由分管行长进行;对一般员工则由分管行长和网点主任负责。通过走访员工亲戚、朋友、客户等了解其有无参与民间借贷、集资、担保等问题;借助工商、税务等职能部门掌握的企业注册等信息了解员工有无经商办企业问题;通过对小额贷款和投资担保等中介公司与工行的业务联系分析研判员工与其有无资金往来和兼任职问题;通过走访_门，了解有无因参与非法集资而印发的`打架斗殴，等违法案件而受到追究的人和事。

条线结合,深挖细找。对客户经理，结合信贷业务日常检查，开展信贷领域非法集资风险排查，员工是否借用工作或职务便利，利用掌握的企业融资需求或还贷资金筹措需求信息，充当资金掮客为企业与民间借贷、非法集资牵线搭桥;营业人员是否利用银行职业身份，借用或盗用银行名义进行民间借贷或非法集资活动;贷款客户结算账户资金直接或通过共同第三人间接流入员工或亲属个人账户等风险隐患。对个人客户经理违规代客理财、私售未经工行批准的理财产品、私自修改与印刷理财产品宣传资料，私自在宣传资料印刷工行标识或中国工商银行字样等行为进行排查。组织开展对行政印章、业务印章使用管理情况的排查，掌握辖内员工是否存在违规使用印章加盖业务凭证、借据和私人借条，假借该行名义为民间借贷担保或超出个人经济实力为他人贷款担保等问题。

多渠道排查,务求深入。充分运用业务运营风险核查、内控监测分析、定期汇总分析，查堵风险隐患。及时对运营风险监测的有关数据进行认真分析排查，对发现的问题逐个进行分析，并一对一提出行之有效的整改措施，妥善处理，限期整改，整改措施必须落实到相关人员。对排查发现的重大风险或案件线索，要及时报告，妥善处置，消除隐患。

打击处理非法集资总结 第3篇

整治非法集资及P2P工作总结

为认真贯彻落实全省三大攻坚战会议及市“两整”精神，落实好全省及全市坚决打好防范化解金融风险攻坚战任务，根据职责分工，我局结合工商部门职能，严格履行监管与市场准入原则，组织部署了整治非法集资、P2P问题专项行动。现将我局开展整治情况总结如下：

一、高度重视，加强领导

为更好高度重视,加强领导为更好地贯彻落实打击整治非法集资及P2P专项行动,我局结含实际成立了以分局副局长为组长,各工商所、科室负责人为成员的专项行动领导小组,并制定了行动方案,具体明确了整治工作的`任务、要求、范围、步骤,进一步加大对投融资类企业、小额贷款公司的检查力度,统一思想认识,明确工作任务和目标。

二、强化宣传，营造氛围

加大投资者风险警示教育，积极宣传“非法集资不受法律保护、参与非法集资风险自担”，增强公众“理性投资、风险自担”的意识。通过悬挂打击非法集资宣传教育标语、发放宣传资料、宣传画册和展板等形式，开展了防范金融风险打击非法集资宣传活动，向广大群众宣传互联网金融风险及非法集资的严重性和危害性，引导群众远离高息诱惑，净化金融环境。截至目前，组织场次3次，参与群众151人次，发放宣传资料20xx余份，走访企业32家，发布风险警示2次，签订承诺书56份。检查各类广告经营主体15家，广告20条，出动执法人员12车次。

三、细化措施,强化清理

(一)重点清理涉嫌违法金融类广告。开展涉嫌集资广告排查清理行动，上门入户向广告经营单位宣传《广告法》，严格审查投融资类广告，对含有涉嫌非法集资内容的广告，坚决禁止制作发布。行动以来，检查各类广告资讯信息300条，清理涉嫌非法集资户外广告、张贴物620条（份），收缴相关传单等60份，成效明显。

(二)全面摸排,深挖细查。根据工商部门职责,重点加强对辖区内企业名称中含有“投资咨询、投资管理”进行重点监管，对辖区企业名称中含有“投资咨询”的15家企业、企业名称中含有“投资管理”的11家企业实行责任到人，各所所长为第一责任人，定期对责任企业进行重点监管，防止非法融资和非法集资等现象的发生。主要检查其年报及信息公示情况、证照及登记事项监管、广告监管及经营行为监管。通过核查登记数据、实地走访等多和方式,对上述进行了全面的调查和登记造册。根据调查摸底情况日常监管工作中掌握的问题强化行政指导。

(三)严格把好市场主体准入关,我局严格把好市场主体准入关的职责,对前来办理投融资类和小额贷款类企业,需要提交地方政府金融办可行性评估意见材料的许可方可领取营业执照的,严格按照要求坚决防控各类金融风险隐患。

(四)多方协作,密切配合。我局加强与相关部门的构通、协作配合,建立健全协作机制,各尽其贵,密切配合,形成合力打击的态势。

三、取得的成效

分局于今年8月初组织执法力量对辖区内布控已久的涉嫌发布放贷等广告的信息咨询公司进行突击行动。本次行动成功端掉2个窝点，查扣存有涉嫌非法放贷数据的电脑主机13台，电脑硬盘1个，用于放贷的联系人号码簿1本，笔记本11本，涉嫌虚假宣传的卡片、宣传资料若干。向金融办移送P2P线件。

四、存在的问题

部门之间的沟通协调能力有待进一步加强,对非法集资风险专项排查工作的认识有待进一步增强,联合执法行动开展不够多,长效机制的建立还需完。

五、下一步工作思路

打击非法集资专项行动虽然已经结束,我局将其确立为常态化工作开展下去，不断净化辖区经济社发展环境,为打击非法集资工作作出应有的贡献。

掇刀工商分局

20xx年11月20日