银行自助巡查汇报材料范文 第一篇

一、组织架构、制度建设及管理情况

1.信息科技治理组织架构

（1）我行在董事会下设科技信息安全管理委员会，行长室下设信息科技管理委员会，信息安全管理委员会下设应急处理领导小组。

科技信息安全管理委员会全面负责领导和协调本行科技信息安全。

信息系统应急处理领导小组负责组织制定全辖应急处置的实施细则，统一组织、协调、指导、检查全辖应急处置的管理；负责全辖信息系统突发事件的应急指挥、组织协调和过程控制

（2）我行成立了科技管理部和科技开发部，做到科技运维和科技开发有效分离，加强了信息科技治理。

（3）科技风险审计工作由我行稽核审计部完成，信息科技风险管理由风险管理部门完成。

（4）在支行层面则设立合规员，负责各支行科技信息相关风险监控和报告

2.信息科技管理制度建设

（1）安全管理

对安全管理活动中的各类管理内容建立安全管理制度，制定了由安全策略、管理制度、操作规程等构成的全面的信息安全管理总则《江苏xx农村商业银行计算机信息系统安全管理制度》，安全管理制度经信息安全领导小组审定，审定周期为一年一次，并且及时发现缺漏或不足对制度进行修订，并有修订记录

（2）事件管理

制订了安全事件报告和处置管理制度《信息安全事件管理制度》明确安全事件类型，规定安全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责，并根据国家相关管理部门对计算机安全事件等级划分方法和安全事件对本系统产生的影响，对安全事件进行等级划分，制定安全事件报告和响应处理程序，确定事件的报告流程，响应和处置方法等，并对发现的安全弱点和可疑事件有《异常情况上报规定》

（3）应急处理

建立较为完善的信息系统应急恢复策略《江苏xx农村商业银行计算机信息系统应急处理方案》，对各业务信息系统进行分类，按照重要程度，确定保障级别，制定了各信息系统突发事件专项应急预案。制定数据中心、灾备中心机房关键基础设施专项应急预案。

（4）安全操作规范及管理流程

银行自助巡查汇报材料范文 第二篇

根据财政部、国家发改委、工信部《关于开展涉企收费专项清理规范工作的通知》要求的通知精神，我局联合市发改局、市工信局认真组织对全市20xx年涉企收费项目进行了全面检查，现将自查情况报告如下：

一、加强组织领导，落实工作责任

为完成好此次专项检查工作，我局联合市发改局、市工信局成立了由分管副市长担任组长，各部局局长担任副组长，相关股室长为检查组成员的工作领导小组，并印发了《关于开展全省涉企收费专项清理规范工作的通知》

二、自查基本情况

自通知下发后，我们对全市22家单位37项涉企收费项目进行了全面检查，20xx年我市非税收入汇缴专户共收入涉企行政性收费及基金万元，并足额缴入国库，经检查我市没有私设行政事业性收费项目，擅自扩大收费范围，提高收费标准和越权自定收费标准的现象。

三、规范涉企收费工作的具体做法

（一）各单位加强对征收人员培训，提高业务能力。并定期对征收人员进行培训考核，保持岗位相对稳定，非专职人员不得从事收费工作。并结合审计提出的要求和建议进行培训，提高征收人员业务能力。

（二）建章立制，规范涉企收费工作

1、各征收单位制订并严格执行《玉门市20xx年行政事业性收费项目收费标准目录》的收费制度，做到对每一个征收对象做详细调查，做好笔录。对每一笔费用认真核对，对征收单位的实际情况及时汇报，认真研究，对不同情况给予不同处理，做到人性化管理，合理化征收。每征收一笔费用，都经过集体研究，做到公开、公正、公平。加大透明度，严格标准，杜绝核定随意减少和缺项目收费的情况。

2、安排专人开据发票，填写规范、清晰，按照开票要求载明缴费种类、时段、单价和缴费额等各项内容。

（三）严格按标准开展行政事业性收费

1、各单位是行政事业性收费的执收单位。具有独立法人资格，必须具有省物价部门颁发的收费许可证。

2、各执收单位按照规定进行收费公示，按时足额缴入市财政局设立的非税收入汇缴专户，再由专户按月缴入国库。

3、各执收单位按照规定严格使用财政部门统一印制的行政事业性收费票据，实行“单位开票、银行收款、财政统管”并建立了行政事业性收费票据管理制度，由财政专人负责管理票据。收费人员是经过物价部门的培训，并申领了《收费员证》做到持证收费。

四、下一步打算

通过认真清理自查，我们在今后的工作中将进一步加强管理，从严把关，严格按照行政性收费征收管理程序和收费标准，依法足额收缴，按规定及时解缴国库，将我市的涉企收费工作更加完善和进一步提升。

银行自助巡查汇报材料范文 第三篇

为了迎接银监会对商业银行个人理财业务的检查，规范支行个人理财业务，根据银监会下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》精神，我支行对20xx年以来的经营业务进行了全面、逐项、细致的检查，现将开展自查工作情况汇报如下：

一、人员配备情况

为了确保个人理财业务的合规销售，支行配备了专职理财经理一名，该人员已通过xx银行总行的理财经理资格考试、并取得了保险代理从业人员资格证书。所有银行理财产品、基金、保险、券商集合理财产品均由专职理财经理销售。

鲜有一般产品销售人员向客户介绍理财产品情况发生，现已全面杜绝。

二、销售流程

支行理财经理均是在充分了解客户的财务状况、投资目的、投资经验、风险偏好、投资预期等的前提下向客户推荐理财产品，并为每一位购买产品的客户填写《个人客户投资风险评估报告》（以下简称《评估报告》），理财经理根据其评估结果，向客户推荐相应得理财产品。《评估报告》经理财经理与客户进行签字后，交由支行理财主管审核并签字，单笔购买金额超过100万的客户，《评估报告》还经由支行分管个人理财业务行长签字。自查中发现有少数客户的《评估报告》未经支行理财主管签字审核，已补交给支行主管审核。

在具体的理财产品销售前，理财经理均向客户说明了产品结构、风险、收益等相关信息，让客户在充分了解产品的基础上作出选择。理财产品的《合约》、《合同》、《风险揭示书》中客户资料均填写完整。

三、资料档案保存

20xx年以来，所有理财产品的《风险评估报告》、《合约》、《合同》、《风险揭示书》等文件资料均保存完整，并按期装订成册，入库统一保管，其中，《客户风险评估报告》实行专夹保管、一年内有效的保管机制。支行理财经理为每期产品和《风险评估报告》建立了详尽的客户电子档案，方便及时了解客户情况和日后与客户沟通。本次自查中发现有些风险评估报告未装订建表，拟定于今天下班前完成建表装订工作。

四、今后工作计划

支行虽一直坚持专职理财人员介绍、合规销售理财产品，但本次自查中仍然发现了一些问题，这些问题我们将在近几天集中整改。在今后的工作中，支行将继续坚决贯彻执行《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》的精神，合规销售、定期开展个人银行理财业务自查工作，保证xx银行芜湖xx支行理财业务的健康、规范发展。

银行自助巡查汇报材料范文 第四篇

根据国家外汇管理局综合司关于印发〖银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准（20xx年）〗的通知（汇综发〔20xx〕71号）文件的精神和市分行要求，我支行高度重视，认真开展了20xx年度银行执行外汇管理规定情况考核工作，根据要求对照考核内容及评分标准进行自查，现汇报如下：

我支行执行外汇管理规定情况整体较好，未发现超业务范围经营等重大违规情况。我支行能够及时、准确、完整地报送外汇数据、信息和报表，内控制度和业务操作规程比较健全，能及时进行外汇政策反馈。

1、业务合规方面：

我支行办理个人结售汇业务执行个人结售汇管理办法。

2、数据质量方面：

我支行有专门外汇人员负责上报银行结售汇统计报表，且做到数据的准确性、及时性和完整性；办理个人结售汇业务时，外汇操作人员录入数据准确、完整，对于出现错误按规定及时、准确进行修改、撤销、冲正处理；

3、内控制度方面：

我支行积极参加外汇培训，宣传外汇相关规定，建立完善的内部制度，积极向外汇管理局反馈执行情况。

银行自助巡查汇报材料范文 第五篇

根据总行《关于立即开展安全生产大检查的通知》文件精神，XXX支行根据自查内容逐一进行了认真的自查，现将自查情况汇报如下：

1、检查我支行消防设施、灭火器的配置均符合标准并定期组织检验、维修，消防安全标志保存完好有效；无损坏、挪用消防设施、器材或擅自停用、拆除消防设施、器材的行为；无压埋、圈占、遮挡消防栓或占用、堵塞、封闭疏散通道、安全出口、消防车通道和防火间距的行为；防火分区未擅自改变；支行配备的消防设施配置符合规定，未使用不合格、国家命令淘汰的消防产品，未设置影响逃生、灭火救援的障碍物；

2、支行电器产品用具的安装、使用及其线路、管路的设计、敷设、维护保养、检测均符合消防技术标准和管理规定，无乱拉电线，使用大功率明火取暖的行为，我行联系了物业专职的水电工对支行的线路等设施进行了全面的检测和维护，确保支行的线路安全；

4、应急预案制定详实，预案所定人员与现有支行人员一一对应，安全档案建立完善，安全重点防护部位确定到位；

5、我支行例行检查安全到位，并及时组织员工进行安全演练，做到由预案演练现实突发情况。

银行自助巡查汇报材料范文 第六篇

20xx年3月31日接到合规部通知后，非常重视此项工作，于当日日终后组织全体员工学习了农行和田李玉广案例剖析，并在会后对照自身工作进行了讨论及自查，现将自查情况汇报如下：

1、ATM钞箱钥匙由支行库管员管理，人员变动时严格按照规定办理交接，并在重要物品交接登记薄中进行登记。

2、保险柜钥匙由柜员轮流保管，人员变动时做到了平行交接，并在重要物品交接登记薄中进行登记。

4、大额存取款严格按照规定办理，执行预约制度，并履行审批手续。

吐哈分行营业部将以此案件为警钟，在较长时间内对照自身工作不断进行自查、排查及剖析工作，严格控制风险，为吐分行合规经营做出自己的贡献。

银行自助巡查汇报材料范文 第七篇

今年以来，在柳州分行党委的正确领导下，xx支行的党风廉政建设工作坚持以xxx理论和党的基本路线为指导，根据《中国农业银行党风廉政建设责任制实施办法》和柳州分行的工作部署，以从源头上预防为主线，从xx支行实际出发，狠抓各项制度的落实，促进了各项工作的正常运转。根据《柳州分行“学规定、强素质、做表率”学习教育活动实施方案》的要求，xx支行对20xx年度党风廉政建设工作开展情况进行了自查，现汇报如下：

一、加强领导，突出责任制落实。

二是目标任务明确。根据柳州分行有关党风廉政建设工作的要求和部署，xx支行下发了《xx支行“案防制度落实年”实施方案》、《xx支行开展民主评议行风活动工作方案》、《xx支行关于开展案件专项治理活动实施方案》等活动实施方案，工作的内容、目标、任务、要求清晰具体，为开展好党风廉政建设工作奠定了坚实的基础。

二、加强思想教育，增强廉洁自律意识

教育是开展好党风廉政建设工作的基础，影响党风廉政建设工作的总体成效。xx支行按照加强党风廉政建设的新要求，从强化廉政教育入手，加强干部职工的思想政治建设，引导干部职工树立正确的权力观、地位观和利益观，夯实廉洁自律的思想基础，不断增强拒腐防变的能力。加强制度规章学习，提高法纪意识。

二是将集中学习与个人自学结合起来，并将自学贯穿党风廉政建设工作始终。集中学习要做到时间、内容、记录、效果“四个保证”；个人自学要有专门的笔记。

三是践行党员干部标准要求，树立良好形象。为提高党员干部素质，加强党性修养，xx支行党总支提出了“个人形象一面旗、工作热情一团火、谋事布局一盘棋”的要求，把“学规定，强素质，做表率”主题教育与农业银行领导人员廉洁从业59项禁止性规定有机结合，作为推动党风廉政建设工作的重要内容，利用上半年专题民主生活会，对照“个人形象一面旗”，查找党性修养、理想信念、宗旨意识、工作作风、廉洁自律等方面存在的问题；对照“工作热情一团火”，查找事业心和责任感、精神状态、工作态度、工作热情等方面存在的问题；对照“谋事布局一盘棋”，查找大局意识、整体观念等方面存在的问题，认真加以整改。引导党员干部加强作风建设，以良好的精神状态，始终充满干事创业的激情，肩负起组织和带领员工做好业务经营工作的重要责任。

三、加强制度建设，规范工作开展。

制度是规范的依据，规范是行为的准则。管理水平高低、工作作风好坏，直接关系党风廉政建设工作的好坏。通过制度约束，可以不断铲除腐败现象滋生蔓延的土壤。

（一）xx支行在费用开支上一直本着节俭的原则。

一是对车辆的运行严格治理，实行所有车辆集中加油和车辆维修实行派修单审批制，每月对单车行驶里程、加油及维修费用进行核查；

二是对大额开支严格按上级行的规定执行，从不先斩后奏。一直以来，xx支行的费用列支手续比较合理合规，无违纪现象，招待费控制在市行下达的指标以内。

（二）、实行了人事治理制度改革。

一是在干部提拔上坚持“德才兼备，任人唯贤”的原则，充分发扬民主，中层干部全部实行公开竞聘，不搞论资排辈，不照顾关系突击提拔，不搞暗箱操作，聘用中层干部人数控制在市行下达的职数以内；员工实行优化组合、双向选择，增强了全体员工的危机感和责任感；

二是在劳资和福利的发放上严格按有关规定执行，做到标准统一，不乱开口子。

（三）、强化合规文化建设。为提高全行员工遵纪守法的自觉性，强化合规文化建设，xx支行组织员工深入开展了《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》学习活动。在活动中，做到全员发动、深入宣传，把学习《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》传达到每一位员工，让每个员工充分认识开展活动的重要性及紧迫性，提出从思想认识、提高从业人员素质、抓好当前业务工作、依法合规经营四项工作入手，做到“三个结合”：即结合当前“基础管理提升年”活动和“案防制度落实年”活动，不断加强内控精细管理；结合当前所处的新任务和新形势，认真做好案件防范工作；结合营销工作的需要，认真处理好业务发展与合规的关系；

银行自助巡查汇报材料范文 第八篇

根据省行银监局办公室《关于开展辖内银行业全面声誉风险自查的通知》及省、市行通知要求，我行领导高度重视，充分认识到声誉风险自查工作的必要性、重要性与紧迫性，并按照自查文件要求，结合我行实际情况，积极做好声誉风险自查工作，并将此工作做实、做细、做全，以确保此次风险自查工作取得实实在在的效果。现将自查情况报告如下：

一、落实相关制度情况

经自查我行严格按照总、省市行要求，结合我行实际制定了各项声誉风险管理规章制度，突发事件应急预案及重大声誉事件报告制度，发生事件严格执行，逐级及时上报，确保风险事件影响降到最低，在制度执行中积极收集了全员的意见建议，并对各项管理规章制度进行逐步完善改进。建立了声誉风险责任及奖惩机制促进声誉风险防控工作有效开展，确保各项规章制度落到实处。

二、组织领导建设情况

我行成立声誉风险管理领导小组，以支行责任人为组长，分管领导为副组长、各部室主要负责人为成员的声誉风险工作领导小组，形成了主要领导亲自抓、分管领导具体抓，层层抓落实的工作机制。

三、舆情管理工作情况

四、声誉事件分析情况

我行对20xx年以来我行发生的声誉风险事件进行了全面梳理和根据近几年各类银行案件发生情况显示，金融机构内部犯罪情况时有发生，内部风险事件印发的声誉风险也必须引起高度重视，内部风险防控对声誉风险防控至关重要，我行要求各部严格遵守各项操作规程及管理制度外，还定期不定期对前台业务区进行检查，对信贷部门贷款资料及贷后管理进行审核抽查，发现风险及时提醒预警，发现违规操作严肃追究相关责任人责任，最大限度确保我行内部稳健运行。

通过此次自查我行会在今后的工作中更加严格的执行各项规章制度，并特别加强对重点岗位和特殊情况的制度检查，加大对声誉风险易发或存在声誉风险隐患的检查力度，从而促进我行健康稳定的发展。

银行自助巡查汇报材料范文 第九篇

根据《衡水市商业银行统计工作考核评比办法》制度要求，为严格执行金融统计制度，提升金融统计水平，我行立即成立统计工作检查领导小组对20xx年1—6月份金融统计数据质量的自查工作照金融统计检查内容进行了自查，本次自查中我支行坚持实事求是的原则，现将自查的工作情况报告如下：

一、加强组织领导，统一思想认识

为认真开展好此项自查工作，我行高度重视，加强组织领导，成立了自查工作领导小组，召开专题会议，统一员工的思想认识，提高对开展统计检查和加强统计管理工作重要性的认识，明确了检查的目的、内容、重点，确定了检查人员，落实检查人员责任，提出了具体要求，从而保证了自查效果。

二、金融统计自查情况

（一）、确定检查时间及范围

本次自查工作的起止时间：20xx年9月3日至9月6日，自查范围为我支行20xx年1—6月份数据源、非现场监管统计报表、大额风险预警系统所涉及的所有报表以及数据源准确性。

（二）、自查结果

我支行在本次对20xx年上半年金融统计自查工作中，未发现有错报、漏报、虚报、伪造及篡改统计资料的情况，并且根据《银行法》、

《金融统计管理规定》等有关法律、法规和规章制度，未发现有统计违法行为发生。统计数据与综合业务系统统计记录，统计台帐、以及与统计有关的其他资料核对基本一致。

（三）、20xx年金融统计工作中存在的问题

（一）统计资料整理归档工作不够规范。

（二）、统计人员业务水平有待进一步提高。目前统计人员对统计业务、统计法律知识掌握不够全面，造成对统计指标理解不深，报表填写不规范。

（三）、统计报表编制工作流程未严格按照制表、复核、负责人审核的复核审批制度执行，因此有时造成报表统计有所偏差，给总部统计工作制造了不必要的麻烦。

三、整改措施

（一）加强统计资料的整理归档，确保统计资料的完整。

（二）、组织相关人员认真学习有关金融统计规定和制度，加深对金融统计制度的理解，提高认识，明确职责，并严格按照人民银行和总行的金融统计要求报送数据，依法统计，确保金融统计数据真实、准确。

（三）、部门的统计工作实行岗位责任制和AB岗制度，每个报表需配备2名及以上的统计人员，以便做好复核工作，同时防止出现特殊情况时，影响报表的统计报送工作。

（四）、对各种统计报表实行复核审批制度，做好各种数据的审核把关工作。每张报表必须先经复核岗核查，再由负责人审核后，方可报送统计报表。

（五）、在统计数据时，加强与相关业务部门的协调、沟通工作。做好业务部门间的统计数据管理和审核工作，统一数据口径和报送标准，保证数据的及时和准确性。

（六）、定期对部门统计基础工作和统计制度执行情况进行自查，及时发现统计工作存在的问题，落实整改。

银行自助巡查汇报材料范文 第十篇

根据中国银监会办公厅印发的《中国银监会办公厅关于开展银行业金融机构自助设备专项检查的通知》我社区支行 非常重视此项工作，于当日日终后组织职工学习了该通知精神，并在会后对照自身工作情况进行了讨论及自查，现将自查整改情况报告如下：

一、自查对象和范围

我社区支行自助设备为在行穿墙式设备。

二、自查内容

（一）基础管理情况：

1、我社区支行坚持每天早晚2次检查自助设备运行情况，保证自助设备全天24小时正常运行。

2、已做到机具每天清洁卫生、定期保养维护自助设备，按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。

3、加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点 加钞完毕后做取款测试。

4、加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，已做到每月3次查看监控录像。

5、自助设备管理人员按规定更换密码并记录，按月更换密码，备份密码及钥匙按要求分别保管。钥匙使用完毕后，按要求入库（柜）保管；备用钥匙按要求封存保管；交接按要求进行记录。

6、更换自助设备管理员、加钞员严格按照总部要求进行备案，按要求进行记录。

7、我社区支行严格执行总部统一制定的自助设备业务管理制度和操作规程，保证自助设备正常运行。

8、严格执行总部统一制定的自助设备安全防范制度和操作规程。

9、客户操作区有隔断挡板及一米线，使广大储户能够安全用卡、放心用卡。

10、管理员、加钞员已完全熟练掌握了加钞、操作机具、修改密码、调阅监控等操作技能。

11、每天4次巡视，以确保周边无可疑装置和粘贴物及虚假广告。

（二）安全防范设施建设情况：

1、已安装视频监控装置，可以清晰的看到客户正面图像及进、出钞口现金装填过程的实时录像；回放录像客户面部特征及进、出钞口现金装填过程图像清晰。

2、已安装防窥罩，所有摄像机都不能看到客户密码操作。

3、图像数据记录采用数字录像设备。

4、视频图像叠加时间和日期信息，数据储存时间大于30天。

5、已有总部统一安装的安全提示和24小时服务电话。

6、视频监控系统时间与自助设备时间保持同步。

7、有独立的用户操作区域，已设置一米线、防窥罩、防窥挡板。

8、自助设备采用实体砖。

今后，我社区支行将进一步组织员工学习《银行自助设备、自助银行安全防范规定》。严格执行总部统一制定的自助设备安全防范制度和操作规程。提高员工思想认识，增强防范风险防控能力，严格按照总部要求及相关制度规范操作，确保我社区支行自助设备业务安全运行，稳健发展。

银行自助巡查汇报材料范文 第十一篇

做客户经理有半年时间,认真反思和检察自己的问题和不足,自查剖析存在的问题的根源,认真面对,谨慎对待,深刻检察,提出改正自己的措施,为下步彻底改正自己的不足提供思路,我将自己按照以下措施改正自己,提高自己.

一、 思想有时有所松懈，学习意识不强。

自入行以来通过深入学习有关的规章制度和操作规程、合规文化培训了解了行内合规文化的必要性；经案防实务学习，以典型案件为反面教材也充分认识到案件的严重危害性。但有时工作一忙就对业务学习有所放松，自觉性不高，不能真正的做到在工作中学习，在学习中进步。今后要更深入学习并认真执行有关的规章制度和操作规程，提高意识，多思考，善总结以使自己得到提示。

二、 工作积极性偶有下降。

长期枯燥的会计工作使得自己工作积极性偶有下降。在今后工作中，我会尝试克服这方面的影响，清醒把握尺寸，出现问题时尝试解决问题，同时应学会掌控工作节奏，在工作状态好坏的不同情况下，处理不同的工作。

三、 创新意识不足。

通过自查以及与同事们的互查后，我深刻的感觉到自己在平日的工作中只专注于自身工作，而对营业部的整体规划及其他员工的关

心和帮助做的还有所欠缺。作为一名老员工，在今后工作中不仅要做好自己的本职工作，还要考虑到要有能组织整个机构条理工作的能力，以及本机构和其他部门的协调能力，在工作中要起到模范带头作用。

四、 工作积极性偶有下降。

长期枯燥的会计工作使得自己工作积极性偶有下降。在今后工作中，我会尝试克服这方面的影响，清醒把握尺寸，出现问题时尝试解决问题，同时应学会掌控工作节奏，在工作状态好坏的`不同情况下，处理不同的工作。

五、 风险意识有待提高。

对于相关规章制度理解不到位，执行不到位，造成工作中产生风险的可能性，应当积极组织全行员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。

总之，这次个人工作自查在改进工作不足之余对我来说是一种进步。在今后的工作中我们仍需怀着良好的职业操守，本着实事求是的职业作风，在问题面前不要害怕，要学会多看、多学、多想、多做，扎实自己的业务素质，不断完善自身业务水平。

银行自助巡查汇报材料范文 第十二篇

根据xx函[XX]257号关于认真贯彻落实《xx支行员工不良行为排查实施方案》的通知进行自查，自查情况如下：

(一)思想道德方面：

1、在日常工作中，未出现差错较多、任务完成不及时、敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为；

2、未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为；

3、未有经常无故不参加政治学习、业务学习等集体活动的行为；

4、未有利用工作便利收受客户红包、手续费，索取财物或借用通讯设备、交通工具、报销各种费用、谋取个人私利的行为；

(二)日常生活行为方面：

1、未有经常出入歌舞厅、宾馆、娱乐场所等，消费与正当收入严重不符的行为；

2、未有经常以钱物为赌注打牌、打麻将或参与玩游戏机等其他变相赌博的行为；没有涉嫌“黄、毒、黑”等违法违纪行为；

3、未有长期拖欠贷款、借款不还，或信用卡恶意透支，或经常找人借钱的行为；

4、未有从事第二职业或做生意，或利用工作之便帮助亲戚、朋友做生意的行为；没有上班时间传呼、电话不断，与社会不良人员交往的行为；没有经常在上班时间买卖股票、期货或参与传销的行为；

5、未有因家庭重大变故，造成情绪波动较大的行为；没有经常深夜不归或夜不归宿的行为。

(三)业务管理方面：

1、未有对金融规章制度及上级的精神不认真传达学习和贯彻落实的情况，明确本单位或本部门各业务操作岗位职责；

银行自助巡查汇报材料范文 第十三篇

一、个人对照整改情况

作为党委书记，对巡查反馈的问题主动承担领导责任，从自身角度找不足，从思想层次找根源，深入学习、深入研究，深入督办，真正的将巡察问题整改作为重要的政治任务。一是深入学习。我迅速组织召开党委扩大会，认真学习贯彻县委关于巡察意见整改工作部署要求，对巡察指出的问题和反馈意见进行分析研究、深刻反思，形成对新形势下加强党风廉政建设和反腐败斗争极端重要性的思想共识。二是深入研究。成立了巡察整改工作领导小组并担任组长，每月牵头召开会办推进会议，分析整改工作。在专题会办、干部座谈、村居走访、个别访谈等深入研究的基础上，研究制定《xxxxx县xx镇委员会关于做好巡察整改落实工作的方案》和《xxxxx县xx镇委员会关于县委第四巡察组巡察反馈意见整改工作方案》，将巡察反馈的xx个问题，逐条全面对照，举一反三，深挖根源，落实到xx条具体整改措施。同时，把每一条整改措施都落实到责任领导、具体承办部门和责任人，并明确办结时间和要求。三是深入督办。对照整改工作方案，通过不间断的督察督办，抓牢抓实巡察整改工作的推进。建立巡察整改工作推进制度，半个月听取一次整改工作情况汇报，每月召开一次整改工作推进会，每月调阅一次整改台账。根据具体情况，适时召开“疑难杂症”整改督办会。目前已整改完成xx条，正在整改落实xx条，贯穿全年xx条。巡察期间交办镇党委的xx个信访事项，已全部调查反馈答复完成。

二、推动班子整改情况

作为党委主要负责同志和作为全面从严治党“第一责任人”，我带领党委“一班人”认真落实巡察整改主体责任，严格对照方案逐一整改，对账销号，推动整改工作按序时完成不折不扣完成。1、党的领导核心作用发挥不够充分，村(居)干部干事创业劲头不够强劲方面。自巡察反馈以来镇党委已开展中心组学习了xx次、组织机关学习了xx次、邀请市纪委专家做“认清新形势、把握新要求、树立新形象”专题讲座、镇党委书记在全镇2019年作风建设大会上作专题廉政党课。通过聚焦重点工作、有效治理将党的路线方针政策贯彻执行到位。2、贯彻落实上级决策部署不够深入，整合力和统筹力不够强，导致政策执行偏松偏软方面。明确党委负总责、政府具体抓，完善“三重”议事规则，坚决落实问题工作法、一线工作法，确保工作在一线部署、工作在一线部署、问题在一线解决。强化执纪问效，组织综合督查1次，印发督查通报xx期。3、党内政治生活不够严谨，党员管理不够严格方面。认真落实“三会一课”，班子成员召开巡察整改和年度民主生活会xx次。对党员活动日开展情况视频督查xx次、现场检查xx各基层组织，调阅会议记录xx次xx本次，严肃规范党内政治生活。4、年轻干部选拔培养力度不大，超编超龄用人情况普遍方面。镇党委于2019年1月组织四名班子成员带队到xx个村居进行全面考察，重点考察“村两委

”人员推荐、新进村人员等，考察xx名年轻同志充实村居人才库，增强村(居)干部后备力量。组织部门对xx名到龄退休的村居干部谈话离岗，杜绝超龄用人现象再发生。5、财务管理不到位，群众身边的微腐败现象时有发生方面。制定出台《xx镇村居财务管理细则》，xx月xx日召开“正风肃纪镇村行”专项行动布置会议，明确“四清三提升”目标，优化方案，确保“镇村行”专项行动稳扎稳打、收到实效;xx月xx日组织审计站、农经中心等部门参与，对村党总支书记有变动的xx个村居进行离任审计，目前审计正在进行中，确保发现问题，及时整改。6、工程项目建设监管不力，存在多环节工作疏漏的情况。正在抓紧制定《xx镇招投标管理办法》、《xx镇工程管理暂行规定》等，近期研究出台。同时，严格执行小微权力清单流程内容，强化十项管理，确保公开、公平、公正。7、果林场存在管理权属不清，账目收支混乱的现象。已组织审计、农经中心联合对xx账目进行专门审计，摸清底数。对管理权属问题，由党委副书迁头组织调研、座谈，理清权属关系，落实整改相关问题。8、落实巡察整改不到位，仍然存在屡查屡改问题。镇党委提高政治站位，强化政治担当，准确把握县委有关要求，认真落实巡视整改主体责任，做到认识到位、真认领，责任到位、真担当，措施到位、真整改。

三、推动持续整改的目标和思路

下一步，镇党委将一如既往的认真贯彻落实县委巡察工作要求，进一步提高政治站位，增强党委主体责任和党委书记第一责任人责任，坚持目标不变、标准不降、力度不减推动持续整改，立足长效机制，确保将整改成果转化和体现到xx建设乡村振兴示范镇的各项具体工作中。一是层层传导压力抓好责任落实。提高政治站位，厘清责任定位，坚决落实好党组织的主体责任，切实落实好镇党委书记、村居党支部书记第一责任人责任，直接部署、直接协调、直接督办，建立责任交办机制，建立台账管理机制，将压力传递到所有的党员干部。坚持把纪律挺在前面，把抓早抓小落到实处，做到早发现、早纠正、早查处，让严管严查成为习惯。二是坚持问题导向抓好后续整改。定期召开巡察整改工作会办会，对已经完成的整改事项，主动开展“查漏洞、抓反弹、补短板”工作，巩固已取得的整改成效，坚决防止问题反弹;对整改质量不高效果不好的，对尚未全部完成或需要逐步解决的，按照既定整改时限和整改措施，紧盯不放，做到边整边改、立行立改，直至整改完毕。三是健全长效机制抓好成果巩固。在抓好整改的同时，深入分析问题产生的深层次原因，做到举一反三、标本兼治。制定和完善一批管长远、治根本的有效制度，构建堵塞漏洞、解决问题的长效机制。坚持用制度管人，靠制度管事，以制度化确保作风的好转，真正把权力关进制度笼子。从源头上、根本上解决问题，既打好“攻坚战”，又要打好“持久战”，确保问题不回流、不反弹。深化“五个年”建设，真正使整改的过程成为提高凝聚力、战斗力、创造力的过程，成为促进全镇党员干部作风转变的过程，成为推动经济社会稳健发展的过程。

银行自助巡查汇报材料范文 第十四篇

根据龙矿集团公司党发【20xx】123号文《龙矿集团关于开展管理提升工程活动的实施意见》文件精神，我公司进行了自查。自查情况如下：

一、基本情况

管理提升工程活动坚持立足自我与博采众长相结合、重点突破与全面提升相结合、从严治企与管理创新相结合，积极稳妥推进，取得了如期的效果。通过该活动，基础管理明显加强，管控能力明显提升，管理创新机制日趋完善，综合绩效明显改善。改革后，公司管理层的科学决策能力得到明显的提高，综合资源整合能力得到相应的提升，价值创造能力得到一定的加强，员工的履职能力上了一个新台阶，风险防控能力得以强化，精细化管理能力得到了加强，最终提升了公司的软实力。

二、体系建设和基础管理情况

1、体系建设情况

公司实行领导班子分工负责制，每人对分管部门的工作负总责，班子成员每天早晨召开碰头会，对前一日的工作进行总结与分析，对当天的各项工作进行分工与沟通；班子成员再对各部门的负责人进行当天的工作布置，对各部门责任人进行考核。

2、制度建设情况

公司今年以来，先后制订或完善了十七项考核管理办法。如：《经营单位负责人年度薪酬考核管理办法》、《单位/部门负责人工作考核办法》、《副科级管理人员考核办法》、《机关职能部门及参照机关管理单位人员工作绩效考核办法》、《机电维修厂管理考核办法》、《化验室考核办法》、《末位淘汰考核办法》、《工资总额与经济效益挂钩办法》、《市场化运作管理办法》、《车辆市场运作办法》等。这些制度构建起了全方位覆盖公司生产经营的考核管理体系。

3、考核执行情况

公司成立了考核领导小组：总经理任组长，党总支书记任副组长，班子其他领导和各部门负责人任成员，下设办公室，设在经管科，经管科负责人兼任办公室主任。每周一的联席会议，分管领导和各部门负责人对上周的工作安排和本周工作计划进行汇报，常规工作和重点工作的结果全部纳入绩效考核，考核结果每周一通报，每月一汇总，每季一兑现，考核结果与绩效工资挂钩，连续三次考核不合格者予以撤职。

三、以四全管理为总抓手，深化企业管理改革。

1、20xx年1月份，公司成立了总经理办公会议组，规定每月23日召开月度总经理办公会，由各部门汇报生产、经营指标完成情况；公布相关财务数据，通知公司其他相关事宜。

2、成立了生产计划沟通会组成成员，规定每月26日召开月度生产计划沟通会，讨论、评审、确定次月生产计划和销售计划情况。

3、20xx年3月中旬，公司进行了质量管理体系内审和管理评审工作，全面查找公司在质量管理体系中存在的问题和不足，并制定了整改措施。

4、20xx年3月份，公司成立了安全生产管理委员会，加强了公司安全管理工作。

5、20xx年5月成立了公司绩效考核管理机构，加强公司人力资源的细化管理，并与五个承包单位重新签订承包协议，对公司目前人力资源管理工作进行全面诊断和评估。梳理了公司目前所有岗位和人员，制定了岗位定额、薪酬制度、班组绩考核管理办法等有关制度。

6、20xx年4-6月期间，公司借助技能竞赛的动力，加大对销售管理工作的调整，加强对销售的考核力度，加强对应收账款的管理力度并积极催收外欠款。加强销售毛利率和应收账款控制，建立明确的市场分工和销售绩效考核体系，加强销售毛利率和应收账款管理，将应收账款与销售及管理人员的绩效挂钩，引导和激励业务人员关注销售的利润状况，根据产品的毛利率状况自觉调整产品结构和客户结构，控制毛利率较低的产品和客户，重点开发毛利率较高的客户，提升高毛利产品的销售比重。定期考核外欠款数额和利息并按季度兑现考核结果，对于部分外欠款采用法律手段强制执行，降低了公司的运营风险。

7、20xx年7-8月期间，加强部门之间内部核算管理，实行分灶吃饭的精细化管理，实现开源节流，努力降低各项成本费用，向管理要效益。在厂区内实行全面统计核算工作，从材料消耗到成品发运，从库存产品到采购过程，从实验到生产等各个环节均实行内部核算，整合优化各环节的流程，建立全员成本意识，有效控制生产运营成本。

四、管理提升带来的变化

自管理提升工程开展以来，公司建立了与现代企业制度相适应的企业管理机制，机构与人力资源配置得到优化，管理模式逐步向现代企业管理转变，改革得到了广大员工的充分理解和大力支持，员工的工作积极性明显提高，工作效率、工作质量都有很大提高，企业的生机、活力与市场竞争力显著增强。

五、存在的问题

1、公司专业管理人才比较缺乏，且存在年龄断层情况。

2、受销售市场影响，产品单价定额波动较大。

3、生产设备老化现象严重，产出和理论存在较大差异。

4、生产管理人员知识面相对单一，综合性人才较少。

5、有的岗位存在使用临时工现象，存在一定的管理难度。

六、下一步工作打算

管理提升是一项长期的工程，我公司将继续深化改革，巩固成果，不折不扣的执行集团公司的各项规定，进一步增加市场观念、竞争观念和创新意识，不断提高管理水平，形成良好的发展环境。对于存在的问题，采取以下措施解决：

1、挖掘内部潜力，积极组织人员参与各类培训。

2、加强市场调研，学会掌握并预判市场变化。

3、大力推行各类技术改造和技术比武活动。

4、鼓励基层管理人员自学，参与成教考试，积极参与政府相关部门组织的各类专业培训，考取相应的资质证书。

5、提高员工综合素质，逐渐减少临时工使用范围和数量。

银行自助巡查汇报材料范文 第十五篇

为进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对15名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我部排查情况报告如下：

一、排查教育活动。

以深入开展员工行为排查为契机，我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理办法》和《双十禁》学习教育活动。

二、排查方式。

1、采取上评下和员工互评的方式，填写《员工行为排查预警表》针对员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现四大项21个方面进行全面排查。

2、通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。

三、重点排查内容。

1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动；是否经常大额购彩票、玩性质游戏机、经常打牌等；是否参与涉黄、涉赌活动；

2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆；家庭经济是否出现异常波动；

3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否有信用卡大额透支，是否与客户存在非正常利益关系；

4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗；是否经常出现业务差错；是否越权处理业务；是否前期受到纪律处分又在类似岗位；是否使用他人印章系统办理业务；是否有意测试他人密码。

我部能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前，全行员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。

银行自助巡查汇报材料范文 第十六篇

按照市委巡视巡察工作的要求，市委第x轮巡察第x巡察组于20xx年x月x日至x月x日对xxxxx市环境保护局党组进行巡察，并于20xx年x月x日向局党组进行反馈巡察发现问题，提出整改意见建议。巡察组反馈巡察工作情况后，市环保局党组书记xx同志高度重视并切实承担起巡察整改的主体责任，于20xx年2月10日组织召开专题会议研究部署整改工作，亲自参与整改方案的制定，对问题成因进行分析，明确整改责任人、整改措施及完成时间，使整改工作扎实可行。现将局党组书记xx同志组织整改落实巡察组反馈意见情况报告如下：

一、组织开展整改工作情况

(一)统一思想，认真领会巡察整改要求。市委巡察组反馈意见后，xx同志立即主持召开党组专题会议，对巡察组反馈的意见进行了认真研究和领会把握。党组班子成员深刻认识到整改市委巡察组提出要求和意见建议的重要性，巡察组提出的各项意见明确具体，针对性、指导性、操作性都很强，完全符合市环保局工作实际，为理清工作思路、完成工作任务，推进全市环境保护工作健康发展提供了政治保障。

(二)加强领导，加快推动巡察整改落实。根据局党组会议研究，市环保局的巡察整改工作在局党组的统一领导下开展，建立牵头挂项机制，由局党组书记xx同志负总责，其他班子成员根据“谁主管、谁负责”的原则牵头抓好各项具体任务的落实。xx同志认真履行巡察整改工作第一责任人职责，自整改工作开展以来，多次主持召开专题会议，亲力亲为抓部署、抓推动、抓落实，并严格要求班子其他成员各负其责，牵头抓好分管领域的整改工作，推动形成了上下联动，合力整改的工作格局。

(三)明确分工，有序开展巡察整改工作。针对市委巡察组反馈的党的领导、党的建设、全面从严治党、党风廉政建设和反腐败工作4个方面15个问题进行责任分解，研究制定了《xxxxx市环境保护局关于市委第x轮巡察第x巡察组反馈发现问题的整改方案》，明确责任领导和具体责任人，细化工作措施，确定整改时限，对标对表认真抓好整改措施的落实，确保巡察发现问题整改到位。

二、整改落实情况

经认真对照梳理，将反馈涉及四个方面的具体问题归纳为15项，截至目前，已全部整改到位，整改工作已取得阶段性成果。

(一)针对党的领导方面的问题

1.存在党的领导弱化的问题

整改情况：今年以来，市环保局高度重视领导班子建设，严格按照《中国xxx党组工作条例》的有关规定，于20xx年x月x日召开党组扩大会议专题讨论和研究增补党组成员问题，并形成请示文件报请市委组织批复同意市环保局党组增补3名成员，完善配齐了市环保局党领导班子。新领导班子配齐以后，党组先后制定印发了x市环党通〔20xx〕x号和x市环党通〔20xx〕x号文件，对领导班子和党组成员明确责任分工，进一步健全和完善党组议事规则，规范了党的日常工作开展，强化了党的领导核心作用。该项整改措施已完成整改。

2.存在意识形态领域工作薄弱的问题

银行自助巡查汇报材料范文 第十七篇

为整体提升自助设备安全防护能力，根据《XX银监分局办公室关于转发开展业务库专项安全检查暨自助设备专项安全检查后续整改工作的通知》（银监办发〔20xx〕75号）文件相关要求，结合我行实际情况，根据我行自助设备安全防范制度，开展了自助设备专项安全自查工作，现将有关情况汇报如下：

一、基本情况

截止目前，我行自助设备的统计情况如下：

自助设备机具数量：总共有59台自助设备，其中单取款机21台，存取款一体机（CRS）33台，查询机3台，自助封包机2台。

二、自查工作情况

1、我行的自助设备机具的维护、清机、加钞、清分、卫生保洁全部外包给广电运通金融电子有限公司，由广电运通派驻员工到我行进行专项服务。自助设备日常管理职责归属我分行运营管理部，由运营管理部对自助银行的工作进行监督、检查、指导。

2、我行自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进／出钞期间的图像、现金装填过程进行录像，回放图像清晰，图像信息包括日期时间。

3、设备管理人员变更按规定更换密码并记录，每季度定期更换密码，备份密码按要求保管。

4、钥匙使用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、保管；交接按要求进行记录。

5、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管。

6、加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。

7、外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明维修情况；维修设备时，有我行员工全程陪同。

8、按会计要求妥善保管流水日志纸。

9、机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。

10、加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试。

二、自查中存在的问题及整改情况

银行自助巡查汇报材料范文 第十八篇

为整体提升自助设备安全防护能力，根据《上饶银监分局办公室关于转发开展业务库专项安全检查暨自助设备专项安全检查后续整改工作的通知》（饶银监办发〔20xx〕20号）文件相关，结合村镇银行实际情况，根据村镇银行自助设备安全防范制度，开展了自助设备专项安全自查工作，现将有关情况汇报如下：

一、基本情况

截止目前，村镇银行安装自助设备共计3台，其中，穿墙式在行ATM自助取款机3台，安装位置分别在总行营业部、青云支行、齐埠支行。无离行ATM。

二、自查工作情况

（一）《ATM日常巡查登记簿》填写规范，做到一日三查，《村镇银行自助设备现金差错登记簿》正确填写，《村镇银行自助设备日常运行、维护登记簿》填写出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改。

（二）村镇银行自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进／出钞期间的图像、现金装填过程录像，回放图像清晰，无客户密码及保险柜密码操作图像，图像信息包括日期时间。

（三）设备管理人员变更按规定更换密码并记录，定期更换密码，备份密码按要求保管。

（四）钥匙使用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、保管；交接按要求进行记录。

（五）现金申领经会计主管确认后按现金领取流程操作、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管。

（六）加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。

（七）外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明维修情况；维修设备时，有我行员工全程陪同。

（八）按会计要求妥善保管流水日志纸。

（九）机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。

（十）加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试。

三、自查中存在的问题及整改情况

（一）在检查各项登记簿中出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改。

（二）在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机内出现轻微渗水，已立即查明原因进行了整改。

（三）在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机因运行时间较长存在防爆灯损坏，已通知办公室购买安装。

以上是村镇银行自助设备专项安全自查工作情况。今后，村镇银行还将加大力度开展自助设备专项安全自查工作，建立起切实有效的自助设备管理机制，确保自助设备安全、稳定地运行。

银行自助巡查汇报材料范文 第十九篇

安全工作，重于泰山，为切实学校安全工作，维护正常教育教学秩序，我校召开专门的会议，对安全防火工作做了认真、细致的部署，明确分工，落实了责任。同时结合学校安全防火工作的具体情况，对学校全面进行安全工作检查，现将检查工作报告如下：

一、全面开展工作

1、加强领导，健全组织机构

学校首先研究治安安全校园综合治理工作，加强学校治安安全工作领导，成立了学校安全防火自查工作领导小组：

组长：陈其银副组长：乃比.吾首尔成员：开塞尔.阿布拉依明江.买买提莫明江.依米尔

2、明确要害，确定目标，责任到人

学校安全自查工作领导小组，会同各器材室、专用教室负责人及各班主任，通过认真分析研究，确定学校大门、教学楼、低年级教室、为学校安全检查的重点目标；确定教学楼的楼道及钢门窗、校大门前道路为治安保卫要害部位。对重点目标，要害部位，全面进行安全检查，以消除隐患，杜绝安全事故的发生。

为确保安全自查工作具体落实，将学校安全自查工作落实到人。依明江.买买提负责教学楼安全检查工作，组织各班主任及各器材室、

专用教室负责人进行检查，校大门口及门口道路由莫明江.依米尔负责。 3、广泛开展冬季安全宣传教育，增强安全防范意识

学校十分重视对师生进行冬季安全宣传，组织教师学习《安全生产法》等有关法律法规，组织学生观看"防火、交通安全教育光碟"。还利用一切宣传工具，如在板报中出示防火安全知识，在各班班会对学生进行冬季安全知识宣传，并做好甲流的防控工作，营造冬季安全防范氛围。由于宣传教育开展地深入、到位，全校师生的冬季安全防范意识明显得到加强。

二、检查结果汇报：

1、扎实有效地开展学校安全自查工作：

两查一打工作落实情况.为贯彻落实"查薄弱、查隐患、打团伙"专项行动的部署，近日，学校领导小组对《维护稳定重点工作责任分解方案》落实情况进行督查，对我校"两查一打"工作进行再研究、再部署。

结合学校实际，校领导小组以加强内部管理和严格落实值班制度为侧重点，全面推进党的十八大安保维稳工作。通过排查化解各类矛盾纠纷和影响安全稳定的隐患，进一步增强责任意识、忧患意识、防范意识，周密部署安全防范工作。 2.火灾隐患防范措施的落实情况。学校对校内消防器材进行全面检修，发现问题，及时解决。组织人员检修了教学楼及实验室的灭火器，发现无损坏情况。 3.安全疏散通道,疏散指示标志,应急照明和安全出口的情况.校领导小组还检查了学校各处的安全疏散通道,疏散指示标志,应急照明和安全出口等以保证避免因这些设备没有落实而导致学生安全问题的发生. 3.用火,用电无违章情况.我校领导小组检查了学校教学楼的楼道、钢门窗。冬季来临，用电量增加，容易引起火灾，学校对线路、插座、开关及各种用电器材进行了检修，以免线路及用电器由于老化引起火灾。 4.学校领导小组还检查了学校易燃易爆危险物品和场所防火防爆措施以及其他重要物资的防火安全情况以防突发事件的发生,保证是师生们的生命安全. 4.校领导小组对校大门及门口道路进行了检查。学校还组织专人对仓库进行了安全隐患排查工作并安排值班子来负责当天的安全工作。后勤部要求门卫对平时来客来访严格执行来客登记制度。经检查统计发现，学校无一例治安、刑事案件发生，无一起火灾、爆炸等灾害性事故发生。

2、通过自查发现的问题：

⑴学校教学楼暖气设备出障，因而师生们的取暖问题没有彻底解决,建议修整或拆除重新兴建。

⑵校门口无交通警示牌，存在交通安全隐患。

⑶学校教学楼的楼道狭窄，容易造成学生拥挤。学校加强学生行为规范教育，上下楼轻声慢行，进出教学楼要有序，以免发生拥挤。

银行自助巡查汇报材料范文 第二十篇

***县工商行政管理局

开展2011年消费者权益保护工作自查报告

为了充分发挥工商行政管理职能，提高广大消费者的消费维权意识，真正把12315消费维权平台打造成一个家喻户晓的公众品牌，我局结合辖区实际，把加强12315消费维权品牌建设作为构建和谐消费的一个重要支点，并向农牧区、大型超市（商场）、学校、社区、旅游景点延伸，搭建了“快速受理、快速处理、快速反馈、快速评价”的运转平台，实现了哪里有工商监管，哪里就有12315维权的前哨和触角。现就近一年来消费者权益保护工作开展情况进行了认真的自查总结，具体情况报告如下：

一、基本情况

目前，我县现设有12315指挥调度中心一个，县级消费者协会**个，共建立一会两站***个，其中，消费者协会分会**个；**个乡镇的**个农村行政村和**个城市社区共建立消费者投诉站和12315联络站**个，消费维权站覆盖率为100％；12315“五进”（商场、超市、企业、市场、景区、学校等）已建立数量**个，（经摸底达到“五进”建立条件的有**个，覆盖率***%）。这样，辖区实际应建立数量为**个，当前消费维权站总体覆盖率下降为**％。现有维权监督员或志愿者共计**人。

每个站点确定一名站长、若干工作人员，成立专门的组

织机构，根据“有条件的一间房，没条件的一面墙”的工作原则，在醒目的位置悬挂站点牌匾和制度牌匾，并为“一会两站”提供了统一格式的各种簿册。并按12315五进标准及要求，要求其按照消费维权服务的工作规范开展工作，进一步加强了“一会两站”的基层建设和就地解决投诉、举报案件的能力，从而有力地促进了消费维权服务工作的有序开展。

二、“一会两站”和12315工作

自我保护能力。

一年来，开展大型宣传、咨询等活动**次，开展指导、授课、培训活动**次，上述活动受众人数总计**人次，印发各类宣传材料1560份，发布消费提示和警示15条。

三是实现执法监管与规范指导的有机结合。工商执法人员在调处消费纠纷和查办案件的过程中，以案说法、现身说法，适时对12315消费维权服务站工作人员进行业务培训，强化指导和规范，真正使其成为“情报员、信息员、调解员、宣传员、协管员”五型人员，并及时就近解决消费争议在最前沿，使消费者特别是农村消费维权更便捷、及时、高效。

银行自助巡查汇报材料范文 第二十一篇

自助贩卖卫生巾创业大赛计划书与自助银行自查报告

自助贩卖卫生巾创业大赛计划书

一、内容摘要卫生巾是所有女性朋友的每个月的必需品，现在随着房价、油价等等一些经济家的提升，随之也使生活必需品的价格提高了。卫生巾的价格也不断地上涨。有的时候忘记带卫生巾，没有做好准备，就去便利店或者是超市买卫生巾的时候，就会觉得很尴尬，一些男生会一直看着。我的策划方案正式针对每位女同学服务的，会设置送货上门，价格最低，质量最好。有痛经的同学我们会提供红糖或药剂，尽量做到贴身服务，顾客百分百满意。

一、创业背景1、时代的变迁赋予了我们当代大学生不一样的涵义，也给予了当代大学生不一样的生活和思想，追求的不同，享受生活的方式自然也是不一样的。所以，现在很多女生朋友就会追服务好、贴心的门店。

2、经济基础决定上层建筑，当今社会的经济提高，促进了我们生活质量的提升，对生活的要求不同了。女性朋友对卫生巾的质量要求提高了，也给做山寨产品的厂家提供了机会。我们要抵制这种现象，不仅为了自己，更是为了大家的健康。

二、创业目的1、众所周知，在大学校园里，能力远比知识更重要，就是希望通过这个创业的平台能够很好地锻炼自己，同时也可以很好地了解到自己的能力。

2、我本身是一名女生，我希望可以通过我自己来帮助全校的女生，女生在月经来临的时候，会变得比较暴躁，同时会伴随着一些疼痛，有的人甚至会疼痛到晕眩，所以在女生在月经期间是最需要关系的我希望通过这次的创业，积累经验，为我日后的工作也好创业也好，可以提供很好的借鉴。

三、市场预测我们学校的人数大概有三万多（包括教职工），我校的男女比例大概是1： ，女生占的比例稍多一点。而一般情况下，每一位同学每个月的大约需要使用20片卫生巾，30片护垫，一年有12个月。这个市场容量之大是可以想象的。目前的卫生巾市场，有着诸如苏菲、护舒宝、ABC之类的著名品牌，也有着娇爽这样的经济类品牌，种类繁多。同时我们也会提供国外品牌的卫生巾，让女生朋友们可以选到一种适合她自己的贴身卫生巾。

四、服务介绍服务每一个人。对每位女同学喜欢用的卫生巾牌子和经期时间做好登记，我们会打电话提醒，询问是否需要预定卫生巾，而有痛经的同学，我们则会追加询问是否需要红糖或药剂。送货到门，不需要同学自己跑腿去超市买，我们的卫生巾品牌很多，针对每个人需要，而且我们的价格也会比超市的便宜，以人性化的服务，做好温馨提示。

五、经营项目1、多种品牌、不同价位的卫生巾2、红糖（利于缓解痛经，例假期喝最易）3、缓解痛经的药剂4、护理品六、营销策略1、人力上：负责派发宣传单、学校安排送货人员、各寝室楼安排送货人员、负责调查问卷、记录每个同学例假日期。

银行自助巡查汇报材料范文 第二十二篇

人行太湖县支行根据市中心支行办公室转发《中国人民银行办公厅关于开展涉密人员分类确定和保密审查工作的通知》(以下简称《通知》)的要求，结合工作实际，认真组织实施，扎扎实实地完成了保密人员分类确定和保密审查工作。

一、精心组织，领会精神。

支行及时召开保密委工作会议，会中全文学习了《中国人民银行办公厅关于开展涉密人员分类确定和保密审查工作的通知》精神，会议研究，要认真落实《通知》精神，规范确定涉密人员，认定涉密岗位，严格涉密人员审查，加强涉密人员保密教育培训，强化涉密人员日常监督。

二、确定标准，定岗定人。

支行根据和结合《通知》、《中国人民银行安庆市中心支行保密委员会确定保密要害部门部位的通知》中所规定的涉密岗位和涉密人员标准定岗定人，填写《涉密岗位登记表》、《涉密人员保密审查表》，对涉密人员的国籍、政治立场、个人品行、学习和工作经历以及现实表现、主要社会关系等进行了仔细的审查，完善涉密人员台账，建立长效机制。按要求上报了《涉密人员备案汇总表》及报告材料。

三、开展教育，提升素质。

一是落实领导学法制度。党组中心组专题学习《保密法》、《保密法实施条例》及人民银行有关保密工作的规章等；二是对涉密岗位工作的人员进行保密常识教育，确保其熟悉保密法律法规，掌握履行岗位职责所需的保密知识技能；三是及时对新入行员工进行保密知识教育。使新行员尽快熟悉保密知识，向他们发放保密书籍，开展保密知识技能培训，切实提高新员工的保密意识，增强做好保密工作的责任感和使命感；四是组织保密知识测试。结合“七五”保密普法宣传教育，组织全行员工进行《保密法》及中国人民银行保密法规知识测试。

四、强化领导，完善制度。

一是调整组织成员。鉴于人员变动，为有效加强保密工作的组织领导，领导干部履行《中国人民银行领导干部履行保密工作职责规定》，结合工作实际需要，调整支行保密委员会组成人员，进一步明确领导责任；

二是重新签订保密责任书。结合内设机构的整合，为使保密管理制度落到实处，进一步完善保密防护措施，有效地预防失泄密事件的发生，支行各部室与保密委重新签订保密工作责任书，进一步明确保密工作责任；

三是签订保密承诺书。为使新员工认真遵守国家保密法律法规和人民银行保密规定，承担保密义务和法律责任，对新入行员工及聘用人员签订保密承诺书。

五、落实制度，监督检查。

支行以开展涉密人员分类确定和保密审查工作为契机，一是开展对信息发布审批程序的审查。严把信息发布范围，切实做好政务公开、新闻发布、课题调研等对外公布信息的保密审查工作，在实际工作中，支行遵循“谁公开谁审查、谁审查谁负责、先审查后公开”和“一事一审”的原则，信息公开前均由发布部门填写《政务公开预审表》提交相关部门进行严格审查，确保了涉密信息不公开、公开信息不涉密；

二是对涉密文件检查。涉密文件的收发、传阅、保管严格按保密制度和工作流程规范操作；

银行自助巡查汇报材料范文 第二十三篇

关于在“花园道”设立离行式自助银行

的可行性报告

为提升经营层次，拓展“花园道”及西北湖商圈，我行经过充分的市场调查，拟在“花园道”F座101设立离行式自助银行。现将具体情况报告如下：

一、拟设离行自助银行地址、面积、机具配备 我行拟租用武汉市江汉区青年路308号武汉武汉中南汽车修造有限责任公司F座101商业门面，设立离行式自助银行，安装取款机三台、循环机二台。该门面建筑面积平方米,使用面积为74平方米，年租金约为万元。拟设自助银行位置位于建设大道与青年路的黄金夹角处，在建设大道的交通主干道上，地理位置优越，交通便利，四通八达。同时紧毗新世界国贸大厦和西北湖广场，也是进出“花园道”最方便的区域，设立的离行式自助银行可向该商业中心内、外商户及顾客提供自助存、取款、转帐、汇款等金融服务。

二、拟设离行自助银行的市场分析

“花园道”是万豪国际针对目前武汉市的高档消费市场现状，充分借鉴国际国内大型商业中心的先进规划理念和建筑设计风格，构筑集时尚餐饮、休闲娱乐、格调购物等三大 1

专业区域，是目前武汉唯一将创意融入商业的花园式商业中心。

“花园道”处于西北湖商圈之中，所有商铺已基本招商完毕，正在陆续营业，项目周边除新世界国贸大厦外，还有同成广场、招银大厦、国贸新都、新华诺富特大酒店和安泊丽晶写字楼等大型高端写字楼和酒店。同时“花园道”周边高档小区和公共服务机构众多，如万松园小区、东方万豪商业楼、金泰公寓、都市女子妇科医院、武汉广电中心。在该商业中心设立离行式自助银行，能较好地拓展该商业中心的客户，服务周边的商圈和社区，满足和方便存量客户的需要，发展新的优质客户。同时，该项目位于建设大道与青年路的交汇处和主干道上，人流量大，能够产生较好的品牌效应，提升农行的知名度和形象。

三、拟设离行自助银行的效益分析

四、拟设离行自助银行的管理

我行个人金融部负责离行自助银行的统一规划，综合办公室负责配备设备专管员，同时按照属地原则，由我行万松园支行指定二名管理员负责日常账务核算、现金管理、机器维护保养。加钞统一执行武装押运。

为确保安全，安装电视监控录像系统，对ATM的安全运行情况实时监控。

附件：“花园道”离行式自助银行示意图

银行自助巡查汇报材料范文 第二十四篇

根据市委统一部署，2018年6月14日至8月14日，市委第四巡察组对我院党的政治建设、党的思想建设、党的组织建设、党的作风建设、党的纪律建设进行了巡察。2018年9月27日，巡察组反馈了巡察意见，并有针对性地提出了改进意见和建议。根据反馈意见，现针对我院存在的问题进行整改。

一、领导重视

我院把巡查整改工作纳入重点工作，认真整改。召开全院职工大会，下发实施方案及整改台账，布置下一步工作任务，定期检查工作进展情况，对在检查中出现的问题及时整改，各科室负责人带领本科室人员积极纠错，认真整改，推进整改工作。

二、综合施策

1、宣传指导 通过张贴标语、院微信群发等多种宣传方式来引导大家，更多的了解这项工作，便于大家互相学习，推动整改工作的进程。加强党风廉政建设和医德医风教育，培育良好的医德医风和党员先锋创建氛围。

2、预防腐败 按着医院院务公开有关规定，对三重一大事项按照市局出台的文件及规定认真执行，物品采购集体议价，公开招标，并向职工代表大会报告。

3、改善医疗环境 我院投入资金，对路面进行了沥青硬化、健康素养步道、增加了停车位，为患者创造更好的就医环境。

4、重视党建工作 牢固树立“抓好党建是最大政绩”的理念，落实党建工作责任制，以责任清单的“全覆盖”，推动党建工作有效落实。从组织建设、党内生活、学习教育、党员管理、保障运行、活动开展、意识形态建设七个方面把从严治党任务落实到位。

5、有效启动奖惩机制 各科室按制度流程进行日常诊疗工作。把医德医风考评结果、党风廉政建纳入科室目标管理，与个人评优、年度考核、晋升职称紧密挂钩，发挥考评制度，严格执行奖惩制度。

三、初见成效

1、加强医德医风建设 护理部每月进行“健康宣教、护患沟通”，在护患沟通中患者及家属提出了许多宝贵意见，在满意度调查中，患者对医院及医护人员的服务表示非常满意；定期对全院医护人员进行道德教育、礼仪培训，做到着装整洁、举止文明、态度和蔼、微笑服务。

2、加强医疗管理 建立并完善了医疗质量控制系统，成立了医疗质量、医疗安全、合理用药、院感、病案管理、护理质量管理等六大核心组织，并充分发挥了作用。医生、护士在执业过程中严格执行18项核心制度，各科室在临床工作中都能按照规范开展诊疗活动；制定突发公共卫生、公共事件医疗卫生救援预案，重大传染病暴发流行、医院感染暴发流行预案等各种预案，并组织演练；特别是急诊急救演练，使全体医护人员都掌握急救知识，做到人人学急救，急救为人人。

3、加大对健康扶贫领域的投入力度。

一是印制各类健康扶贫宣传资料，利用义诊、家庭医生签约等活动发放到健康扶贫人员手中，同时在各医疗卫生机构显著位置张贴健康扶贫宣传材料，广泛宣传健康扶贫政策。

二是对患病贫困人口疾病等相关信息进行全面筛查确认，核实后信息直接上传国家健康扶贫数据采集系统，实行动态管理，切实做到底数清、情况明、数据准。

三是全面落实门诊费用“两免两减半”、住院患者“先看病、后付费”及住院费用减免等健康扶贫政策；认真落实“八个一”工程，按照“三个一批”行动计划要求，积极实施分类救治，确保健康扶贫和惠民政策落实到位。

银行自助巡查汇报材料范文 第二十五篇

一、组织机构建设情况，20xx年，我社成立了以社主任为组长、副主任为副组长，各职能股室、分社负责人为成员的工作领导小组，完善了工作领导机构。领导小组下辖工作领导小组办公室、调查联络小组、现金支付交易监测小组、转帐支付交易监测小组等指定内设办事机构，确保工作的顺利开展。

二、内控制度建设情况。20xx年，我社根据上级有关文件精神，组织制定了《xxx市水头农村信用社工作领导小组方案》、《xxx市xxx农村信用社二Oxx年工作计划》（xxx [20xx]022号），对做了全面部署，在全社范围内大力开展工作；之后，我社又先后起草、印发了《xxx市xxx农村信用社规定》、《xxx市xxx农村信用社工作岗位职责》，对工作领导小组及其内设办事机构、各具体岗位的职能、职责做明确分工，不定期组织检查，确保工作的深入开展。

四、大额和可疑交易报告情况。20xx年3月1日至20xx年3月31间，我社大额交易笔数9489笔，大额交易金额995198万元：存款业务5137笔，金额712108万元，其中存款2987笔，金额593496万元，取款2150笔，金额118612万元；结算业务4352笔，金额283090万元，其中汇票56笔，金额14586万元，支票4296笔，金额268504万元。

我社基本能按照“一个《规定》、两个《办法》”的要求，加强对大额现金、转帐支付交易的监测，落实大额和可疑交易报告制度。一是建立台帐制度和异常交易报告制度，制定《大额汇兑登记簿》、《对公大额收付登记簿》，加强对大额汇兑收付交易、大额现金收付交易、大额转帐收付交易进行详细登记、分析，防止不法分子利用信用社进行xxx活动。二是按规定每月报送大额交易、可疑交易报告的相关资料及报表。三是狠抓落实大额现金支付审批制度，对出入我社的大额汇兑、现金、转帐交易实行有效的监测，凡支付金额超出审批权限以上的交易，不论是否存在异常，都能够主动上报。

五、帐户资料及交易记录保存情况。20xx年3月1日至20xx年3月31间我社开立帐户总数1975户，保存交易记录9489笔，我社职工均能自觉加强帐户管理，建立健全帐户数据信息档案，保存客户的帐户资料和交易记录，实行科学有效的交易监测，暂未发现存有违反有关规定的问题。

六、宣传和业务培训情况。20xx年，我社组织过宣传活动，通过张贴宣传画、分发传单、电视、广播等舆论工具，结合本社的存款利率上浮进行广泛宣传，加强知识普及和相关金融法规的教育，提高客户的法律意识，积极配合我社开展工作，形成良好的抵制、打击xxx活动的社会氛围。今年五月中旬，我社继续开展对客户的宣传工作，并将培训摆上工作日程，开展学习活动，让员工进一步掌握有关的法律、行政法规及规章制度的规定，增强工作能力。

七、工作存在不足及今后工作要求。我社基本上能按照的有关规定开展工作，但仍存在一些不足，如基层员工对缺乏系统的理论知识和足够的实践经验，有待进一步提高辨别可疑支付交易的判断能力等。今后，我们将严格按照“一个《规定》、两个《办法》”的要求，继续深入开展工作，重点做好：一是进一步贯彻落实“一个《规定》、两个《办法》”的具体规定，继续加大工作力度；二是不断完善工作领导小组及其办事机构的整体功能，确保工作的深入开展；三是要不断完善内控制度，在自查中查找缺陷漏洞；四是要继续加强现金支付交易监测和转帐支付交易监测，特别是加强对大额资金支付交易和可疑资金支付交易的有效监测，做好汇兑结算和大额现金收付的台帐登记和分析工作，防止和打击非法xxx活动；五是进一步加强的社会宣传力度；六是严格保密制度，确保工作的顺利开展。

一、特别提示：本行公司治理方面存在的有待改进的问题

1、进一步完善董、监事会决策机制；

2、进一步加大基层机构的内控执行力；

3、制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。

二、公司治理概况

本行在股份制公司设立时，就着重考虑如何依据境内外相关法律、法规构建公司治理结构并规范其运作。为此，本行设立、完善了股东大会、董事会、监事会和高级管理层的组织架构，制定了符合现代金融企业制度要求的银行章程，明确了股东大会、董事会、监事会与高级管理层以及董事、监事、高级管理人员的职责权限，以实现权、责、利的有机结合，建立科学、高效的决策、执行和监督机制，从而确保各方独立运作、有效制衡。

（一）构建现代公司治理的组织架构。

本行根据《公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》等相关法律、法规、部门规章的规定，设立了股东大会、董事会、监事会，选举了独立董事、职工监事和外部监事，聘请了具有丰富的商业银行工作经验和卓越过往业绩的人士担任本行的董事长、行长，选聘了副行长、风险负责人、行长助理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员，建立了以股东大会为最高决策机构，董事会为主要决策机构，监事会为监督机构，高管层为执行机构的有效治理机制，建立了独立董事和外部监事制度，引入了5名独立董事、2名外部监事和3名职工代表监事。本行董事会下设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会，各专门委员会的负责人均由董事担任，其中，审计与关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会均由独立董事任主席。

1、股东大会

股东大会是本行的权力机构，股东通过股东大会合法行使权利，遵守法律法规和公司章程的规定，不得干预董事会和高级管理层履行职责。本行的股东大会制定了明确的股东大会议事规则，详细规定了股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告，以及股东大会对董事会的授权原则等内容。该议事规则作为本行章程的附件，经本行20xx年第一次临时股东大会通过和中国银监会核准后，已得以贯彻执行。

此外，本行建立了和股东沟通的有效渠道，以确保所有股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项平等地享有知情权和参与权，确保股东大会的工作效率和科学决策，从而使投资者获得较高回报。

2、董事会

董事会是本行的决策机构，由股东大会授权直接经营管理公司。如何确保董事会充分发挥其作用和履行其职责是公司治理的重要问题。董事会成员15人，其中独立董事5名，执行董事2名，其中大部分董事是均具有丰富的金融业从业经验和卓越的过往业绩，而且，还有战投BBVA派出的董事。本行每位董事都知悉其职责，并付出了足够的时间和精力来处理本行的事务。多元化的董事结构，高素质的董事队伍，有利于董事会对重大经营事项的正确决策，有利于本行的业务发展和业绩提升。

目前，本行已初步建立了董事会组织架构和决策程序，董事会下设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会四个专业委员会，专业委员会于20xx年3月份开始进入正式运作阶段。四个专门委员会中，审计与关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会的成员大部分是独立董事，主席由独立董事担任。

3、监事会

监事会是本行的监督机构。本行监事会成员现有8名，其中外部监事2 名、股东监事3名、职工监事3 名。监事会制定了监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监事会的有效监督。本行章程规定监事会依法享有法律法规赋予的知情权、建议权和报告权，为保障监事合法权益的实施，本行及时向监事会提供有关的信息和资料，以便监事会对本行财务状况、风险控制和经营管理等情况进行有效的监督、检查和评价。

4、内部控制制度

较好的内部控制是良好的公司治理的基本要素之一。为促进本行各项业务的持续健康发展，切实防范和化解金融风险，提高本行的核心竞争力，确保银行资本保值增值，本行一直本着"内控优先"原则持续不断地完善与改进内部控制。本行以《xxx商业银行法》、《xxx银行业监督管理法》和《商业银行内部控制指引》为指导，遵循全面、审慎、有效、独立的内部控制原则，进一步优化内部控制环境，改进内部控制措施：加大内控执行的监督检查力度，有力地促进了我行各项业务的健康、平稳、安全运行。

5、风险管理制度

审慎的风险管理是良好的公司治理的基本要素之一。本行致力于建立独立、全面、垂直、专业的风险管理体系，培育"追求滤掉风险的效益"的风险管理文化，实施"优质行业、优质企业"、"主流市场、主流客户"的风险管理战略，主动管理各层面、各业务的信用风险、流动性风险、市场风险和操作风险等各类风险。

6、关联交易

不规范的关联交易或关联交易陷阱是妨碍公司治理的痼疾。因此，应规范关联交易管理，有效控制关联交易风险。本行实行关联交易回避制度，在章程中明确规定：股东大会审议有关关联交易事项时，该事项的关联股东不得参与投票表决。

银行自助巡查汇报材料范文 第二十六篇

根据邵武市委巡察工作统一部署，2019年8月17日至9月18日,邵武市委巡察一组于对水北街道党工委进行了巡察，并于2019年12月24日向水北街道党工委反馈了巡察意见，指出了在党的政治建设、思想建设、组织建设、作风建设、纪律建设、夺取反腐败斗争压倒性胜利以及加强对上级监督检查情况的整改等7个方面存在的24 项问题。水北街道党工委对市委巡察反馈意见高度重视，深入分析原因、查找症结，制定整改措施44条，批评教育1人次，谈话提醒14人次，工作约谈17人次。现将巡察整改情况报告如下：

一、周密部署，全力推进巡察整改

一是统一思想认识，加强组织领导。街道党工委对巡察反馈意见高度重视，全面接受、全面整改，第一时间成立街道巡察整改工作领导小组，由党工委书记饶垂标任组长，党工委副书记邹常珠任副组长，其它党政班子领导为成员。领导小组下设2个工作组，第一组主要负责做好“两报告三表格”等整改反馈材料工作，第二组主要负责做好整改巡察反馈问题的现场核查、督导落实工作、负责分发巡察反馈问题佐证及收集问题整改材料。

二是明确整改任务，层层压实责任。为进一步做好市委巡察一组对我街道巡察反馈意见的整改工作，街道于2019年12月25日召开巡察整改工作布置会，深入研究部署整改工作，逐条对照梳理反馈意见，制定印发了《xxx水北街道工作委员会关于下发<水北街道巡察整改工作实施方案>的通知》（水街委〔2020〕1号），明确了具体整改任务和每项任务的整改单位、责任领导、分管领导、责任人和整改期限，要求不回避立行立改、不敷衍改出成效，确保一件一件落实、一条一条兑现，保证了整改工作有力有序开展并取得阶段性成果。

三是认真督导检查，强化成果运用。为及时掌握整改进展情况，发现问题并及时研究解决，整改期间通过召开巡察整改汇报会、深入社区和站所督查指导等方式，全力督促各责任单位和责任人抓好整改落实，建立整改台账，采取对账销号制度，解决一个、销号一个、巩固一个。对简单应付、推诿扯皮、整改不力的“一票否决”，取消评先评优资格，坚决追责问责；对巡察组和群众不满意或满意率低的整改事项责成重新整改。通过督查不断改进工作方式方法，健全完善规章制度，强化巡察成果运用，把政治巡察往深里抓实里做。

二、巡察反馈问题的整改情况

（一）党的政治建设方面

1、关于上级重大决策贯彻不力问题

巡察意见指出：（1）开展扫黑除恶不扎实。街道2019年度未将扫黑除恶工作纳入社区工作责任制考评细则；王宝瑖社区、车家园社区2019年度未制定扫黑除恶工作实施计划。

整改情况：1、对照检查。街道党工委高度重视巡察反馈此项问题的意见，经过认真核查材料，此问题确实存在，严肃安排专人负责整改。①街道2019年3月，党工委、办事处与辖区内各社区（农居）签订了《2019年水北街道平安建设（综治工作）责任书》，明确将扫黑除恶专项斗争纳入社区工作责任制。2019年8月，街道印发的《xxx水北街道工作委员会水北街道办事处关于印发〈2019年度水北街道机关干部职工岗位绩效考评工作实施办法〉的通知》（水街委〔2019〕87号），将扫黑除恶专项斗争作为社区综治考评的一项重要内容，纳入绩效考评。2、认真整改。2019年12月，根据《xxx邵武市委政法委员会关于印发〈2019年邵武市乡（镇）、街道党政领导平安建设（综治工作）责任书落实情况考评办法〉的通知》（邵委政〔2019〕51号）和邵综治办〔2018〕10号印发的《邵武市村（居）综治基础性工作考评细则》，街道印发《2019年水北街道社区（农居）综治基础性工作考评细则》，将扫黑除恶专项斗争开展情况纳入社区考评细则。关于王宝瑖社区、车家园社区2019年度未制定扫黑除恶工作实施计划的问题，全街道各社区均有制定扫黑除恶三年工作方案，但因市扫黑办并未明确要求制定单个年度的扫黑除恶工作计划，所以街道扫黑办也没有强制要求各社区要制定单个年度工作计划。根据这次巡察反馈意见，为更好的推动扫黑除恶专项斗争，建立健全长效机制，彻底扫除辖区黑恶势力，夺取扫黑除恶全面胜利，街道扫黑办已要求各社区均制定了2020年扫黑除恶专项斗争实施计划。3、组织处理。街道党工委书记对街道政法委员进行约谈；街道党工委政法委员对综治办主任进行约谈；街道挂点领导对车家园社区书记进行批评教育谈话；街道挂点领导对王宝瑖社区书记进行廉政提醒谈话，传导压力，压实责任。

巡察意见指出：（2）对移风易俗工作开展不重视。水北社区、小西门头社区2019年未开展移风易俗工作。

整改情况：1、对照检查。街道党工委高度重视巡察反馈此项问题的意见，经过认真核查材料，此问题确实存在，严肃安排专人负责整改。2、认真整改。水北社区高度重视，端正态度，社区于2019年12月26日村民代表大会上表决通过新制定的“村规民约”，将移风易俗工作写入“村规民约”，引导村民按照“村规民约”执行。小西门头社区由社区书记监督自查，安排专人负责，及时更新完善工作台账，端正态度，做到今日事今日毕。3、组织处理。水北社区挂点领导对社区书记进行廉政提醒谈话；小西门头社区挂点领导对社区书记进行廉政提醒谈话，传导压力，压实责任。

银行自助巡查汇报材料范文 第二十七篇

为贯彻总行关于行风建设的有关安排，我们分行营业部在行长的带领下对我机构各方面的日常工作进行了全方位的自查，通过大家的共同努力，已经对其中业已发现的问题进行了有效整顿。为了改善今后的工作质量，提高今后的工作效率，更为了以此为戒，警示自我，本人将在此次自查过程中发现的问题归纳如下：

第一，由于长期处于高度紧张的工作状态，自己放松了对服务的要求，遇到业务高峰期，容易引起烦躁心理，导致服务质量下降。对于标准化服务中要求的站立服务、微笑服务以及“唱收唱付”标准服务用语的使用都做的不够。通过自查，我决定从提高自己的思想认识入手，进一步提高自我的服务规范化意识，严格要求自己从即日起按规范化服务的标准为客户服务，争做服务之星。

第二，创新意识不足。通过自查以及与同事们的互查后，我深刻的感觉到自己在平日的工作中只专注于自身工作，而对营业部整体的规划以及其他员工的关心和帮助做的还有所欠佳。作为一名老员工，在工作中不仅要做好自己的本职工作，更重要的是要有能组织整个机构条理工作的能力，以及做好本机构与其他部门的协调能力。特别是自己做为一名党员，在工作中一定要起到模范带头作用，成为领导工作中的好助手、部门工作中的业务骨干、同事工作中的好榜样。

第三，思想有所松懈，学习意识不强。首先是学习理论不够，不能真正做到在干中学，在学中干。其次是学习的自觉性不高。虽然平时比较注重学习，集体组织的各项活动和学习都能积极参加，但平时自己学习的自觉性不高，钻不进去，学习的内容不系统、不全面，对很多新事物、新知识的学习不深不透，不能精益求精。工作一忙就对业务的学习和技能的训练有所放松，导致近来自己的业务技能水平没有显著进步。

第四，独立解决问题的能力欠佳。遇到问题习惯于求助别人而不愿自己钻研。这就需要我在今后端正学习态度，严肃对待自己思维方式的拓展。在问题前面先要求自己对其有个认知和思考，并在有必要时将其记录下来，在不影响工作的前提下，尽量尝试自身解决问题，一回生两回熟，现在面对的各种问题就是将来提升自身能力的种种财富。更可以以自身的转变为新员工树立榜样，为他们解决同样的困难。

第五，工作积极性下降。长期而枯燥的会计工作导致自己工作积极性的下降。对于工作中的压力，有时容易产生抱怨心理，而不能很好的想办法解决问题。这主要是自身精神方面的主观认识依然存在缺陷，虽然有客观因素的存在，但作为一名合格的员工，应在自己出现此种状况的情形下，清醒把握尺寸。我个人认为应该建立一种工作的节奏和安排，在状态好坏的不同中，处理不同的工作，学会劳逸结合。更应该在情绪不高的时候，主动寻找领导交流，接受精神上的教育和洗礼，拓宽自己的眼界和思路，明白问题出现的价值。

当然，我们依然值得改进目前业已出现的问题，更依然有尚未发现的问题存在，这就需要我们怀着良好的职业操守，本着实事求是的职业作风，在困难面前不要害怕，在问题前面不能退缩，树立“四多”（多看，多想，多学，多做）精神，扎实自己的业务素质，努力通过一系列类似与此的自查、互查活动完善自身。我个人相信，这就好像一种人生的个贷等比还款，问题和代价好比本金和利息，一开始可能我需要付出足够的“本金”和相应的“利息”，而随着岁月的过往，需要偿还的“负债”会越来越少。是的，适当给自己一些压力，才能创造动力；及时发现问题，才能解决问题。也许我现在还无法走在问题的前面，可我已经产生这种意识，这就是一种进步，相信这也是此次自查的目的所在。如果每个民生人都能产生这种转变的意识，原本强大的我们便在未来更加值得期待。

银行自助巡查汇报材料范文 第二十八篇

xxxx：

根据xxxxx关于对征信工作进行全面自查工作的通知精神，提高征信业务管理工作的制度化水平，有效保护金融消费者合法权益，切实改进征信系统服务质量，现结合本支行在办理征信业务工作实际情况进行了自查，现对自查做以下汇报：

一、本行相关征信工作人员在使用办理征信业务时，严格按照中国人民银行《征信业管理条例》执行，遵循合规、审慎、保密、维护金融消费者权益的原则，对自己的查询帐号严格保密，密码定期修改。

二、在查询过程中，按照审慎和维护金融消费者权益的原则，对每一笔被查询者，由被查询者当面签订查询授权书，按照被查询者的授权的查询原因，进行授权内查询，未发现并做到无无权查询和越权查询。并且对每一笔查询结果，做到保密制度，切实维护被查询者的个人隐私。

三、对每一笔查询者，在查询之前，做好查询登记制度，登记被查询者的姓名、身份证号码、联系号码、查询原因、查询日期进行详细登记，对每笔查询记录逐笔登记，并对登记簿进行保存。

四、现我行被查询者为借款人，对其符合发放贷款的被查

询者，查询报告都做为贷款资料保存，对不符合贷款条件的贷户，我行对其查询报告进行专夹保管，查询者对其信息绝不对外宣传，保证其查询信息不泄漏，影响个人信誉。

五、对其查询的个人与单位征信，本着全面、客观、合理的原则对客户进行综合评价，征信信息仅供参考，不应简单以个人与单位征信系统存在负面数据为由，正确使用征信系统，合规开展征信业务。

六、对个人贷款户进行贷款后管理查询，严格按照主管授权制度，对每笔需要贷后检查的企业征信查询，按照先登记授权，后查询的原则办理查询业务。

七、自查中未发现有存在无客户授权委托书查询客户信用报告的现象，以“贷后管理”为由查询已结清或销户的客户信用报告的现象。未发现在非工作时间查询客户信用报告的现象。建立征信查询工作制度。建立查询登记簿，相关领导签字，做到“授权一笔，登记一笔，查询一笔”。根据《关于秦农银行开业前后征信系统运行的有关通知》中征信查询委托书进行查询，贷款征信查询基本能够做到一份授权委托对应一笔征信查询书，但是也有企业贷后管理征信查询和后期贷后管理中用的是一份查询书。查询用户密码使用规范，专人查询。

银行自助巡查汇报材料范文 第二十九篇

安全责任重于泰山，抓好安全工作，是确保分行业务顺利开展的重要前提，“没有安全就没有一切，把安全放在首位”，这是零售业务部从领导到部门员工始终牢固树立的思想。为了切实贯彻落实分行保卫部《关于加强安全用电严防火险的通知》，在部门领导的指挥下，全体员工对我部室安全工作进行了彻底全面地排查治理，竭尽全力的消除各类安全隐患，防止安全事故的发生。具体对以下几方面进行了安全隐患自查，并采取了相应的整改措施：

一是加强用电防火安全教育宣传。结合工作岗位、生活等用电实际，部门领导及时组织员工传达并学习了保卫部《关于加强安全用电严防火险的通知》，利用每天班后时间组织员工学习《综合治理安全保卫应知应会知识读本》，开展安全用电宣传教育，增强员工安全用电意识，养成安全用电习惯，克服麻痹大意思想和侥幸心理。

二是明确责任，落实责任人制度。每间办公室设立安全责任人一名。责任人每日要认真进行安全检查，在每日班后，对全部安全部位进行集中、系统的巡查，发现问题及时解决。同时，重点检查电源开关、门窗、电脑、饮水机等易发生隐患的物品，并责成他人清洁办公所辖区域，切断全部电源，最后将检查情况填写在《安全检查日记》中。

三是检查过程中，员工们将交叉错杂的电源线理顺，将电线板破损问题及时上报到相关部门。现相关部门已经进行了维修，但有些问题已无法修整完好，例如房屋漏水和踏脚板松懈等问题，需相关部门进一步进行修缮。

四是禁止使用大功率电器，禁止私自乱接插头插座。电暖气、热得快、电褥垫等违章用电设备坚决杜绝使用。电器线路插座周围要保持干净整洁，不得堆放任何易燃物和其它杂物，做到消除隐患不留死角，并养成外出时随手关灯、关空调的好习惯。

我部门时刻把安全放在首位，日间工作完全按照安全制度执行，部门领导狠抓工作落实，对各项安全工作进行定期、不定期全面检查，发现问题，及时解决，把各种安全隐患消除在萌芽中。在今后的工作中，我们将继续做到安全工作的日常化、制度化、规范化，把安全工作视为日常工作的重中之重，永不放松！

银行自助巡查汇报材料范文 第三十篇

今年我县开展“企业评机关”、“行风评议”活动几个月来，我们中国工商银行谷城支行通过自查存在的问题和广泛搜集社会各界的意见，归纳起来，主要是服务环境需要进一步改善，服务水平需要进一步提高，贷款力度需要进一步加大。对这些问题，我行边查边改。现将自查自纠及整改情况汇报如下。

加强硬件建设，改善服务环境。

开展三项活动，提升服务品质。

一是深入开展“服务价值年”活动，以服务创造价值；

坚持信贷创新，加大贷款力度。

经济发展和居民创业就业，我行发放了商铺按揭贷款，等等。

信贷工作的创新，拓展了贷款路子，增加了信贷资金容量。到9月末，我行各项贷款余额达到亿元，比年初增加亿元，增加额居全市金融机构前列，有力地支持了我市经济的发展。

县委县政府将我行作为评议对象是对我们的关心，企业、客户对我行行风建设提出宝贵意见是对我们的信任。我行广大员工决心在今后的工作中，以开展“行风评议”、“企业评机关”活动为契机，更加扎实地搞好优质文明服务，更加有力地扩大信贷投放，更加全面地履行社会责任，为我市经济社会的科学发展、率先发展、和谐发展做出新的更大的贡献。

银行自助巡查汇报材料范文 第三十一篇

人民银行滁州市中心支行以加强组织领导、制度建设、监督检查、培训宣传、队伍建设五个方面为重点，努力提升基层行保密工作水平。

一、加强组织领导，层层落实责任。

中心支行行领导高度重视保密工作，通过听取汇报、会议部署、文件批示、交办工作等方式，研究保密工作任务，提出工作要求。保密委员会定期召开会议，研究保密工作措施。保密办切实履行各项职责，科学规划保密工作计划，推进落实工作任务。年终，将保密工作纳入年度综合业绩考核，强化保密管理约束力，检查、评价保密管理责任落实进度和效果。

二、加强制度建设，严密制度体系。

三、加强监督检查，狠抓整改提高。

一是定期核查密码设备，确保管理台账齐全、登记规范、内容完整，设备在位完好。

三是要害部门（部位）定期必查，查看保密措施和管理制度是否落实到位。

四是改造机要保密环境，机要室按功能分区管理，更换防盗门窗、门禁系统，进一步严密了人防、物防和技防相结合的防范体系。

四、加强宣传培训，增强保密技能。

银行自助巡查汇报材料范文 第三十二篇

自助银行建设的研究与实践

1. 建设自助银行需要达到的目标：

在全市各银行ATM（自动柜员机）等电子设备日益普及、功能不断完善的形势下，自助银行已成为衡量商业银行现代化水平的重要标志之一。作为一种新颖高效的服务方式正逐渐成为各银行关注的热点。为了确保银行在西安经济活动中的中心位置，采用新的技术大力发展自助银行，提高服务的安全性和服务质量，开发出更加面向客户的产品和服务，使自助银行通过高科技手段来吸引市民，培养市民自我学习金融知识，选择合适的金融产品自我服务，树立银行形象，提高服务效率的最佳手段之一。

在每个自助银行建设之初要设立项目经理，负责建立项目管理小组，其主要职责包括选定自助银行、协调银行、装修承包商、公安消防、银监等多方的关系，监督工程实施等等。提出自助银行方案的总体设计，负责安装调试和联机运行，并提供技术培训和后续服务支持等。归纳起来，自助银行系统建设的主要内容包括：

立项、审批、选址；设计（业务设计、形象设计、安全设计、结构设计）；基础建设（基础设施建设、保安系统安装、装修）；

自助银行系统安装和联机实现；技术培训和售后服务等。 自助银行的形式 自助银行主要有两种不同的开设形式：

二.自助银行的设计

自助银行并不是几台自助设备的简单堆积，为达到建设目标，必须对自助银行进行整体的、精心细致的设计。自助银行的设计主要涉及业务设计、形象设计、安全设计、结构设计等方面，下面将就此阐述自己的观点和建议。

1.业务设计

银行自助巡查汇报材料范文 第三十三篇

为整体提升自助设备安全防护能力，根据《上饶银监分局办公室关于转发开展业务库专项安全检查暨自助设备专项安全检查后续整改工作的通知》（饶银监办发〔20xx〕20号）文件相关，结合村镇银行实际情况，根据村镇银行自助设备安全防范制度，开展了自助设备专项安全自查工作，现将有关情况汇报如下：

一、基本情况

截止目前，村镇银行安装自助设备共计3台，其中，穿墙式在行ATM自助取款机3台，安装位置分别在总行营业部、青云支行、齐埠支行。无离行ATM。

二、自查工作情况

（一）《ATM日常巡查登记簿》填写规范，做到一日三查，《村镇银行自助设备现金差错登记簿》正确填写，《村镇银行自助设备日常运行、维护登记簿》填写出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改。

（二）村镇银行自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进／出钞期间的图像、现金装填过程录像，回放图像清晰，无客户密码及保险柜密码操作图像，图像信息包括日期时间。

（三）设备管理人员变更按规定更换密码并记录，定期更换密码，备份密码按要求保管。

（四）钥匙使用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、保管；交接按要求进行记录。

（五）现金申领经会计主管确认后按现金领取流程操作、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管。

（六）加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。

（七）外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明维修情况；维修设备时，有我行员工全程陪同。

（八）按会计要求妥善保管流水日志纸。

（九）机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。

（十）加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试。

三、自查中存在的问题及整改情况

（一）在检查各项登记簿中出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改。

（二）在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机内出现轻微渗水，已立即查明原因进行了整改。

（三）在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机因运行时间较长存在防爆灯损坏，已通知办公室购买安装。

以上是村镇银行自助设备专项安全自查工作情况。今后，村镇银行还将加大力度开展自助设备专项安全自查工作，建立起切实有效的自助设备管理机制，确保自助设备安全、稳定地运行。

根据中国银监会办公厅印发的《中国银监会办公厅关于开展银行业金融机构自助设备专项检查的通知》我社区支行非常重视此项工作，于当日日终后组织职工学习了该通知精神，并在会后对照自身工作情况进行了讨论及自查，现将自查整改情况报告如下：

一、自查对象和范围

我社区支行自助设备为在行穿墙式设备。

二、自查内容

（一）基础管理情况：

1、我社区支行坚持每天早晚2次检查自助设备运行情况，保证自助设备全天24小时正常运行。

2、已做到机具每天清洁卫生、定期保养维护自助设备，按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。

3、加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点加钞完毕后做取款测试。

4、加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，已做到每月3次查看监控录像。

5、自助设备管理人员按规定更换密码并记录，按月更换密码，备份密码及钥匙按要求分别保管。钥匙使用完毕后，按要求入库（柜）保管；备用钥匙按要求封存保管；交接按要求进行记录。

6、更换自助设备管理员、加钞员严格按照总部要求进行备案，按要求进行记录。

7、我社区支行严格执行总部统一制定的自助设备业务管理制度和操作规程，保证自助设备正常运行。

8、严格执行总部统一制定的自助设备安全防范制度和操作规程。

9、客户操作区有隔断挡板及一米线，使广大储户能够安全用卡、放心用卡。

10、管理员、加钞员已完全熟练掌握了加钞、操作机具、修改密码、调阅监控等操作技能。

11、每天4次巡视，以确保周边无可疑装置和粘贴物及虚假广告。

（二）安全防范设施建设情况：

1、已安装视频监控装置，可以清晰的看到客户正面图像及进、出钞口现金装填过程的实时录像；回放录像客户面部特征及进、出钞口现金装填过程图像清晰。

2、已安装防窥罩，所有摄像机都不能看到客户密码操作。

3、图像数据记录采用数字录像设备。

4、视频图像叠加时间和日期信息，数据储存时间大于30天。

5、已有总部统一安装的安全提示和24小时服务电话。

6、视频监控系统时间与自助设备时间保持同步。

7、有独立的用户操作区域，已设置一米线、防窥罩、防窥挡板。

8、自助设备采用实体砖。

今后，我社区支行将进一步组织员工学习《银行自助设备、自助银行安全防范规定》。严格执行总部统一制定的自助设备安全防范制度和操作规程。提高员工思想认识，增强防范风险防控能力，严格按照总部要求及相关制度规范操作，确保我社区支行自助设备业务安全运行，稳健发展。

银行自助巡查汇报材料范文 第三十四篇

第一章 总则

第一条

有关规定，制定本办法。

第二条

服务的自动柜员机除外。

第三条

第四条

自助银行管理主要包括设立管理、业务管理、运行管理、设备维护管理、安全管理、营销管理。

第五条

自助银行业务管理的基本原则是：

（一）统一规划原则。自治区联社统一制定全区农村信用社自助银行的中长期发展规划；

（二）分类指导原则。自治区联社根据地区差异、业务发展重点，对不同地区、不同业务进行分类指导；

（三）业务发展与风险控制并重原则。自治区联社在指导和管理自助银行业务稳定、快速发展的同时，加

强对技术风险、操作风险、管理风险、道德风险等各方面风险要素的防控。

第二章 设立管理

第六条

单一法人信用社、县级联社、农合行、农商行设立自助银行，应符合以下条件：

（一）具有健全的规章制度，内部控制能力较强，最近1年未发生重大违法违规行为；

（二）设立了电子银行业务主管部门，指定了核算机构，明确了有关管理部门岗位职责，配备合格的岗位人员，关键岗位人员接受过自治区联社组织的相关培训，具备自助银行运行管理、监控的技术条件；

（三）有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他措施；

（四）监管部门及公共安全管理部门规定的其他审慎性条件。

第七条

自助银行的设立遵循以下原则：

（一）效益优先的原则。自助银行的设立应以降低运营成本、增加收益，提高服务效率，促进业务发展为

目标；

（二）重点发展的原则。应根据自身业务发展要求、财务状况，制定自助银行重点发展方向。

第八条

单一法人信用社、县级联社、农合行、农商行负责对拟建自助银行地点进行实地考察、可行性论证，对符

合条件的向自治区联社上报自助银行设立申请。

第九条

设立申请取得自治区联社批复后，提出申请的农村信用社按照《中国银行业监督管理委员会农村中小金融机构行政许可事项申请材料目录和格式要求》向当地银监分局提交（呼和浩特地区县级联社、农合行、农

商行设立自助银行的申请向内蒙古银监局提交）设立申请及相关材料。

第十条

单一法人信用社、县级联社、农合行、农商行设立自助银行自监管部门批准之日起3个月内应当开业，未能按期开业的，应按照监管部门要求提交开业延期申请。自助银行开业后，其法人机构应及时向自治区联

社及监管机关报告自助银行运营、内控管理和设施等情况。

第十一条

单一法人信用社、县级联社、农合行、农商行设立的自助银行发生变更、终止，应遵从《中国银行业监督管理委员会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》中有关分支机构变更、终止的有关规定，同时要事

先向自治区联社报备。

银行自助巡查汇报材料范文 第三十五篇

俗话说，无规矩不成方圆。凡事都要有个规矩，有了规矩，便有了度量是非的原则。国有法，家有规，对于民生银行员工来讲，“行内小法”就是我们的“家规”。上周总行老师莅临分行指导重温行内小法，结合近些年来具体案例，组织了这次“重操守，防风险，促腾飞”的培训，使我受益匪浅，如醍醐灌顶。个人要进步，企业求发展，一切都应遵循“严肃纪律，合乎规范”的原则，这样才能稳步，才能长久。只有自律严纪，方能稳步腾飞。

在经济全球化的今天，金融市场可谓是百家争鸣，欣欣向荣，高速发展的繁荣背后也隐藏着急功近利的浮躁。很多企业为了片面的追求利益最大化，走了畸形发展的路子，违背了法规法纪，到头来也只是昙花一现，过眼浮云而已。孙子有言：将者，智信仁勇严也。作为企业的领军人物，董事长很明确的提出民生银行的运营策略，那就是“扎扎实实，规规矩矩 ，开动脑筋”去办x行，正是这句话镌刻在心，民生银行才能在短短15年里走完了其他银行30年甚至更长的路。事实很好的证明，只有规规矩矩，自律严纪，才能使企业稳步腾飞。

作为民生银行的一名员工，应当严肃纪律，时刻铭记行内小法，自我约束。对于银行从业人员来讲，风险无处不在，既要有良好品德，遵守法规，杜绝内部风险，又要善于观察，积极应对，防范外部风险。结合自身工作来讲，日常每一笔业务的受理不仅要严格执行金融法规、政策，还要认真审核票据凭证的真实性、有效性、合理性、合法性，尽量使风险在可控范围之内。在合乎法规的基础上，针对每一位客户的不同心理和需求,为他们提供快捷优质的服务，以“点点滴滴打造品牌”的服务理念来吸引客户；始终坚持“客户第一”的思想,把客户的事情当成自己的事来办,换位思考问题,急客户之所急，想客户之所想，针对不同客户采取不同的工作方式,努力为客户提供最优质满意的服务。

民生银行“二次腾飞”的新目标是把民生银行建设成最具特色、盈利能力强，具有国际竞争力的中国最佳商业银行。这就要求我们每一位员工不仅必须精通金融理论知识和业务技能，还必须熟悉国家金融法律法规、党纪党规和我行各项规章制度，依法办事，合规经营，做“规规矩矩x银行”的典范；同时，要从自身做起，自律严纪，关爱他人，为民生的二次腾飞挥洒青春的激昂！

银行自助巡查汇报材料范文 第三十六篇

一、健全组织，强化领导

为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。

二、严格清查，不走过场

成立清查小组，局领导要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。

三、认真自查，及时自纠

按照《绵竹市财政局关于开展全市财政资金安全检查工作的通知》的要求，我局对本单位内部控制制度、财务管理制度和财政资金的管理情况进行了自查。

1、建立健全行政事业单位内部控制制度。我局严格按照收支“两条线”原则，所有的业务收入都全额缴入财政国库，并按时间、单位、票据票号、金额做好每笔收入台账，每月末按时与财政国库科对账；每一笔业务支出都严格按照经办人——部门负责人——财务审核——分管领导审核——领导审批的审批程序执行财务报销制度。

2、财政票据指派专人专管，建立了票据领用、核销台账，年底按财政票据管理要求进行清零并注销。

3、我局财务印章管理原则是：分开存放保管，监督审批使用。财务专用章由会计负责保管，法人印章由出纳保管。财务印章保存在安全地方，并且经常检查，非保管人员不得使用，非经单位负责人同意，不得携章外出。禁止非财务事项加盖财务印章，严禁财务印章外借。

4、财务科的职能职责明确，下设会计和出纳两个岗

位，各自职责分工明确，会计与出纳之间，相互协调配合，并相互制约。月末出纳的现金、银行日记账与会计的'账务相核对，会计的账务必须与银行和财政的相核对，确认无误后方可结账。会计并定期与不定期的对出纳的库存现金进行抽查。

5、我局财务核算基本按照行政事业单位会计制度进行核算与管理，但还不够完善，下步应按照要求进一步完善会计核算。

6、无违规开设银行账户，现有账户按照要求管理使用，对账制度每月末认真落实。

7、财政资金按相关规定进行管理与使用，财政资金拨付流程科学规范，财政资金审核及时到位，无财政资金未纳入国库集中支付。

这次自查自纠，是促使我局财务工作自我完善的一次切实可行的行动，使我们及时发现问题，并针对存在的问题及时加以整改，从而使我局财务工作更加完善有效。

银行自助巡查汇报材料范文 第三十七篇

一、高度重视，强化责任，全面有序开展整改工作

镇党委高度重视市委第一巡察组反馈意见，把巡察整改作为当前一项重大政治任务、一项重中之重工作来抓，学深悟透市委有关巡察工作精神，牢固树立“四个意识”，从讲政治、讲党性的高度，严肃认真对待，深刻剖析反思，全面举一反三，坚决贯彻推进，确保市委巡察反馈意见得到扎实有效整改落实。

一是统一思想认识，加强组织保障。镇党委专门成立巡察整改落实工作领导小组，党委书记孙龙斌同志任组长，党委副书记、镇长王旺荣同志和人大主席施春俊同志任副组长，其他党政班子领导为成员，下设三个工作组：综合协调组、工作督查组和文字材料组，切实加强对整改工作的组织领导、统筹协调和督促推进。将巡察反馈意见和孙龙斌同志代表镇党委在巡察反馈意见会上的表态发言材料，以文件形式下发至各基层党组织，先后召开2次党委会对整改落实工作进行专题研究，进一步统一全镇上下思想认识，切实增强抓好整改落实工作的思想自觉和行动自觉。

二是明确目标措施，层层压实责任。针对反馈意见，镇党委逐条讨论，剖析根源、反思反省，从思想上进一步提高认识、端正态度，在不折不扣、全面扎实抓好整改落实上形成共识、明确目标。以文件形式下发《整改落实分工方案》(埭委发〔2019〕32号)，对28项具体问题明确了牵头领导、责任部门，各牵头领导会同责任部门及时研究整改措施。在此基础上，以文件形式下发《整改方案》(埭委发〔2019〕38号)，对28项具体问题细化整改措施，围绕“立行立改、限期整改、制度促改”的要求，明确整改时间、进度安排，实行挂图作战，建立销号制度，确保整改到位。

三是加强监督检查，全程跟进督导。把整改落实情况作为镇党政领导班子及成员履行党建责任的重要检验，孙龙斌同志在每周的党政联席上都要听取整改工作汇报，布置本周工作时，都是将整改工作放在第一条来布置，提要求、作部署，层层传导压力，督促整改进度，确保各项整改任务如期完成。截至目前，市委第一巡察组反馈的28个问题中,20个问题已立行立改，3个问题已制度整改，5个问题已对照上级要求落实到位并常态化实施。在整改过程中，加大信访件的办理，对市委巡察组交办的8个信访件，进行调查，已全部办结。对市纪委移交的3个巡察发现问题线索，全部核实完毕，共立案6件。

四是注重标本兼治，建立长效机制。在整改落实中，注意分清主次，紧紧抓住重点问题、重点领域和关键环节，带动相关问题解决，提高整改效率。坚持把巡察整改与持续改进作风、改进工作、提高党建科学化水平紧密结合、统筹推进，发挥整改对工作的推动作用，注重解决体制机制方面存在的问题，把整改成果常态化、制度化。截至目前，共修订或新制定15项规章制度,进一步扎紧扎密制度的“笼子”，确保问题不反弹、不回潮，努力强化“不敢腐”的震慑氛围、“不能腐”的制度约束、“不想腐”的思想防线。

二、聚焦问题，动真碰硬，从严从实推进整改工作

针对全镇整改落实工作的主要任务和具体整改落实措施，各牵头领导和责任单位着力强化工作责任，按照逐一整改、对账销号的要求，确保整改措施件件有结果、条条有落实。

(一)党的领导弱化方面

1、关于“党的领导核心作用发挥不明显”的问题

(1)班子成员对于社会上一些有损党的形象和威信的不当言论缺乏站出来纠正、驳斥和制止的勇气。

一是规范党委中心组的学习。坚持每月的党委中心组学习，切实提高班子成员政治站位和思想觉悟，增强政治敏感性，加强思想理论武装，不断提高“在党言党、在党兴党、在党为党”的自觉性。今年以来，已开展专题学习6次。二是开展“旗帜鲜明讲政治”专题学习，进一步强化“四个意识”，增强党的领导的自觉性，坚定政治立场，发挥好基层党组织的战斗堡垒作用。7月1日，孙龙斌同志对全镇党员干部作“旗帜鲜明讲政治”专题党课，引导全镇党员干部，特别是班子成员自觉向xxx看齐，在“强富美高”新埭头建设中担当作为、建功立业。

(2)部分干部对市中心工作，如“两大攻坚”、“三大工程”的具体内容不了解。

银行自助巡查汇报材料范文 第三十八篇

村镇银行专项安全自查报告 为整体提升自助设备安全防护能力，根据《上饶银监分局办公室关于转发开展业务库专项安全检查暨自助设备专项安全检查后续整改工作的通知》（饶银监办发〔20xx〕20号）文件相关，结合村镇银行实际情况，根据村镇银行自助设备安全防范制度，开展了自助设备专项安全自查工作，现将有关情况汇报如下：

一、基本情况

截止目前，村镇银行安装自助设备共计3台，其中，穿墙式在行ATM自助取款机3台，安装位置分别在总行营业部、青云支行、齐埠支行。无离行ATM。

二、自查工作情况

（一）《ATM日常巡查登记簿》填写规范，做到一日三查，《村镇银行自助设备现金差错登记簿》正确填写，《村镇银行自助设备日常运行、维护登记簿》填写出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改。

（二）村镇银行自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进／出钞期间的图像、现金装填过程录像，回放图像清晰，无客户密码及保险柜密码操作图像，图像信息包括日期时间。

（三）设备管理人员变更按规定更换密码并记录，定期更换密码，备份密码按要求保管。

（四）钥匙使用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、保管；交接按要求进行记录。

（五）现金申领经会计主管确认后按现金领取流程操作、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管。

（六）加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。

（七）外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明维修情况；维修设备时，有我行员工全程陪同。

（八）按会计要求妥善保管流水日志纸。

（九）机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。

（十）加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试。

三、自查中存在的问题及整改情况

（一）在检查各项登记簿中出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改。

（二）在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机内出现轻微渗水，已立即查明原因进行了整改。

（三）在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机因运行时间较长存在防爆灯损坏，已通知办公室购买安装。

以上是村镇银行自助设备专项安全自查工作情况。今后，村镇银行还将加大力度开展自助设备专项安全自查工作，建立起切实有效的自助设备管理机制，确保自助设备安全、稳定地运行。

银行自助巡查汇报材料范文 第三十九篇

近日，我行开展了担保公司相关业务自查工作。因这些非银行金融机构虽有部分银行功能，但不受监管或少受监管，所以，风险防范更不能松懈。为加强融资性担保公司管理，有效防范小企业贷款风险隐患，我行对有业务合作关系的担保机构及相关小企业贷款风险状况进行全面排查。

针对以上文件要求，我行积极组织实施自查工作。认真的学习融资性担保公司及小企业贷款风险排查的相关文件。了解我行担保公司的基本情况、存在的问题，排查的内容及方法等。各个客户经理依照分管客户的名单对相应的担保公司及小企业进行逐一风险排查。

本次自查主要涉及以下两部分：

一、融资性担保公司的风险排查情况

我行目前合作的融资性担保公司为XXXX。该企业是XXXX共同发起设立的融资性担保机构。通过本次自查，我行查询了XX的申报材料。

在申报材料中，我行真实、完整地披露了担保公司的相关信息，包括公司治理状况、风险管理水平、财务状况资本金到位情况、经营状况、与他行业务合作情况、资信情况等。在合作的过程中，XX均能及时存入相应的保证金。

对担保方式进行了分类。针对由担保公司担保的授信业务，我行客户经理查询档案，对所涉的客户基本信息、担保方式、贷款支付、贸易背景等方面的真实性进行审查，重点关注信贷准入政策是否得到执行、信用评级是否准确、授信条件是否严格落实、信贷资金监管是否到位等方面。其三，客户经理对相关信贷客户进行贷后回访，了解企业真实贷款用途，还款能力及方式，与担保公司的合作情况。同时，走访担保公司，了解担保公司资格的合规性、担保能力的充足性、不良情况等，确保风险的充分揭示。其四，客户经理查询客户银行流水及凭证，了解客户的还款来源。严密监视客户还贷来源是否涉及小贷公司、典当行、高利息的贷款等。一旦发生融资还贷行为将立即采取措施，对偶尔发生且经营运转正常的'客户将给予风险警示，对频繁融资还贷的客户采取压降授信额度、缩减贷款甚至保全退出等措施，避免信贷资金受损。

本次自查主要涉及以下两部分：

二、与非银行融资机构的业务往来

从担保公司我行主办的担保机构共XX户，为XX。XX是经XX市政府批准，由XX共同发起成立的担保公司。该公司注册资金为XX万元，其中国有企业出资XX万元，占股XX%。依据通知要求，我行对XX担保公司进行了自查，情况如下：

（1）担保人信息真实，担保机构准入规范，评级为XX，真实反映客户情况，等级评定准确，资本金也已全部到位。

（2）在开展相关业务合作前，与xx银行签署担保合作协议，其中涵盖了双方的权利义务、担保对象、担保的业务范围、担保的额度、担保风险保证金及其管理、相关业务操作程序等相关约定。

（3）XX担保公司的担保放大倍数未超过最高担保放大倍数，符合规定。

（4）XX担保公司的保证限额为XX亿，担保余额为XX万元；其担保的xx银行债权本息未超过保证限额。我行按季对担保机构代偿率进行监测。

（5）XX担保公司在我行开立了保证金账户并签署了《保证金质押合同》，缴存了相应的风险保证金。单笔业务保证金缴存比例未低于10%的要求。

从对担保公司作为担保人的授信业务角度分析，我行非银行融资机构的授信业务仅包含担保公司作为担保人的授信业务，无信贷客户与非银行融资机构的资金往来的现象发生。截至XX月XX日，我行由担保公司作为担保人的授信业务共涉及XX户，占比XX，XX笔，金额总额为XX万元，其中XX担保公司共担保XX户，XX笔，其他均由其他担保公司作为担保人。业务总体风险状况为正常。

通过自查，我行暂未发现任何不合规之处，以后我行将继续对按季对影子银行相关业务进行监测，坚持“隔离风险”、“疏堵结合”，切实防控风险。

银行自助巡查汇报材料范文 第四十篇

为配合分行个人金融部开展20xx年尽职监督检查，本着规范业务经营，强化风险管理，扎实推进合规管理和风险防范，增强全员合规经营意识，减少案件风险隐患，确保安全、稳健运行，我行进行了严格规范的自查活动。现将有关检查情况报告如下，请审查：

第一，个人贷款业务方面

截至自查之日，我行个人贷款余额为4900万元，其中“随薪贷”余额2000万元，其他个人贷款余额 2000万元（包括不良贷款余额10万元）。为强化对不良贷款存量的管理和控制，我行及时采取有效措施以防止不良贷款的增长，并积极组织业务人员通过上门催收、电话催收等方式减少现有不良贷款，截至自查之日共收回不良贷款利息XX万元。

“随薪贷”业务从受理、审查到发放全过程严格按照相关规则制度执行，不存在资金发放方式、资金用途等违规行为。

第二，客户管理系统方面

根据PCRM、CFE相关文件要求，我行及时更新新用户和清理冗余用户，到目前为止我行在客户管理系统xxx有4名操作人员。根据我行实际，我行针对性的组织操作人员进行集体讨论、培训和学习，通过培训，全体系统操作人员都能较为熟练的运用相关的功能模块。

第三，客户关系维护方面

由于我行人员不足，尚不存在专门的客户经理，大堂经理和客户维护人员。对此，我行根据《客户关系营销管理工作指引》要求指派专门兼职人员负责，维护重要客户和贵宾客户。并组织全体员工进行培训，以保障为客户提供高效、优质的服务。

第四，基金代销业务合规方面

我行根据上级产品发行文件和产品销售文件，及时传达至每一位员工，并根据《XX银行证券投资基金代理销售业务管理办法》等通知积极组织宣传销售，但由于基金行情等原因，从20XX年到目前为止尚未销售成功，故不存在操作风险。由于我行目前暂无人员取得基金销售资格，现正组织人员学习和培训，以取得相关资格证书。

第五，个人理财及贵金属方面

在自查过程中我行发现以前销售个人理财产品中有个别客户存在尚未填写《个人投资者风险承受能力评估问卷》等资料，保管也尚不完善。对此，以采取积极的补救措施。贵重金属业务尚未开办。

通过自查，发现我行在个人金融相关业务方面还存在规章制度执行不到位、业务受理不规范、风险管理不完善等诸多问题。对此，我行将及时根据制度要求进行整改，并在以后的工作中杜绝类似不合规、不完善、有漏洞、有风险的情况发生。

银行自助巡查汇报材料范文 第四十一篇

XX分行自助设备专项安全自查报告

为整体提升自助设备安全防护能力，根据《XX银监分局办公室关于转发开展业务库专项安全检查暨自助设备专项安全检查后续整改工作的通知》（银监办发〔2015〕75号）文件相关要求，结合我行实际情况，根据我行自助设备安全防范制度，开展了自助设备专项安全自查工作，现将有关情况汇报如下：

一、基本情况

截止目前，我行自助设备的统计情况如下：

自助设备机具数量：总共有59台自助设备，其中单取款机21台，存取款一体机（CRS）33台，查询机3台，自助封包机2台。

二、自查工作情况

1、我行的自助设备机具的维护、清机、加钞、清分、卫生保洁全部外包给广电运通金融电子有限公司，由广电运通派驻员工到我行进行专项服务。自助设备日常管理职责归属我分行运营管理部，由运营管理部对自助银行的工作进行监督、检查、指导。

2、我行自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进／出钞期间的图像、现金装填过程进行录像，回放图像清晰，图像信息包括日期时间。

3、设备管理人员变更按规定更换密码并记录，每季度定期更换密码，备份密码按要求保管。

4、钥匙使用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、保管；交接按要求进行记录。

5、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管。

6、加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。

7、外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明维修情况；维修设备时，有我行员工全程陪同。

8、按会计要求妥善保管流水日志纸。

9、机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。

10、加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试。

二、自查中存在的问题及整改情况

银行自助巡查汇报材料范文 第四十二篇

确保两个责任制在我行落实到位，全年无案件发生，具体工作情况做如下汇报：

一、加强组织领导，明确责任分工。

在支行形成了行长对党风廉政建设和案件防范工作负总责；领导班子其他成员党风廉政建设和案件工作负直接领导责任的领导格局。支行各部门在党风廉政建设工作中认真落实廉政建设的部署和要求，年初支行与各基层单位层层签订党风廉政建设及案件防范目标责件书，定期进行抽查。对支行案件防范任务、党风廉政建设廉洁自律任务、从源头上预防和治理。

二、xx县支行持续开展以“廉洁从业、依法合规”为主要内容的教育活动，不断强化法律意识、廉洁意识与合规意识。

xx县支行邀请县检察院同志到行内，组织信贷客户经理、二级支行长、中层干部等员工上法制廉洁从业教育及案例课。20xx年组织开展了“合规大讨论”、“合规大行动”。20xx年组织开展“安防知识我知晓”等教育学习活动。xx县支行定期召开风险排查会，使廉洁从业与内控合规教育活动常态化。

三、积极做好重点部位和人员的思想排查工作的落实，组织开展好员工行为评价工作。

支行严格按照市分行的做好每季度的员工排查工作，对重要岗位、重要部位的员工都要进行排查，做到能及时发现问题、解决问题。结合每季度的员工思想动态分析工作，切实把员工的思想摸准、摸透，做到能及时掌握员工在想什么、在关心什么、想做什么，做到有的放矢。每年两次的员工行为评价工作，对员工的行为掌握及员工的思想动态起到了一定的作用，起到了的排查重点员工的作用，收到了一定的效果。

四、按照“条线管人、层级管人”的原则，抓住关键环节和风险点，持续强化监督检查和违规惩戒力度，形成长效工作机制。

五、认真开展员工的职业道德教育活动，提高员工的职业道德素质。

为了搞好我行的职业道德教育，深入开展“服务最后一公里”活动，进一步增强广大员工的服务意识，提高员工的从业道德素质，塑造积极进取的企业精神，创立共同的价值观，打造卓越的企业形象，提高服务竞争力，全年支行开展了“银行从业人员职业操守”职业道德教育，及“优质服务从点滴做起，优质服务从我做起”职业道德教育活动。我行积极参加上级行和当地人行组织的技能大赛，提高员工的职业技能，并多次获得荣誉。

六、xx县支行党总支对在群众路线教育实践活动中查摆出“四风”问题

“严”当头，专项整治，认真执行中央“八项规定”、“六项禁令”和邮政集团公司“二十项规定”，对深入调研、公务接待、车辆管理、厉行勤俭节俭、廉洁从业等作出明确规定。对基层行和员工反应的问题，认真对待及时回复。牢固树立“后台服务前台前台服务客户”、“干部服务职工”思想。

七、20xx年行积极盘活人力资源，20xx年经员工自愿申请，有2名内养；在职工人数减少的情况下，行严格控制后台人员，增加一线营销人员。

县支行探索建立健全公正的人才培育、选拔、任用机制，xx县支行拿出部分职位，实施公开竞聘选拔上岗，有效激励了各级管理人员，释放了强大的正能量，裸官、违规兼职情况，涉及人员提拔的一切按考察、公示、任命等流程办事。

八、xx县支行按照上级行党委的要求执行“三重一大”事项集体决策制度。

银行自助巡查汇报材料范文 第四十三篇

根据总行农发银计【20xx】22号《关于开展中国农业发展银行20xx年统计检查的通知》《中国人民银行关于开展20xx年金融统计检查的通知》（银发【87】号）的要求，为严格执行金融统计制度，提升金融统计水平，我行立即成立统计工作检查领导小组对照统计检查内容进行了自查，现将自查情况报告如下：

一、加强组织领导，统一思想认识，周密安排部署

为认真开展好此项自查工作，我行高度重视，加强组织领导，成立了自查工作领导小组，召开专题会议，组织全行员工认真学习了《中国人民银行关于开展全国金融统计执法检查的通知》、《中国农业发展银行统计工作管理制度》、《中国农业发展银行非现场监管报表管理暂行办法》等文件办法内容。通过学习，统一了员工的思想认识，提高了对开展统计检查和加强统计管理工作重要性的认识，明确了检查的目的、内容、重点，确定了检查人员，落实检查人员责任，提出了具体要求，从而保证了自查效果。

二、统计工作检查情况

（一）落实整改

20xx年金融执法检查中发现问题的情况我行对照去年人民银行、银监会、总行统计执法检查中发现的问题进行了有针对性的复查。围绕整改中发现的问题进行了逐一检查，未发现重复问题，杜绝一切统计工作中的违规、违法行为，更好地保障了金融统计工作的质量。

（二）落实人民银行统计制度的情况

1、认真贯彻《xxx统计法》《金融统计管理规、定》《现金收支统计操作规程》等法律、法规，以及相关的法律、法规。

2、贯彻执行中国人民银行制定的金融统计制度及有关管理办法，并接受人民银行的监督、检查。

3、我行依法执行涉农贷款统计和银行承兑汇票及其他统计制度，所报境内大中小企业贷款、银行承兑汇票情况统计表等各类报表均能及时、保质、保量地报送。

4、各类统计报表、统计数据能做到及时整理并归档保存，不存在虚报、瞒报、伪造、拒报、屡次迟报统计数据的现象。

5、按时、按质、按量完成人民银行布置的各项统计调查工作。

（三）落实银监会非现场监管报表制度的情况

1。认真贯彻执行《中国农业发展银行非现场监管报表管理暂行办法》，依法向上级行及辖区人民银行报送非现场监管报表。

2。认真开展非现场监管统计工作，设置统计管理员和操作员，互相监督、检查，确保非现场监管统计工作保质保量，及时完成数据统计、上报工作。

3。通过对历年非现场统计数据的自我检查，认为上报数据真实完整，未利用常规的业务操作虚增、虚减原始统计记录，未虚报、瞒报、伪造、篡改非现场监管报表数据，能够做到报送报表数据的及时性、准确性、完整性。

银行自助巡查汇报材料范文 第四十四篇

今年以来，市区联社坚持标本兼治、重在治本的原则，紧紧抓住制度、执行、监督三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓五个到位，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做法是：

一、高度重视，组织领导到位

自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的制度执行年、合规经营、合规操作管理年活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了制度执行年活动和合规经营、合规操作自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行一把手负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订合规经营、合规操作自查自纠工作责任书份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。

二、抓合规意识教育，培训学习到位

为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化学法、懂规、遵纪、守制意识。二是按照统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班期，参训人员达人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到内控优先，制度先行的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社xxx门随时收集相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件形式予以通报，增强了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制度的理解和再认识。四是运用激励机制，检验学习效果。10月中旬，采取自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐名员工进行了合规知识竞赛；11月下旬，组织全辖名员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达99%。

三、强化基础管理，岗位责任制落实到位

四、狠抓制度执行，监督检查到位

重点人员人，仍有名员工在同一岗位工作超过3年以上未轮岗，联社采取积极措施加强对重点人员的监控，对超过3年以上未轮岗适时进行了岗位调整；名有经商行为的员工家属已承诺在规定的期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了全区信用社对员工的行为，较好的防范了道德风险。七是抓安全检查。采取实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安全检查社次。同时本着安全坚固、经济实用的原则，对顶山、恩阳等11个机构的安全防护设施进行了更新；新安装更换报警器台、维修警器具社次。通过开展各类检查，加强了基层社的财务、信贷、重空、内控重点管理，有效地规范了信用社的经营管理行为，防范案件的发生。

五、建立问责机制，责任追究到位

我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批评、纠正和惩处违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。一是层层落实了事故案件一把手负责制和岗位责任制，人人签订了事故案件防范责任书，明确了各自的职责和义务。二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度，做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。不论检查发现的还是来信反映的问题，在初步核实的基础上，符合立案标准和条件的，及时予以立案，并迅速上报，不搞瞒案不报。三是建立双向问责机制，操作人员与管理人员处理联动，经济处罚、组织处理和政纪处分同步，1—10月，受诫勉谈话的信用社班子社次，通报批评的社次（含分社、储蓄所），经济处罚人次、罚款金额xx元，待岗人，免职人，除名人，待给予政纪处分和其他处理的8人。向妄存侥幸心理的人员亮起了红牌，维护了农村信用社规章制度的严肃性，保障了全区农村信用社业务经营的快速健康发展。

银行自助巡查汇报材料范文 第四十五篇

按照县委的统一部署，2018年7月5日至9月4日，县委第二巡察组对我局党组进行了常规巡察。2018年9月21日，县委第二巡察组向我局党组反馈了巡察意见，客观公正、实事求是地指出了我局工作中存在的问题，并有针对性地提出了整改意见和建议。我局党组按照县委第二巡察组的要求，迅速行动，坚持问题导向，制定了整改方案，做到一项一项研究，一条一条整改，取得实实在在的成效。现将整改落实情况报告如下：

一、扛起主体责任，抓好整改工作的安排部署

我局党组高度重视、态度鲜明，诚恳接受并全面认领县委第二巡察组巡察反馈的意见，并迅速行动，组建班子、明确责任，全面安排部署巡察整改工作。

（一）强化领导责任。第一时间成立了整改工作领导小组，由局党组书记、局长刘志军任组长，其他班子成员任副组长，各股（室）负责人为成员的工作领导小组，确保了各项整改工作部署到位、责任到位、落实到位。2018年9月25日，局党组召开专题民主生活会，认真讨论，研究部署整改工作，班子成员在会上主动认领问题，明确整改落实时间，压实领导责任，为整改工作提供强有力的组织保障。

（二）细化整改方案。经多次完善，形成了《xxx永兴县司法局党组关于落实县委第二巡察组巡察永兴县司法局党组反馈意见整改落实的工作方案》，制定责任清单，并细化五个方面28项整改任务落实到相关股室，明确了责任领导、责任人、整改措施和完成时限。领导班子成员主动担责，中层负责人主动认领,层层压实责任，逐项细化整改落实举措，不回避立行立改、不敷衍改出成效，确保一件一件落实、一条一条兑现。

（三）着力推动整改。局党组分别于2018年9月30日、10月24日，10月11日三次召开会议，专题研究部署整改工作，调度整改进展情况，研究加快推进整改落实、建立长效机制的措施期间，局党组主要负责人、各分管责任人多次协调督促重点事项整改，强化跟踪问责，严肃整改纪律，全力推动各项整改任务的落实。

(四)严格责任追究。建立整改台账，采取对账销号制度，解决一个、销号一个、巩固一个，确保件件有落实、事事有回音。对简单应付、推诿扯皮、整改不力的实行“一票否决”，取消评先评优资格，坚决追责问责；对巡察组和群众不满意或满意率低的整改事项责成重新整改。

二、坚持问题导向，从严从快抓好整改工作

我局党组对县委第二巡察组反馈的问题进行了认真分析，查找存在问题的原因，并以最快的速度、以最坚决的态度、最有力的举措，不折不扣完成巡察整改任务，以巡察整改的实效推动建章立制及司法行政事业发展。

（一）党的思想建设方面

1.关于学习贯彻党的十九大精神不够持续和深入问题的整改情况

制定了《永兴县司法局学习宣传贯彻党的十九大精神实施方案》、《永兴县司法局2018年月度学习计划》，分别于2018年9月30日、10月31日、11月14日、12月28日、2019年1月17日开展主题党日活动，组织学习《中国xxx纪律处分条例》、党的十九大内容、社会主义核心价值观、xxxxxx《在庆祝改革开放40周年大会上的讲话》、扶贫业务知识等。

2.关于学习方式不够灵活问题的整改情况

一是深入开展法治宣传活动，自2018年10月份开始，我局组织人员深入到各乡镇（街道）开展送法下乡活动，安排律师对农村常用法律知识进行讲课16次，发放各类宣传资料11000份，提高人民群众的法律意识；组织开展青少年法治宣传教育周活动，到永兴一中、龙形市中心学校开展送法进校园活动；利用民调期间集中法治宣传活动，组织司法干警、律师到各乡镇（街道）开展普法宣传；二是组织全县人民调解员进行业务培训，下发了《关于组织人民调解员开展培训的通知》，并于2018年11月16日开始组织培训，共讲课16次，发放人民调解培训资料2450份。同时，指导各级调解委员会依法调解，规范调解程序和文书格式，加强人民调解痕迹管理工作。每月按规定审核各类案件卷宗，对不规范的案卷要求限期整改，并下发了督查通报；三是全面落实全市司法行政系统服务“三大攻坚战”专项活动，制定了本系统“三大攻坚战”活动实施方案，组织法援股工作人员及公共法律志愿者协会律师开展“法律扶贫”等工作,2018年为贫困、低保、卧病在床、行动不便人员提供上门咨询及办理法援手续64人次；四是加强社区矫正督查和培训工作，根据社区矫正工作督查细则，每两个月对司法所的社区矫正工作进行督查，并将督查情况予以通报，限期整改。2018年9月18日、11月22日对局机关及司法所进行了社区矫正工作业务培训。

3.关于对意识形态工作重视不够问题的整改情况

局党组召开会议，对意识形态工作进行了专题研究。印发了《永兴县司法局落实意识形态工作责任制实施方案》（永司党【2018】4号）文件，明确了专门抓意识形态工作的领导，并制定了责任清单。各股、室、处、所均按要求组织实施。

4.关于法治宣传教育缺乏长效机制问题的整改情况

银行自助巡查汇报材料范文 第四十六篇

安全检查小组：组长：XXX副组长：XXX成员：XXXXXX

XXX安全检查办公室设在行长办，定期对营业场所、业务库、自助设备、运钞、消防、计算机

一、营业场所：

（一）物防设施

1、二层以下窗户已安装金属防护栏或相应防护措施。

且符合相关的安全标准。

4、营业场所外有围墙且有防止攀爬的障碍物。

5、现金业务区出入口安装了防尾随缓冲式电控联动门，能正常使用。

6、现金出纳柜台已采用砖石或钢筋混凝土结构，柜台高度>=800mm、宽度>=500mm。

7、现金出纳柜台上方安装了透明防护板。

8、现金出纳柜台上方安装的透明防护板有检测合格报告，安装形式符号标准，且长、宽、高、面积及其上部封顶符合标准。

9、现金业务柜台的台面设置和收银槽长宽高符合要求。

银行自助巡查汇报材料范文 第四十七篇

为改善工作质量，提高工作效率，减少工作中的失误，杜绝不良行为，从而加强廉政风险防控的力度，联社开展了这次个人工作自查。本人对照制度执行情况和操作规范性进行自查，从思想道德上、岗位职责上、业务流程上、制度机制上等方面进行自查自纠、查漏补缺。下面是我对本职工作进行的总结及反思。

一、思想道德方面

本人能够自觉地学习国家的各项金融政策法规与联社下发的文件精神，加强政治理论学习，牢固思想防线。自入社以来通过深入学习有关的规章制度和操作规程、廉政文化培训了解了廉政风险防控的必要性；经案例防范实务学习，以典型案件为反面教材也充分认识到案件的严重危害性。

二、岗位职责方面

能够服从领导工作安排，认真执行各项规章制度和操作规程，对待工作有责任心和全局意识，同时在工作中也注重培养自己的综合素质和工作能力。认真履行自己的岗位职责、努力工作，自觉杜绝自由散漫。对自己的本职工作和领导交办的任务，能按时、按质完成；同时能够自觉努力学习，不断提高自己业务和技术水平，不停地进行知识更新，认真履行自己的责任和义务。

三、业务流程方面

在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，坚持当时记帐、按日轧帐、总分核对。办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记，大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管。

四、制度机制方面

能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，即使调拨和上解现金；能够自觉加强柜面监督，严格审查

凭证要素，做好反假工作；正确使用有关登记薄，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长短款，发现差错及时汇报；严格按照广东省农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡和密码，做到保管严密，操作合规。

五、廉政风险防控措施

加强银行员工的廉政风险防控意识，定期参加培训。加强制度基础建设，完善会计内控制度。基层行应根据总行的规章制度，在深入调查的基础上，结合各自实际情况对现有业务制度进行清理，在全面综合考虑各项业务特点的基础上，建立统一的、标准的柜员岗位责任制和业务操作流程。对每项业务的每一个步骤和环节都进行标准化设计，并通过授权和制约机制在操作上落实。例如，加强不同岗位、不同部门、不同机构间的人员交换与交流。对同一个客户的业务服务，不可以长期由固定人员经办。

银行自助巡查汇报材料范文 第四十八篇

根据中国银监会办公厅印发的《中国银监会办公厅关于开展银行业金融机构自助设备专项检查的通知》我社区支行 非常重视此项工作，于当日日终后组织职工学习了该通知精神，并在会后对照自身工作情况进行了讨论及自查，现将自查整改情况报告如下：

一、自查对象和范围

我社区支行自助设备为在行穿墙式设备。

二、自查内容

（一）基础管理情况：

1、我社区支行坚持每天早晚2次检查自助设备运行情况，保证自助设备全天24小时正常运行。

2、已做到机具每天清洁卫生、定期保养维护自助设备，按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。

3、加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点 加钞完毕后做取款测试。

4、加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，已做到每月3次查看监控录像。

5、自助设备管理人员按规定更换密码并记录，按月更换密码，备份密码及钥匙按要求分别保管。钥匙使用完毕后，按要求入库（柜）保管；备用钥匙按要求封存保管；交接按要求进行记录。

6、更换自助设备管理员、加钞员严格按照总部要求进行备案，按要求进行记录。

7、我社区支行严格执行总部统一制定的自助设备业务管理制度和操作规程，保证自助设备正常运行。

8、严格执行总部统一制定的自助设备安全防范制度和操作规程。

9、客户操作区有隔断挡板及一米线，使广大储户能够安全用卡、放心用卡。

10、管理员、加钞员已完全熟练掌握了加钞、操作机具、修改密码、调阅监控等操作技能。

11、每天4次巡视，以确保周边无可疑装置和粘贴物及虚假广告。

(二)安全防范设施建设情况：

1、已安装视频监控装置，可以清晰的看到客户正面图像及进、出钞口现金装填过程的实时录像；回放录像客户面部特征及进、出钞口现金装填过程图像清晰。

2、已安装防窥罩，所有摄像机都不能看到客户密码操作。

3、图像数据记录采用数字录像设备。

4、视频图像叠加时间和日期信息，数据储存时间大于30天。

5、已有总部统一安装的安全提示和24小时服务电话。

6、视频监控系统时间与自助设备时间保持同步。

7、有独立的用户操作区域，已设置一米线、防窥罩、防窥挡板。

8、自助设备采用实体砖。

今后，我社区支行将进一步组织员工学习《银行自助设备、自助银行安全防范规定》。严格执行总部统一制定的自助设备安全防范制度和操作规程。提高员工思想认识，增强防范风险防控能力，严格按照总部要求及相关制度规范操作，确保我社区支行自助设备业务安全运行，稳健发展。

银行自助巡查汇报材料范文 第四十九篇

根据市委巡察工作的统一部署，2019年8月21日至9月27日，市委第四轮提级交叉巡察第一组对公庄镇党委进行了巡察。并于2019年12月13日，将巡察意见向公庄镇党委进行了反馈。根据《中国xxx巡视工作条例》和《中国xxx党内监督条例》有关规定，现将巡察整改进展情况予以公布。

一、公庄镇党委部署落实市委巡察反馈意见整改工作情况

巡察组反馈意见以来，我镇党委认真研究部署巡察整改工作，听取整改进展情况汇报，协调解决工作中出现的问题。镇党委班子全体成员按照责任分工对号入座，主动认领，牵头研究措施、督促落实、带头整改，督促检查各有关部门如期完成整改任务。对整改不力的问题，坚决“回炉”补课，直到整改到位为止。对应付了事的，坚决按程序追究问责，重新整改，真正做到一抓到底、抓出实效。

（一）压实领导责任

成立了整改工作领导小组，镇党委书记任组长，为整改工作第一责任人；镇委副书记、镇长，镇人大主席等人任副组长；其他分管领导与涉及整改工作的相关所站办负责人任领导小组成员，领导小组办公室设在镇党政办。确保各项整改工作部署到位、责任到位、落实到位。

（二）抓实责任分解

根据巡察“问题清单”，分管领导辨析问题、挑实责任，各所站办负责人认领问题、划定责任，全镇上下层层带动，深入分析查找问题的根源，逐项制定整改落实的举措；制定了《xxx公庄镇委关于落实市委第四轮提级交叉巡察第一组反馈意见的整改方案》，把整改事项落实到责任领导和具体责任人，明确完成时限，确保一件一件落实、一条一条兑现。

（三）严格责任追究

积极和正确履行监督执纪问责职责，对有关部门负责人及具体业务工作人员开展谈话提醒，共约谈12人；要求相关分管领导作书面检讨。召开了落实巡察整改专题民主生活会，坚决落实巡察整改的主体责任，严肃认真开展批评和自我批评，推进正风肃纪，确保整改不折不扣、见到实效。

（四）从严督查整改

为及时掌握整改进展情况，发现问题并及时研究解决，整改期间，整改意见整改工作领导小组办公室加强统筹协调和督促检查，对照各部门整改措施和整改总结报告逐一检查，对整改不到位的问题进行重点分析，提出了整改意见，确保整改工作按时间节点有序推进。

（五）强化成果运用

镇党委以严肃认真的态度，深刻反思巡察组反馈的问题，认真梳理分类，剖析根源，找准症结，积极落实整改。修订完善工作制度，加强财政监督管理，规范财务管理制度，加强干部监督管理等工作机制，严明党规党纪，着力建章立制，切实堵塞漏洞，从源头上巩固巡察成果。

二、市委巡察反馈意见整改落实进展情况

（一）党委主体责任落实有差距方面

1.针对“党委议事不够规范。党委会记录不规范”的问题。一是提高思想认识。认真召开党委班子整改会议，提高党委班子对党委主体责任意识，研究制定具体的整改方案。二是加强理论武装。要求党委班子把加强学习摆在重要位置，切实担当起全面从严治党的职责。三是完善党委议事制度。实行制度上墙，对会务工作相关人员进行培训，建立党委会、班子会会议专用记录本，规范记录会议内容等。四是指定专人严格落实。坚持依法决策、科学决策、集体决策、民主决策，确保“三重一大”制度落到实处。五是定期检查。实行季度检查，重点检查是否有空白页、漏记、错记等情况，及时纠正，确保会议记录如实反映会议情况。

2.针对“选人用人不够规范”的问题。规范人事招聘程序。已制定《公庄镇人事招考（聘）流程》，严格按照省市县人事招考规范进行条件设置，做到人事招聘工作公平公正公开。

银行自助巡查汇报材料范文 第五十篇

根据市委统一部署，2020年4月1日至5月22日，市委第四巡察组对泰兴市退役军人事务局进行了巡察。8月20日，市委巡察组向泰兴市退役军人事务局党组反馈了巡察意见。根据有关规定和要求，现将巡察整改情况报告如下：

一、整改工作组织情况

巡察反馈意见中指出10项25个问题，泰兴市退役军人事务局党组坚持以xxx新时代中国特色社会主义思想为指导，以高度的政治责任感和紧迫感，切实抓好巡察整改工作。以严肃认真的态度，强化整改责任落实。各党组成员分头认领各自分管领域的整改责任，坚持问题导向，强化工作措施，带头落实整改，班子成员履行“一岗双责”，加强对整改工作的谋划和指导，坚决把各项整改要求落到实处。以求真务实的作风，逐项抓好整改任务。对于巡察组反馈的问题，围绕落实清单、任务清单、责任清单，制定切实管用的整改措施，分类建立整改台帐，逐项认真研究解决对策，细化整改时间和整改目标，实行“销号制”处理，做到即知即改，立行立改和全面整改。坚持标本兼治，将解决问题和促进工作结合起来，切实把整改工作作为一次借力修正、借力完善、全面提高的机会。以抓铁有痕的劲头，强化跟踪督办力度。严格落实监督责任，强化跟踪督办和问责追责，确保反馈意见事事有着落、件件有回音，不折不扣地将巡察发现的意见和问题整改落实到位。

二、整改落实情况

针对巡察反馈意见指出的需要整改的问题，即知即改、立行立改，截至目前，10项25个问题已全部整改完毕。

1.关于“学习效果不明显”问题的整改

完善党组中心组和党员学习制度，明确学习计划。提高学习的规范化水平，推动学习由“软任务”变成“硬约束”。定期检查支部台账、学习笔记等内容。针对检查中发现的知识掌握不牢、学习不够深入等问题进行“再补课”，重新组织xxx新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神应知应会专题测试，并将考试成绩在局内公开。9至11月集中学习3次，集中研讨1次。

2.关于“理论学习的广度和深度不够，领会精神实质和核心内涵不深刻”问题的整改

系统学习xxx新时代中国特色社会主义思想，多渠道拓展学习教育活动，除开展个人自学和集中交流外，组织干部职工到浙江枫桥和泰州舰上学习工作中的新做法、新经验；邀请党校老师、泰州市局领导面对面传授党建工作和退役军人事务工作的特色做法和实践经验。班子成员牵头组织科室（单位），结合实际，从政策落实、权益维护、拥军安置、优抚优属、烈士褒扬等五个方面开展工作调研，形成调研报告5篇。

3.关于“学习教育的效果不佳”问题的整改

党组书记约谈各党支部书记，针对学习教育活动中存在的短板，重新制订学习计划并组织考试，9月28日组织了检查，3个党支部均已完成主题教育“回头看”工作。加强对主题教育理论学习的督促，检查支部台账、学习笔记等。对学习内容进行考试，考试成绩在局内公开。

4.关于“撰写个人学习材料态度不端正”问题的整改

对主题教育相关材料进行梳理，找出雷同、抄袭的学习材料，分管负责人对责任人进行批评教育，要求重写。落实党组中心组和党员集中学习制度，提高学习的规范化水平。形成学习心得和发言材料公示互审制度，要求交流发言紧密结合个人和工作实际。

5.关于“学习计划落实有‘落差’”问题的整改

银行自助巡查汇报材料范文 第五十一篇

今年以来，市区联社坚持标本兼治、重在治本的原则，紧紧抓住制度、执行、监督三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓五个到位，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做法是：

一、高度重视，组织领导到位

自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的制度执行年、合规经营、合规操作管理年活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了制度执行年活动和合规经营、合规操作自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行一把手负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订合规经营、合规操作自查自纠工作责任书份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。

二、抓合规意识教育，培训学习到位

为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化学法、懂规、遵纪、守制意识。二是按照统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班期，参训人员达人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到内控优先，制度先行的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社xxx门随时收集相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件形式予以通报，增强了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制度的理解和再认识。四是运用激励机制，检验学习效果。10月中旬，采取自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐名员工进行了合规知识竞赛；11月下旬，组织全辖名员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达99%。

三、强化基础管理，岗位责任制落实到位

四、狠抓制度执行，监督检查到位

重点人员人，仍有名员工在同一岗位工作超过3年以上未轮岗，联社采取积极措施加强对重点人员的监控，对超过3年以上未轮岗适时进行了岗位调整；名有经商行为的员工家属已承诺在规定的期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了全区信用社对员工的行为，较好的防范了道德风险。七是抓安全检查。采取实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安全检查社次。同时本着安全坚固、经济实用的原则，对顶山、恩阳等11个机构的安全防护设施进行了更新；新安装更换报警器台、维修警器具社次。通过开展各类检查，加强了基层社的财务、信贷、重空、内控重点管理，有效地规范了信用社的经营管理行为，防范案件的发生。

五、建立问责机制，责任追究到位

我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批评、纠正和惩处违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。一是层层落实了事故案件一把手负责制和岗位责任制，人人签订了事故案件防范责任书，明确了各自的职责和义务。二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度，做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。不论检查发现的还是来信反映的问题，在初步核实的基础上，符合立案标准和条件的，及时予以立案，并迅速上报，不搞瞒案不报。三是建立双向问责机制，操作人员与管理人员处理联动，经济处罚、组织处理和政纪处分同步，1—10月，受诫勉谈话的信用社班子社次，通报批评的社次（含分社、储蓄所），经济处罚人次、罚款金额元，待岗人，免职人，除名人，待给予政纪处分和其他处理的8人。向妄存侥幸心理的人员亮起了红牌，维护了农村信用社规章制度的严肃性，保障了全区农村信用社业务经营的快速健康发展。

银行自助巡查汇报材料范文 第五十二篇

XX支行

关于开展自助银行设备管理自查报告

按照XX银行《关于开展自助银行设备管理自律检查工作的紧急通知》要求，我进行自助银行设备风险排查工作，现将自查情况通知如下：

一、基本情况

我行目前有1台自助设备，即存取款一体机。

二、组织领导

根据银行《关于开展自助银行设备管理自律检查工作的紧急通知》的要求，我行成立了以为XX组长，XX、XX、XX为成员的自查小组，负责对我行的自助银行设备情况进行自查。

三、自查情况

（一）自助银行设备加钞间和环境视频监控。我行自助银行设备加钞间和环境视频监控实现全覆盖，不存在监控死角和监控画面模糊。

（二）清机加钞双人作业和维护监督制度执行情况。我行自助银行设备清机、加钞严格执行双人作业，以及设备维护严格执行现场监督制度进行全面检查。

（三）软件和存储设备管理制度执行情况。通过对辖内自助银行设备维护时软件和存储设备的使用情况进行检查，未发现厂商维护工程师使用其他自带软件和存储设备进行设备软件安装、更新和维护。

- 1

银行自助巡查汇报材料范文 第五十三篇

一、健全组织，强化领导

为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。

二、严格清查，不走过场

成立清查小组，局领导要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。

三、认真自查，及时自纠

按照《XX市财政局关于开展全市财政资金安全检查工作的通知》的要求，我局对本单位内部控制制度、财务管理制度和财政资金的管理情况进行了自查。

1、建立健全行政事业单位内部控制制度。我局严格按照收支“两条线”原则，所有的业务收入都全额缴入财政国库，并按时间、单位、票据票号、金额做好每笔收入台账，每月末按时与财政国库科对账；每一笔业务支出都严格按照经办人——部门负责人——财务审核——分管领导审核——领导审批的审批程序执行财务报销制度。

2、财政票据指派专人专管，建立了票据领用、核销台账，年底按财政票据管理要求进行清零并注销。

3、我局财务印章管理原则是：分开存放保管，监督审批使用。财务专用章由会计负责保管，法人印章由出纳保管。财务印章保存在安全地方，并且经常检查，非保管人员不得使用，非经单位负责人同意，不得携章外出。禁止非财务事项加盖财务印章，严禁财务印章外借。

4、财务科的职能职责明确，下设会计和出纳两个岗

位，各自职责分工明确，会计与出纳之间，相互协调配合，并相互制约。月末出纳的现金、银行日记账与会计的账务相核对，会计的账务必须与银行和财政的相核对，确认无误后方可结账。会计并定期与不定期的对出纳的库存现金进行抽查。

5、我局财务核算基本按照行政事业单位会计制度进行核算与管理，但还不够完善，下步应按照要求进一步完善会计核算。

6、无违规开设银行账户，现有账户按照要求管理使用，对账制度每月末认真落实。

7、财政资金按相关规定进行管理与使用，财政资金拨付流程科学规范，财政资金审核及时到位，无财政资金未纳入国库集中支付。

这次自查自纠，是促使我局财务工作自我完善的一次切实可行的行动，使我们及时发现问题，并针对存在的问题及时加以整改，从而使我局财务工作更加完善有效。

银行自助巡查汇报材料范文 第五十四篇

为规范我行人民币支付结算、票据业务、支付系统运行和账户管理工作，根据《中国人民银行XX中心支行关于开展结算执法检查的通知》的文件要求，我行立刻召开相关会议组织人员学习文件精神，提出了具体的检查要求，对我支行所有存量账户及支付结算、票据业务、支付系统运行管理制度执行情况进行了一次全面详细的检查。现将自查情况汇报如下：

一、基本情况

根据文件要求，自查时间范围内我支行共开立单位银行结算账户63户，其中，基本账户20个、一般账户35个、专用账户5个、临时账户3个，共计销户34户。自20xx年1月1日至今，我行共受理银行承兑汇票217笔，共计2145万元。转账支票售出22000张，现金支票5500张。

对私方面，自20xx年1月1日至今，共计开立个人存款账户合计2000户。

二、具体情况

（一）单位银行结算账户的的管理和开立情况

1、我行银行结算账户的开立、使用和撤消，确定一名人员进行审查和管理，实行专人负责。

2、新开立的银行结算账户，都能按照要求，资料保存完整，实行专卷专夹保管，开户资料完整。

3、开立的基本存款账户、预算单位专用存款账户和临时存款账户，均经过人民银行核发的开户登记证或开户核准通知书以及机构信用代码正。

（二）单位银行结算账户的使用情况

1、银行结算账户资金使用管理符合要求，无收购资金转入个人银行卡、个人结算账户的现象。

银行自助巡查汇报材料范文 第五十五篇

五大行面临新资本协议经历了20xx年的天量信贷之后，20xx年，工行、农行、中行、建行、交行等五大商业银行将要面临新的资本协议，银监会也加强了对商业银行的资本要求，并且要求商业银行健全和完善“立足当前着眼长远……

五大行面临新资本协议

经历了20xx年的天量信贷之后，20xx年，工行、农行、中行、建行、交行等五大商业银行将要面临新的资本协议，银监会也加强了对商业银行的资本要求，并且要求商业银行健全和完善“立足当前着眼长远”的资本补充长效机制。

银监会也已经把大型商业银行的资本充足率从11%提至了，并且实行动态的资本充足率管理，并有可能进一步提高资本充足率的可能性。

从已经公布的五大商业银行20xx年的年报看，中国银行的资本充足率已经降至，为上市的大型商业银行末位，并未达到监管层的监管要求，而中行也最先公布了其再融资方案。

一位知情人士对《华夏时报》记者透露，监管部门要求大型银行要尽快制定符合资本约束要求的科学发展战略，加强资本管理。并要求五大商业银行结合各自银行的经营特点，制定符合自身的20xx年和中长期资本补充规划，并经股东大会批准后于20xx年6月末前上报给监管部门，并公开披露。

银行自查不良

20xx年新增贷款的急剧膨胀，再加上20xx年宽松的新增贷款总额，使得市场人士都在关注商业银行在发放大量贷款后是否会造成大量的坏账，导致商业银行的不良贷款上升。

银监会2月末公布的数据显示，商业银行的不良贷款都实现了双降。截至20xx年1月末，商业银行不良贷款余额4830亿元，比年初减少143亿元。不良贷款率，比年初下降个百分点。商业银行拨备覆盖率为，比上年末上升个百分点。

在不良贷款出现双降的情况下，监管机构还是要求大型银行加大贷款质量的风险管控，特别是针对20xx年以来新增贷款的风险管理，通过加大自查力度，采取监管措施，切实防止不良贷款的反弹。

上述知情人士介绍，监管机构要求大型银行在20xx年上半年对贷款五级分类情况进行全面自查，并且自查报告于5月底前上报监管部门。

20xx年12月，国外评级机构惠誉对中国商业银行的贷款的五级分类产生质疑，认为其中的“关注类”和“不良类”都不能够及时反映商业银行资产质量的变化。

西南证券银行首席分析师付立春指出，目前国内的商业银行的资产五级分类做得比较好，能够真实地反映出商业银行的资产变化，并且五级分类的迁徙率也是特别受关注的一个重要指标。但是，由于资产五级分类只能够在年报和半年报中看到，并且是期末数据而不是期中数据，希望能够增加披露数据的完整性和规范性。

从工商银行公布的贷款五级分类来看，次级类和可疑类贷款都有所降低，而损失类贷款上升了亿元。建设银行公布的年报中显示，可疑类贷款相比20xx年末增加了亿元，而其它贷款分类则出现下降。

银行自助巡查汇报材料范文 第五十六篇

信用社制度执行年自查报告() 第1篇第2篇第3篇第4篇第更多顶部 目录

第一篇：信用社制度执行年活动自查整改报告第二篇：农村信用社制度执行年活动自查整改报告第三篇：农村信用社制度执行年活动自查整改报告第四篇：合规执行年信用社自查报告第：关于开展制度执行年自查工作的报告更多相关范文

正文第一篇：信用社制度执行年活动自查整改报告信用社制度执行年活动自查整改报告 根据省联社《关于开展200x年制度执行年活动的通知》（*信联发〔200x〕*1号）精神，联社领导高度重视，及时召开专题会议全面部署此项工作，成立由理事长xxx任组长，监事长xxx、主任xxx、副主任xxx任副组长，各部门负责人和各信用社主任为成员的制度执行年活动工作领导小组。制定了“xxx县农村信用社制度执行年活动工作实施方案”，具体工作由稽核xxx牵头、行政人事部协助，主要负责本次活动开展的组织学习、培训、考核、会议筹备以及资料的收集汇总上报工作。现将此次活动开展情况报告如下：

一、活动工作的开展情况

（一）学习动员

1、200x年*月11日，联社组织召开了由各信用社主任、客户经理、联社本部全体员工参加的“制度执行年活动”动员大会。会上组织学习省联社《关于开展200x年制度执行年活动的通知》、《xxx县农村信用社制度执行年活动工作实施方案》，全面安排部署了我县制度执行年活动工作，联社领导对制度执行年活动提出了具体要求。

2、各社及时召开了职工大会，组织员工学习了省联社成立以来出台的制度、办法和相关的金融法律、法规，使大家明确了开展制度执行年活动的目的、意义，同时对制度执行年活动开展进行了全面部署。

（二）自查自纠

1、按照《xxx县农村信用社制度执行年活动工作实施方案》要求，全县信用社干部员工对照自己岗位职责认真开展自查，对履职情况做出了自我评价，对执行制度的薄弱环节和违规违制行为提出了整改措施。

2、各信用社和联社各部门在自查的基础上将自查发现的问题及整改措施书面上报了稽核xxx。

3、各社对照四*省银监局《200*－200*年对全省农村信用社各项现场检查发现的主要问题》和省联社《200*年7月－200x年3月各类检查发现的主要问题》中所列示问题，自查是否存在类似问题。

二、自查发现的问题

（一）制度执行不力。联社虽然制定了《强制休假制度》、《重要岗位定期轮岗制度》等管理制度，但由于人员编制紧张、工作量大等因素，导致执行力度不够。

（二）未严格执行“会计、出纳基本制度”、“四双制度”等内控制度。

（三）结算帐户管理不规范，开户资料收集不完善。

（五）对帐频率不符合要求，对帐率未达到100%。部分信用社单位存款账户未坚持按月对帐。

（六）计算机运行日志、操作人员密码、抹账等未及时登记，计算机人员交接存在交接内容不完整等现象。

（七）贷款“三查”制度执行不力。一是贷前调查不深入，二是贷后检查滞后。

（八）信贷档案资料不齐。

三、整改措施

银行自助巡查汇报材料范文 第五十七篇

为配合人民银行综合执法中相关国际业务部分的检查内容，同时也加强国际业务的管理工作，确保国际业务安全、稳定、持续运行，根据要求对我行20xx年度及20xx年度的外汇业务开展情况进行一次自查。整个自查工作情况汇报如下：

1、总体情况介绍

我分行自开展国际业务以来执行外汇管理规定情况整体较好，未发现超业务范围经营等重大违规情况。我行能够及时、准确、完整地报送外汇数据、信息和报表，内控制度和业务操作规程比较健全，能及时进行外汇政策反馈。在岗位设置上我行设有记账、复核、授权三个岗位，确保了每笔业务的准确性以及合规性。

1、业务合规方面：我行严格按照相关规定合理合规的办理业务。

2、数据质量方面：我行有专门外汇人员负责上报银行结售汇统计报表，且做到数据的准确性、及时性和完整性；办理结售汇业务时，外汇操作人员录入数据准确、完整，对于出现错误按规定及时、准确进行修改、撤销、冲正处理；

3、内控制度方面：我行积极参加外汇培训，宣传外汇相关规定，建立完善的内部制度，积极向外汇管理局反馈执行情况。

2、自查相关内容

我行于20xx年4月28日对20xx年1月1日—20xx年12月31日发生的相关业务进行了自查。其中：

1、出口收汇业务：在20xx年出口收汇4笔，总金额为：USD13833。12，全部为贸易项下的款项，我行已按规定出具出口收汇核销专用联4笔，客户已全部签收。20xx年全年未发生该业务。

2、结售汇业务：20xx年结汇业务4笔，总金额为USD13833。12元：售汇业务15笔，总金额为USD1344270。00：20xx年未发生结汇业务，售汇业务4笔，总金额为USD1947557。63：结汇业务全部是贸易项下出口收汇结汇，无其他项下结汇业务。结售汇业务严格执行分级审批制度，业务操作严格按照外管及我行外汇操作规程和操作流程办理，手续齐全。

3、境外汇款业务：20xx年境外汇款15笔，总金额为：USD1344270。00，20xx年境外汇款3笔，总金额为：USD456324。00，所有业务均严格按照我行业务操作规范进行账务处理。

4、对外付款/承兑通知书业务：20xx年对外付款3笔，总金额为USD154400。00，20xx年对外付款1笔，金额为：USD1491233。63，并为其办理海外代付业务，以上都为信用证项下付款，款项根据我行要求申报，申报内容正确手续齐全。

3、落实整改情况

本次自查，总体情况较好，今后，我行要进一步加强外汇管理政策的梳理和培训，规范各项业务的操作和制度执行，以保证我行外汇业务健康、合规、有序的发展。

**银行**分行

银行自助巡查汇报材料范文 第五十八篇

吐哈分行营业部自查报告

吐哈分行营业部2011年3月31日接到合规部通知后，非常重视此项工作，于当日日终后组织全体员工学习了农行和田李玉广案例剖析，并在会后对照自身工作进行了讨论及自查，现将自查情况汇报如下：

1、ATM钞箱钥匙由支行库管员管理，人员变动时严格按照规定办理交接，并在重要物品交接登记薄中进行登记。

2、保险柜钥匙由柜员轮流保管，人员变动时做到了平行交接，并在重要物品交接登记薄中进行登记。

4、大额存取款严格按照规定办理，执行预约制度，并履行审批手续。

吐哈分行营业部将以此案件为警钟，在较长时间内对照自身工作不断进行自查、排查及剖析工作，严格控制风险，为吐分行合规经营做出自己的贡献。

昆仑银行吐哈分行营业部

2011年4月5日

银行自助巡查汇报材料范文 第五十九篇

XXXX银行

关于银行金融消费者权益保护工作的自查报告

中国人民银行XX中心支行：

根据贵行下发的《关于开展金融消费权益保护监督检查的通知》文件要求，我行领导在X月下旬召开相关部门会议，对金融消费者权益保护工作进行部署，成立了以行长为组长，部门负责人为组员的金融消费者权益保护自查工作小组，负责金融消费者权益保护工作的组织推动和监督检查，现将自查情况汇报如下：

一、机制建设方面

我行建立健全了金融消费者权益保护工作机制，在本次自查中，我行全面梳理了相关投诉处理工作流程。明确规定各部门负责人是客户投诉处理工作的第一责任人,规定了XX负责投诉管理工作（负责处理来自客户关于我行行风方面的来电、来信、来访投诉，同时处理我行内部投诉和上级有关部门交办的投诉，负责村镇银行客户投诉处理工作质量奖罚），明确xxx为全体员工培训工作负责人。

我行对客户投诉处理工作采取“统一管理、分级处理、专人负责”的管理模式。建立来电、来函、来访等多种投诉渠道，对客户投诉的处理流程进行了明确规定，且应对不同渠道的投诉设定了处理实效，要求在规定时间内将客户投诉进行化解。

二、规章制度建设情况

在规章制度建设方面，我行在正式开业之前就制订了《客户投诉管理办法》、《投诉类型和处理范例》、《前线员工标准服务流程》、《客户信息保护条例》等制度，并在实际工作中结合我行人事制度发布的相关投诉处罚标准执行。为了能更好的应对突发事件，我行按照服务应急预案，组织相关部门进行应急演练，并结合实际工作,建立突发事件快速反应机制。

三、金融消费投诉受理、处理情况

我行自己去年xxxx年x月x日正式营业至今，尚未发生客户投诉事件。

四、金融消费教育开展情况

在金融消费教育工作开展方面，我行根据相关文件，结合我行自身实际情况，制定了相关的政策，

在日常工作中,我行一方面加强员工的服务意识培训，从思想上强调维护金融消费者利益的重要性；另一方面，制定一定的激励政策，鼓励在这方面有突出贡献的员工，也传达了行领导对这方面工作的重视。

在业务宣传方面，我行借助各种业务宣传渠道，包括横幅、大屏幕等多种形式，开展金融知识的宣传，引导客户理性选择银行服务，强化风险意识。

五、金融消费权益保护义务履行情况

在金融消费知情权方面，我行客户在办理业务前，能知悉存、贷款利率，手续费等情况，能在事前了解自己的权利及义务。在公平交易权方面，我行严格遵循公正、平等、诚实、信用的原则。未出现强迫客户购买、使用金融产品或强迫客户接受服务的情况；也未在合同或法律关系中制定规避义务和违反公平的条款。我行切实遵守监管机构制订的相关规章制度，履行自身应尽义务。

六、个人金融信息保护情况

在个人金融信息保护工作中，我行制订了《个人金融信息安全保护制度》，并在实际工作中加以实施。此外，我行制度中的《客户投诉管理办法》也补充了相关惩处措施。

我行在系统权限中也对个人金融信息查询、修改等交易进行限制，并严格执行信息查询登记、审批制度；我行连接核心系统的设备均对外接存储设备插口进行屏蔽，并对设备加装监控软件，机房信息传输工作也进行加密，严格保护客户信息。

七、银行卡领域金融消费权益保护情况

我行目前银行卡尚未上线，在银行卡领域中的金融消费权益保护工作方面，我行已制订了相关制度，并对行内员工进行培训。

八、检查中发现的问题

通过本次自查，发现在实际工作中，我行个别员工在金融消费权益工作方面的表现与预期存在一定差距，存在金融消费权益知识学习程度不够，主观态度不积极的情况。对此，在今后的工作中，我行要加大培训力度，提高员工对金融权益保护工作的认识。另外，我行制订部门问责机制，发现问题立即由部门负责人进行跟进、整改，杜绝同类问题再次发生。

随着业务的不断发展，金融产品类型的不断增多，我行正积极的创新相关服务模式,加大消费者权益保护的工作力度，努力提升客户满意度。

以上，请人行领导审阅、指导。

XXXXXXXX银行 XXXX年X月X日